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绪论 1

考情公告牌 1

名师备考手册 2

第一章 证券市场概述大纲分析 5

考情概述 5

内容精讲 8

考点1 证券的定义 8

考点2 有价证券的定义 8

考点3 有价证券的分类 9

考点4 有价证券的特征 10

考点5 证券市场的含义与特征 11

考点6 证券市场的结构 11

考点7 证券市场的基本功能 12

考点8 证券发行人 12

考点9 机构投资者 14

考点10 保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求 16

考点11 个人投资者 17

考点12 投资者的风险特征 17

考点13 投资适当性 17

考点14 证券市场中介机构 18

考点15 自律性组织 18

考点16 证券监管机构 19

考点17 证券市场的产生 19

考点18 证券市场的发展历史 20

考点19 国际证券市场发展现状与趋势 21

考点20 旧中国的证券市场 22

考点21 新中国的证券市场 22

考点22 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 23

考点23 中国证券市场对外开放的原因 24

考点24 我国政府对世贸组织的承诺 25

考点25 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 25

本章易错、疑难点 26

高分策略 27

本章经典习题 28

参考答案及解析 29

第二章 股票 31

大纲分析 31

考情概述 31

内容精讲 34

考点1 股票的定义 34

考点2 股票的性质 35

考点3 股票的特征 36

考点4 股票的分类：普通股与优先股 36

考点5 股票的分类：记名股票和无记名股票 37

考点6 股票的分类：有面额股票和无面额股票 38

考点7 股利政策 39

考点8 增发、配股、转增股本与股份回购 39

考点9 股票的价值 40

考点10 股票的价格 41

考点11 影响股价变动的基本因素：公司经营状况 42

考点12 影响股价变动的基本因素：行业与部门因素 43

考点13 影响股价变动的基本因素：宏观经济与政策因素 44

考点14 影响股价变化的其他因素 45

考点15 普通股票股东的权利：公司重大决策参与权 46

考点16 普通股票股东的权利：公司资产收益权和剩余资产分配权 47

考点17 普通股票股东的权利：其他权利 48

考点18 优先认股权 48

考点19 优先股票的特征 49

考点20 优先股票的种类 50

考点21 我国的股票按投资主体的性质分类 51

考点22 我国的股票按流通受限与否分类 52

考点23 我国的股权分置改革 53

本章易错、疑难点 54

高分策略 56

本章经典习题 56

参考答案及解析 58

第三章 债券 59

大纲分析 59

考情概述 59

内容精讲 63

考点1 债券的定义 63

考点2 债券的票面要素 64

考点3 债券的特征 65

考点4 债券的分类：按发行主体分类 66

考点5 债券的分类：按付息方式分类 68

考点6 债券的分类：按募集方式分类 69

考点7 债券的分类：按担保性质分类 69

考点8 债券的分类：按债券形态分类 70

考点9 政府债券的性质 71

考点10 政府债券的特征 71

考点11 国债的分类 72

考点12 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同 74

考点13 储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同 75

考点14 我国发行普通国债的总体情况 75

考点15 地方政府债券 76

考点16 我国的金融债券 77

考点17 中央银行票据 78

考点18 公司债券 78

考点19 我国的企业债券 79

考点20 我国的公司债券 80

考点21 国际债券概述 81

考点22 外国债券 82

考点23 欧洲债券 82

考点24 亚洲债券市场 83

考点25 我国的国际债券 84

本章易错、疑难点 84

高分策略 86

本章经典习题 87

参考答案及解析 88

第四章 证券投资基金大纲分析 90

考情概述 90

内容精讲 93

考点1 证券投资基金的产生与发展 93

考点2 我国的证券投资基金 94

考点3 证券投资基金的特点 95

考点4 证券投资基金的作用 96

考点5 证券投资基金与股票、债券的区别 97

考点6 证券投资基金按基金的组织形式不同分类 97

考点7 公司型基金与契约型基金的区别 98

考点8 证券投资基金按基金运作方式不同分类 99

考点9 证券投资基金按投资标的划分 100

考点10 货币市场基金的投资范围 101

考点11 证券投资基金按投资目标划分 102

考点12 证券投资基金按投资理念不同划分 102

考点13 特殊类型的基金 103

考点14 证券投资基金份额持有人 105

考点15 证券投资基金管理人的概念 106

考点16 证券投资基金管理人的资格 106

考点17 证券投资基金管理人的业务范围 107

考点18 证券投资基金托管人 108

考点19 证券投资基金当事人之间的关系 109

考点20 证券投资基金的费用 109

考点21 证券投资基金资产净值 111

考点22 证券投资基金资产估值 111

考点23 证券投资基金的收入及利润分配 112

考点24 证券投资基金的投资风险 113

考点25 证券投资基金的信息披露 114

考点26 证券投资基金的投资限制 115

本章易错、疑难点 116

高分策略 117

本章经典习题 118

参考答案及解析 119

第五章 金融衍生工具大纲分析 121

考情概述 122

内容精讲 125

考点1 引言 125

考点2 金融衍生工具的概念 126

考点3 金融衍生工具的基本特征 127

考点4 国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险 128

考点5 金融衍生工具的分类：按照产品形态分类 128

考点6 金融衍生工具的分类：按照交易场所分类 129

考点7 金融衍生工具的分类：按照基础工具种类分类 129

考点8 金融衍生工具的分类：衍生工具自身交易的方法及特点分类 130

考点9 金融衍生工具产生与发展动因 131

考点10 金融自由化的主要内容 132

考点11 现货交易、远期交易和期货交易 132

考点12 金融远期合约的特征 133

考点13 金融远期合约的分类 133

考点14 我国的金融远期合约 134

考点15 金融期货交易与现货交易的区别 135

考点16 金融期货与普通远期交易的区别 136

考点17 金融期货的主要交易制度 136

考点18 金融期货的种类 137

考点19 中国金融期货交易所 138

考点20 沪深300股指期货交易规则 138

考点21 金融期货的基本功能 139

考点22 金融互换交易 141

考点23 金融期权的定义和特征 141

考点24 金融期货与金融期权的区别 142

考点25 金融期权的分类 142

考点26 权证的定义 144

考点27 权证的分类 144

考点28 权证要素 145

考点29 权证的上市和交易 146

考点30 可转换债券的定义、分类和特征 146

考点31 可转换债券转换比例和转换价格 147

考点32 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别 147

考点33 存托凭证的定义 148

考点34 美国存托凭证 148

考点35 存托凭证的优点 149

考点36 存托凭证在中国的发展 150

考点37 资产证券化的定义与分类 150

考点38 资产证券化的有关当事人 151

考点39 美国住房贷款分类 152

考点40 中国资产证券化的发展趋势 152

考点41 结构化金融衍生产品 153

本章易错、疑难点 153

高分策略 155

本章经典习题 155

参考答案及解析 156

第六章 证券市场运行大纲分析 158

考情概述 158

内容精讲 161

考点1 证券市场按功能进行分类 161

考点2 证券发行市场的含义与作用 162

考点3 证券发行市场的构成 163

考点4 证券发行分类 164

考点5 证券发行制度 165

考点6 我国的证券发行制度 165

考点7 证券承销制度 166

考点8 关于证券承销的法律规定 166

考点9 股票发行类型 167

考点10 发行可分离交易的可转换债券的条件 168

考点11 我国的股票发行方式 168

考点12 股票发行价格 169

考点13 公司债券发行条件 169

考点14 债券发行方式 170

考点15 债券发行价格 170

考点16 证券交易所的定义 171

考点17 证券交易所的特征 171

考点18 证券交易所的组织形式 172

考点19 我国的证券交易所的组织形式 172

考点20 我国证券交易所的层次结构 173

考点21 证券上市的条件 174

考点22 暂停及终止股票上市交易 175

考点23 证券交易所的运作系统 176

考点24 证券交易所的交易原则 177

考点25 证券交易所的交易规则 177

考点26 场外交易市场 178

考点27 全国银行间债券市场 179

考点28 代办股份转让系统 180

考点29 股价平均数和股价指数 180

考点30 我国主要的股票价格指数 181

考点31 我国主要的债券指数和基金指数 182

考点32 国际主要股票市场及其价格指数 183

考点33 股票收益 184

考点34 债券收益 185

考点35 证券投资风险 185

考点36 收益与风险的关系 186

本章易错、疑难点 187

高分策略 189

本章经典习题 189

参考答案及解析 190

第七章 证券中介机构大纲分析 192

考情概述 192

内容精讲 195

考点1 证券中介机构分类 195

考点2 证券公司的概念与作用 196

考点3 我国证券公司发展年鉴 196

考点4 证券公司的设立条件和注册资本要求 197

考点5 证券公司设立和重大事项变更审批要求 198

考点6 证券公司子公司的设立 199

考点7 证券公司分公司的设立 200

考点8 证券营业部的设立条件 202

考点9 证券公司监管制度 202

考点10 证券经纪业务 204

考点11 证券投资咨询业务 205

考点12 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 205

考点13 证券承销与保荐业务 206

考点14 证券自营业务 207

考点15 资产管理业务监管要求 207

考点16 融资融券业务 208

考点17 证券公司中间介绍（IB）业务 208

考点18 不得担任独立董事的人员 209

考点19 证券公司的股东、实际控制人和董事 210

考点20 证券公司内部控制的目标和原则 211

考点21 内部控制的主要内容 211

考点22 证券公司净资本 213

考点23 自营业务和融资融券业务风险控制指标规定 214

考点24 证券公司风险资本准备基准计算标准 214

考点25 证券公司风险控制指标无法达标的监管措施 215

考点26 证券服务机构的概述 216

考点27 律师事务所从事证券法律业务的管理 217

考点28 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 217

考点29 证券、期货投资咨询机构管理 218

考点30 资信评级机构从事证券业务的管理 219

考点31 资产评估机构从事证券、期货业务的管理 220

考点32 证券服务机构的市场准入及退出机制 220

本章易错、疑难点 221

高分策略 222

本章经典习题 222

参考答案及解析 224

第八章 证券市场法律制度与监督管理大纲分析 226

考情概述 227

内容精讲 229

考点1 证券市场的法律法规层次 229

考点2 证券市场法律 230

考点3 《刑法》关于证券犯罪或与证券有关的主要规定 231

考点4 《证券公司监督管理条例》 233

考点5 《证券公司风险处置条例》 233

考点6 处置证券公司风险的具体措施 234

考点7 《证券发行与承销管理办法》 235

考点8 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 236

考点9 《上市公司信息披露管理办法》 237

考点10 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 238

考点11 《证券市场禁入规定》 239

考点12 证券市场监管的意义和原则 240

考点13 证券市场监管的目标 241

考点14 证券市场监管的手段 242

考点15 证券市场监管机构 242

考点16 对证券发行及上市的监管 243

考点17 对操纵市场行为的监管 243

考点18 对欺诈客户行为的监管 244

考点19 对内幕交易行为的监管 245

考点20 上市公司信息披露的意义和原则 246

考点21 对证券经营机构的监管 247

考点22 证券投资者保护基金制度 247

考点23 证券交易所的自律管理 248

考点24 中国证券业协会的自律管理 249

考点25 证券业从业人员资格管理 250

考点26 证券业从业人员诚信管理 251

考点27 证券登记结算公司的自律管理 252

考点28 证券登记结算制度 253

考点29 《证券业从业人员执业行为准则》（简称《准则》）的基本准则 254

考点30 证券业从业人员特定禁止行为 255

本章易错、疑难点 256

高分策略 258

本章经典习题 259

参考答案及解析 260

中公教育·全国分校一览表 263