证券经营机构监管法律法规汇编PDF电子书下载

一、法律 3

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过） 3

中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 39

中华人民共和国会计法（1985年1月21日第六届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》修正 自1985年5月10日起施行） 82

中华人民共和国审计法（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主席令第32号公布 1995年1月1日起施行） 87

中华人民共和国刑法（节选）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订） 95

中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号发布 自1996年10月1日起施行） 148

全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过） 160

全国人民代表大会常务委员会关于惩治违反公司法的犯罪的决定（1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1995年2月28日中华人民共和国主席令第41号公布 自公布之日起施行） 167

二、行政法规、法规性文件 173

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行） 173

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日国务院第247号令发布施行） 194

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院批准 1993年9月2日国务院证券委员会发布） 199

中华人民共和国外资金融机构管理条例（1994年2月25日中华人民共和国国务院令第148号发布 自1994年4月1日起施行） 206

中国人民银行关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知（1995年5月20日 银发〔1995〕211号） 215

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布） 222

证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10国务院证券委员会发布） 231

三、部门规章、规范性文件 253

中国证券监督管理委员会关于做好当前证券经营机构监管工作的通知（1998年7月17日 证监机字〔1998〕15号） 253

中国证券监督管理委员会关于部分证券公司办理脱钩第二步批复手续有关问题的通知（1998年10月5日 证监机字〔1998〕26号） 255

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知（1999年3月17日 证监机构字〔1999〕14号） 256

中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕13号） 265

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日 证监机字〔1998〕19号） 269

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知（1996年10月31日 证监〔1996〕7号） 272

中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知（1997年3月3日 证监〔1997〕7号） 274

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日 证监交字〔1998〕12号） 280

中国证券监督管理委员会办公室关于收取证券、期货市场监管费的通知（1996年2月5日 〔1996〕10号） 286

国家计委、财政部关于降低证券、期货市场监管费标准的通知（1997年10月 计价费〔1997〕2023号） 291

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知（1996年6月17日 证委发〔1996〕18号） 292

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知（1995年9月5日 证监发字〔1995〕138号） 303

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日 证监发字〔1996〕21号） 306

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日 证监发字〔1996〕169号） 308

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（1997年12月29日 证监机字〔1997〕4号） 309

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知（1996年10月23日 证监〔1996〕6号） 310

中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994年6月14日 证监发字〔1994〕78号） 319

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日 证监发字〔1996〕75号） 321

中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知（1997年4月9日 证监机字〔1997〕1号） 322

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知（1996年10月23日 证监〔1996〕5号） 324

中国证券监督管理委员会关于防范运作风险、保障经营安全的通知（1996年11月24日 证监机字〔1996〕3号） 331

中国证券监督管理委员会关于证券经营机构业务资料报送有关问题的通知（1997年8月4日 证监机字〔1997〕3号） 333

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通告（1998年3月5日 证监信字〔1998〕2号） 358

中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构计算机系统安全管理的通知（1998年9月16日 证监机字〔1998〕20号） 373

国务院证券委员会关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知（1994年8月26日 证委发（1994）20号） 375

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知（1994年10月11日 证监发字〔1994〕139号） 377

中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知（1998年12月29日 证监法字〔1998〕3号） 379

中国证券监督管理委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知（1998年4月23日 证监〔1998〕14号） 383

中国证券监督管理委员会关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知（1997年12月12日 证监〔1997〕17号） 388

国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知（1995年4月18日 证委发（1995）6号） 392

中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知（1997年7月4日 证监机字〔1997〕2号） 401

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月11日 证监机字〔1998〕46号） 442

国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知（1995年6月9日 证委发〔1995〕11号） 450

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知（1994年7月28日 银发〔1994〕186号） 454

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知（1994年8月5日 银发〔1994〕198号） 457

中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知（1995年3月29日 银发〔1995〕81号） 473

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知（1996年7月16日 银发〔1996〕240号） 474

中国人民银行关于印发《加强金融机构内部控制的指导原则》的通知（1997年5月16日 银发〔1997〕199号） 476

中国人民银行关于印发《外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定》的通知（1997年5月15日 银发〔1997〕197号） 487

中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会关于认真清偿证券回购到期债务的通知（1995年10月27日 银传〔1995〕80号） 491

财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知（1993年12月31日 〔93〕财国债字第100号） 493

审计署关于国有金融机构财务审计实施办法（审金发〔1996〕331号 1996年12月5日发布） 500

财政部、中国人民银行关于印发《金融企业会计制度》的通知（1993年3月17日 〔93〕财会字第11号） 505

金融保险企业财务制度 548