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上 卷 3

第一篇 《金融违法行为处罚办法》释义《金融违法行为处罚办法》释义 3

附录 金融违法行为处罚办法 79

第二篇 金融从业人员违规违纪违法犯罪处理的一般规定 87

第一章 金融从业人员违反党纪行为的认定及责任 87

第一节 政治类错误的认定及处理 87

一、参加旨在反对党的领导和社会主义制度的非法组织 87

二、参加反动会道门 88

三、拒不执行党中央关于改革开放和其他重大方针、政策，或者作出与中央方针、政策相违背的决定 89

四、公开发表违背或反对四项基本原则言论 90

五、参加反对党的基本路线为目的集会、游行等活动的党纪处分 91

六、违反党和国家有关规定，刊登、广播有严重政治问题的文章或者出版有严重政治问题的出版物的错误 92

七、在涉外活动中，其行为在政治上造成恶劣影响，损害党和国家尊严和利益的错误 93

八、逃往国外、境外不归或者滞留国外、境外不归 94

九、参加国外、境外情报组织，或者向国外、境外机构、组织、人员非法提供情报 94

第二节 组织、人事类错误的认定及处理 95

一、把明显不符合党员条件的人拉入党内的错误 95

二、拒不执行或者擅自改变党组织的决定或者独断专行的错误 96

三、在干部选拔任用工作中的错误 97

四、拒不执行组织的分配、调动、交流、决定的错误 97

五、其他组织人事类错误 98

第三节 经济类错误的认定与处理 98

一、贪污错误 98

二、受贿错误 100

三、行贿错误 102

四、盗窃公私财物错误 102

五、诈骗公私财物错误 103

六、敲诈勒索公私财物错误 103

七、走私错误 104

八、挪用公款错误 104

第四节 违反社会主义道德类错误的认定与处理 106

一、弄虚作假，骗取荣誉错误的党纪处分 106

二、利用职权，大办婚丧喜庆事宜错误 107

三、不承担抚养教育未成年子女或者不承担赡养父母义务的错误 108

四、与他人通奸的党纪处分 109

五、利用职权、教养关系或者诱骗等其他手段与他人发生性关系错误 109

附录 111

中国共产党纪律处分条例（试行） 111

中共中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党纪处分的规定（试行） 131

中共中央纪委关于对党员干部加强党内纪律监督的若干规定（试行） 135

关于党内政治生活的若干准则 137

中共中央纪委关于共产党员在涉外活动中违犯纪律党纪处分的暂行规定 147

中共中央纪委监察部关于严格遵守党纪政纪，保证党中央、国务院有关经济工作的各项政策和措施贯彻落实的通知 148

中共中央纪委关于共产党员在经济方面违法违纪党纪处分的若干规定 150

中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行） 156

中共中央 国务院关于党政机关领导干部廉洁自律的“五条规定” 159

中共中央纪委关于党政机关县（处）级以上干部违反廉洁自律“五条规定”行为的党纪处理办法 159

中共中央纪委 中央组织部监察部关于党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律“五条规定”的实施意见 161

中共中央纪委第三次全会重申和提出的党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律五条规定 163

中共中央纪委关于中央纪委第三次全会重申和提出的党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律“五条规定”的实施意见 164

中共中央纪委关于党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律补充规定的实施和处理意见 166

中共中央 国务院关于严禁党政机关和党政干部经商办企业的决定 168

中共中央办公厅 国务院办公厅关于党政机关干部不兼任经济实体职务的补充通知 171

中共中央 国务院关于禁止领导干部的子女、配偶经商的决定 172

中共中央国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定 172

中共中央办公厅 国务院办公厅关于党政机关兴办经济实体和党政机关干部从事经营活动问题的通知 174

中共中央办公厅 国务院办公厅关于贯彻执行《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》几个问题的说明 175

中共中央办公厅 国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受的礼品实行登记制度的规定 176

国务院关于在对外公务活动中赠送和接受礼品的规定 178

中共中央纪委办公厅关于中共中央纪委监察部机关工作人员不准接受可能对公正执行公务有影响的宴请和不准参加用公款支付的营业性场所娱乐活动的具体规定 179

中共中央纪委关于对参与嫖娼、卖淫活动的共产党员及有关责任者党纪处分的暂行规定 180

中共中央纪委办公厅关于共产党员接受异性按摩应如何处理的答复 180

中共中央纪委关于党员领导干部犯严重官僚主义失职错误党纪处分的暂行规定 181

第二章 金融从业人员违反政纪行为的认定及处理 184

第一节 贪污错误的认定及处理 184

一、贪污错误的概念及构成要件 184

二、对贪污错误行为的行政处分 185

第二节 受贿错误的认定及处理 186

一、受贿错误的概念及构成要件 186

二、对受贿错误行为的行政处分 187

第三节 行贿违纪错误的认定及处理 187

一、行贿错误的概念和构成要件 187

二、对行贿错误行为的行政处分 188

第四节 挪用公款错误及处理 189

一、挪用公款错误的概念和构成要件 189

二、对挪用公款错误的行政处分 189

附录 191

国家公务员暂行条例 191

中华人民共和国行政处罚法 201

国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定 208

国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定 212

国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定实施细则 214

国家行政机关及其工作人员在国内公务活动中不得赠送和接受礼品的规定 218

第三章 金融从业人员犯罪行为的认定及处罚 220

第一节 贪污罪的认定及处罚 220

一、贪污罪的概念及构成要件 220

二、对贪污罪的处罚 222

第二节 挪用公款罪的认定及责任 222

一、挪用公款罪的概念及构成要件 222

二、对挪用公款罪的处罚 223

第三节 受贿罪的认定及责任 224

一、受贿罪的概念及构成要件 224

二、对受贿罪的处罚 225

三、单位受贿罪 226

四、行贿罪 226

五、向单位行贿罪 227

六、单位行贿罪 227

七、公司、企业人员受贿罪 228

八、对公司、企业人员行贿罪 229

九、职务侵占罪 229

十、挪用资金罪 230

十一、滥用职权罪、玩忽职守罪 230

附录 232

中华人民共和国刑法 232

全国人大常委会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定 290

第四章 金融从业人员违纪违法犯罪行为的界限 295

一、贪污罪的罪与非罪，与其他罪的界限 295

二、挪用公款罪的罪与非罪的界限以及与其他罪的界限 295

三、受贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限 297

四、单位受贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限 298

五、行贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限 298

六、对单位行贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限 299

七、单位行贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限 299

八、滥用职权罪、玩忽职守罪的罪与非罪、与其他罪的界限 299

九、滥用管理公司、证券职权罪的罪与非罪，与其他罪的界限 300

十、公司、企业人员受贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限 300

十一、对公司、企业人员行贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限 301

十二、职务侵占罪的罪与非罪、与其他罪的界限 301

十三、挪用资金罪的罪与非罪、与其他罪的界限 302

第五章 案例评析 303

一、罗宾挪用公司资金案 303

二、袁道明伪造储蓄存单贪污案 303

三、徐晓春勾结国家工作人员贪污银行巨款案 304

四、姜万里利用分管建行联行密押业务之便贪污案 304

五、周勇在为本单位订购货物时提高价格索取回扣职务侵占案 306

六、刘丰良利用电脑高级密码挪用公司资金炒股案 307

七、罗玉海将银行巨款挪给他人使用案 307

八、王宝来将公款借给外单位使用不构成犯罪案 308

九、高森祥利用为企业贷款收受贿赂案 308

十、史天菊、罗观银挪用储蓄款营利案 309

第三篇 金融管理机构从业人员违规违纪违法犯罪的防范与处理 313

第一章 金融机构管理的一般规定 313

第一节 金融机构管理的概念、意义 313

第二节 金融机构管理主体内容、范围 314

一、金融机构管理主体 314

二、金融机构管理的范围 314

三、金融机构管理的内容 315

第三节 外资金融机构管理 320

一、外资金融机构的概念及种类 320

二、外资金融机构的设立与登记 320

三、外资金融机构的解散与清算 322

第二章 金融机构管理人员违规违纪违法犯罪的界限 323

第一节 违反政纪行为的概念及构成 323

第二节 违法行为的概念与构成 324

一、金融机构一般管理中的违法行为概述 324

二、金融机构管理中主要的违法行为及构成 326

第三节 金融机构管理中的犯罪行为 330

一、擅自设立金融机构罪 330

二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪 332

三、非法经营罪 333

第三章 金融管理中违纪违法犯罪行为的界限及认定 335

一、擅自设立金融机构 335

二、伪造、变造、转让金融机构许可证 336

三、非法经营 336

第四章 案例评析 338

一、吴某擅自设立金融机构案 338

二、田某私自印制金融机构经营许可证案 338

三、张某出借经营许可证案 339

附录 341

中华人民共和国中国人民银行法 341

中华人民共和国商业银行法 346

中国人民银行关于审批金融机构若干问题的通知 355

中国人民银行关于严格金融机构审批的通知 357

金融机构的管理规定 358

中华人民共和国外资金融机构管理条例 366

中国人民银行关于金融机构设置或撤并管理的暂行规定 372

中国人民银行关于企业、个人不得办理金融业务的通知 373

非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法 374

城市信用合作社管理规定 375

农村信用合作社管理暂行规定 378

金融信托投资机构管理暂行规定 382

基金会管理办法 386

中国人民银行、国家计委、国家体改委、国务院经贸办关于国家试点企业集团建立财务公司的实施办法 387

境外金融机构管理办法 389

中国人民银行关于外资金融机构管理分工有关事宜的通知 392

关于经济特区外资银行、中外合资银行业务管理的若干暂行规定 393

中国人民银行关于外资金融机构在中国设立常驻代表机构的管理办法 397

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 399

第四篇 货币、现金、金银、国库管理过程中违纪违法犯罪行为的防范与处理 405

第一章 货币、现金、金银、国库管理业务的一般知识 405

第一节 货币、现金管理业务的一般知识 405

一、货币管理 405

二、现金管理 409

第二节 金银、国库管理业务的一般知识 410

一、金融管理 410

第二章 货币、现金、金银、国库管理过程中的违纪违法及处罚 416

第一节 违纪行为的概念、构成及责任 416

一、银行出纳工作中出纳人员的玩忽职守行为 416

二、银行出纳工作中领导干部的玩忽职守行为 416

三、银行工作人员违反现金管理制度的行为 417

四、自行处理没收金银的行为 418

第三节 违法行为的概念、构成及责任 418

一、变造人民币、出售变造的人民币的违法行为 418

二、明知是变造的人民币而运输的违法行为 419

三、购买伪造、变造的人民币的违法行为 419

四、购买伪造、变造的人民币的违法行为的法律责任。 420

五、明知是伪造、变造的人民币而持有、使用的违法行为 420

六、非法使用人民币图样的行为 420

七、非法印制、发售代币券，以代替人民币在市场上流通的违法行为 421

八、违反中华人民共和国国家货币出入境管理制度的违法行为 421

九、超出规定范围、限额使用现金的违法行为 422

十、超出核定的库存现金限额留存现金的违法行为 423

十一、用不符合规定的凭证顶替库存现金的违法行为 423

十二、坐支现金的违法行为 424

十三、开户单位之间互相借用现金的违法行为 424

十四、开户单位保留帐外公款的违法行为 425

十五、开户单位对现金结算给予比转帐结算优惠待遇的违法行为 425

十六、开户单位只收现金拒收银行汇票、本票、支票的违法行为 426

十七、不采取转帐结算方式购置专项控制商品的违法行为 427

十八、单位套取现金的违法行为 427

十九、将单位现金收入以个人储蓄方式存入银行的违法行为 428

二十、开户银行不依法对开户单位收支、使用现金进行监管的违法行为 428

二十一、擅自收购、销售、交换和留用金银违法行为 429

二十二、私自熔化、销毁、占有出土无主金银的违法行为 429

二十三、擅自改变使用用途或者转让金银原材料的违法行为 430

二十四、未经批准私自经营或擅自改变经营范围或者套购、挪用、克扣金银的违法行为 430

二十五、将金银计价使用、私自买卖、借贷抵押的违法行为 431

二十六、违反金银进出国境管理规定或者用各种手段偷运金银出境的违法行为 432

二十七、违反金银饰品市场管理的违法行为 433

二十八、擅自进口金银的违法行为 433

第四节 犯罪行为的概念、构成及责任 434

一、伪造货币罪 434

二、出售、购买、运输假币罪 437

三、金融工作人员购买假币，以假币换取货币罪 440

四、持有、使用假币罪 442

五、变造货币罪 445

四、变造货币罪的处罚 446

第三章 货币、现金、金银、国库管理业务领域中违纪违法犯罪行为的界限 447

一、货币管理业务领域中违纪违法与犯罪行为的界限 447

二、现金管理业务领域中违纪违法行为的界限 449

三、金银管理业务领域中违纪违法行为的界限 450

第四章 案例分析 451

一、某某市海关自行处理没收的走私黄金案 451

二、季某某明知是伪造的人民币而使用案 451

三、某某学校坐支现金案 452

四、某某纺织厂和某某面粉厂相互借用现金案 452

五、某某金行擅自销售黄金案 453

六、荣某某私自占有出土无主黄金案 453

七、李某伪造人民币案 453

八、于某夫妇运输假币案 455

九、余某夫妇变造国家货币案 456

十、田某使用假币案 457

十一、云某某购买假币以假币换取真币案 458

附录 460

中国人民银行货币发行管理制度（试行） 460

国务院办公厅转发中国人民银行、公安部关于禁止用复印机复印人民币的报告的通知 464

关于禁止用复印机复印人民币的报告 465

中国人民银行公安部国家工商行政管理局新闻出版署电影电视部关于禁止在宣传品出版物及有关商品上使用人民币、外币和国家债券图样的通知 466

残缺人民币兑换办法 467

残缺人民币兑换办法内部掌握说明 467

中华人民共和国国家货币出入境管理办法 468

中国人民银行关于国家货币出入境限额的公告 468

现金管理暂行条例 469

现金管理暂行条例实施细则 472

中华人民共和国国家金库条例 476

中华人民共和国国家金库条例实施细则 478

中国人民银行关于专业银行办理国库经收业务的管理办法 496

中华人民共和国金银管理条例 498

中华人民共和国金银管理条例施行细则 502

对金银进出国境的管理办法 506

中国人民银行、海关总署关于对进口黄金及其制品加强管理的通知 507

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定的通知 508

第五篇 票据管理人员违规违纪违法犯罪的防范与处理 511

第一章 票据、结算业务的一般知识 511

第一节 票据业务的一般知识 511

一、票据的概念、种类、特点、作用 511

二、票据行为 512

三、票据法律关系 513

四、票据权利与抗辩 514

五、票据的丧失和票据的瑕疵 517

六、汇票、本票、支票的特点 519

第二节 结算业务的一般知识 520

一、结算概述 520

二、银行结算种类 521

三、办理银行结算的基本要求 525

第二章 票据结算中的违纪违法犯罪行为的界定 526

第一节 违反政纪行为的概念及构成 526

一、票据结算违纪行为的概念 526

二、票据结算违纪行为的构成 528

第二节 票据结算违法行为的概念及其构成 534

一、一般票据欺诈行为的概念构成及责任 534

二、违反帐户管理行为的概念、构成及其责任 537

三、票据结算渎职行为的概念、构成及责任 541

第三节 犯罪行为的概念、构成及责任 545

一、伪造、变造金融票证罪 545

二、非法出具金融票证罪 548

三、对违法票据承兑、付款、保证罪 552

四、票据诈骗罪 554

第三章 票据结算违纪违法犯罪行为的界限及其认定 559

第一节 票据结算违法行为与犯罪行为的界限 559

第二节 票据结算违纪行为与违法行为的界限 561

第四章 案例评析 564

一、何某某利用变造的票据诈骗案 564

二、邓某某票据业务中的渎职案 565

三、某建行对违法票据予以兑付案 566

四、林某某利用票据诈骗案 567

五、张某某伪造汇票案 567

六、李某某对非法银行本票付款案 568

附录 570

中华人民共和国票据法 570

银行结算办法 581

中国工商银行银行汇票补充规定 590

中国工商银行进口贸易结算业务暂行办法 592

关于执行新银行结算办法有关问题的通知 605

中央单位非贸易现汇帐户管理实施细则 606

中国人民银行商业汇票办法 609

中国人民银行关于加强会计结算管理，保障银行资金安全的通知 612

中国人民银行、邮电部、中国工商银行、中国农业银行关于颁发《邮政汇兑资金清算办法》的通知 614

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行关于整顿结算秩序扩大转帐结算的通知 618

中国人民银行关于印发《关于加强银行结算工作的决定》的通知 621

银行帐户管理办法 626

违反银行结算制度处罚规定 629

中国人民银行关于修订《异地托收承付结算办法》和《异地托收承付结算会计核算手续》的通知 632

中国人民银行关于改变电子联行业务处理方式的通知 644

关于施行《中华人民共和国票据法》有关问题的通知 648

银行卡业务管理办法 651

第六篇 信贷管理过程中违纪违法犯罪行为的防范与处理 663

第一章 一般规定 663

第一节 信贷的概念性质和职能 663

一、信贷的概况和性质 663

二、信用的职能和作用 663

第二节 信贷原则、信贷资金和信贷的类型 664

一、信贷原则和信贷政策 664

二、信贷制度和信贷资金 665

三、信贷的类型 665

第二章 信贷违纪违法犯罪行为的概念及构成 667

第一节 违反政纪行为的概念及构成 667

一、行为人的主观方面通常是由故意构成的 667

二、主体为特殊主体 668

三、客观方面的表现是多种多样的 668

四、侵害的客体不是一个单纯的客体，而是多个客体 669

第二节 违法行为的概念及构成 669

第三节 信贷犯罪行为的概念及构成 672

一、信贷犯罪的概念 672

二、信贷犯罪的构成 672

三、信贷犯罪的种类 675

四、信贷犯罪具体罪名的概念及构成 676

第三章 信贷违纪违法犯罪行为的界限及认定 683

第一节 概论 683

一、违纪违法犯罪行为的区别和联系 683

二、关于情节的认定 684

第二节 具体违法违纪犯罪行为的界限及认定 686

一、擅自设立金融机构和伪造、变造、转让金融机构许可证行为的违纪、违法和犯罪的界限及认定 687

二、高利转贷行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定 688

三、非法吸收公众存款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定 688

四、违法发放贷款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定 688

五、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定 690

六、集资诈骗的行为 690

七、贷款诈骗行为 691

第四章 案例评析 692

一、沈太福非法集资案 692

二、邓斌等非法集资案 694

三、汪某贷款诈骗案 697

附录 698

贷款通则 698

中国人民银行再贴现试行办法 709

中国人民建设银行固定资产外汇贷款暂行办法 709

中国人民银行关于印发《同业拆借管理试行办法》的通知 712

科技开发贷款项目管理办法（试行） 714

中国工商银行技术改造贷款办法 717

中国人民银行金银专项贷款管理暂行规定 720

中国人民银行关于进一步加强对同业拆借管理的通知 724

中国人民银行关于进一步加强固定资产贷款管理的通知 726

中国人民银行关于进一步严格控制信贷总量的通知 727

关于印发《中国人民银行对金融机构贷款管理暂行办法》的通知 728

中国人民银行关于金融信托投资公司委托贷款业务规定 729

中国工商银行贷款风险管理试点办法 740

中国工商银行贷款风险管理试点办法技术指标说明 748

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行关于停产整顿、被兼并、解散和破产企业贷款停减缓利息处理问题的通知 752

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行中国银行主要农副产品购销资金专户管理实施办法 754

中国工商银行关于加强其他商业贷款管理的通知 761

中国工商银行外汇信贷计划及资产负债管理办法（试行） 762

中国人民银行关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知 765

中国人民银行信贷资金管理暂行办法 769

中国人民银行关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知 777

第七篇 证券从业人员违纪违法犯罪行为的防范与处理 785

第一章 证券市场的一般规定 785

一、证券及证券市场 785

二、证券的发行与交易 789

第二章 证券从业人员违规违法及其处罚 795

一、股票发行与交易领域 795

二、企业债券发行和交易中的违法行为及责任 809

三、公司债券发行和交易中的违法行为及其责任 813

四、可转换公司债券发行与交易中的违法行为 814

五、境内机构发行外币债券过程中的违法行为及其责任 817

六、国债托管过程中的违法行为及其责任 819

七、设立境外中国产业投资基金过程中的违法行为及其责任 821

八、证券投资基金发行与交易中的违法行为及其责任 823

九、证券欺诈行为 828

十、证券从业机构与从业人员的违法行为及其责任 832

十一、证券经营机构股票承销业务中的违法行为及其责任 837

十二、证券经营机构证券自营业务中的违法行为及其责任 841

十三、证券从业人员资格取得与任职期间的违法行为及其责任 843

十四、证券、期货投资咨询过程中的违法行为及其责任 845

十五、从事证券法律业务的律师及律师事务所、从事证券业务的会计师事务所、注册会计师、从事证券业务的资产评估人员及资产评估机构在执业中的违法行为及责任 848

十六、《中华人民共和国证券法》中有关证券违法的规定 850

十七、公开市场业务及一级交易商的违法行为及责任 863

十八、国债一级自营商业务过程中的违法行为及其责任 865

十九、证券市场禁入制度 865

二十、国债期货交易中的违法行为及责任 868

二十一、期货经营机构从业人员的违法行为及其责任 871

二十二、境内及境外证券经营机构从事外资股业务中的违法行为及责任 872

第三章 证券犯罪行为的认定及责任 874

一、伪造、变造国家有价证券罪 874

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪 874

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪 875

四、内幕交易、泄露内幕信息罪 876

五、编造并传播证券交易虚假信息罪 879

六、诱骗投资者买卖证券罪 880

七、操纵证券交易价格罪 881

八、有价证券诈骗罪 882

九、滥用管理公司、证券职权罪 883

十、欺诈发行股票、债券罪 884

十一、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪 884

十二、虚报注册资本罪 885

第四章 证券管理中的违纪违法犯罪行为的界限及认定 886

第一节 证券管理中的违纪违法犯罪行为的界限 886

一、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，骗取批准，发行股票或公司、企业债券的违法行为与欺诈地发行股票、债券罪之间的界限 886

二、伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券的一般违法行为与伪造、变造国家有价证券罪之间的界限 886

三、擅自发行股票、公司、企业债券的一般违法行为与擅自发行 股票、公司、企业债券罪之间的界限 886

四、使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券的一般违法行为与有价证券诈骗罪的界限 887

五、滥用管理公司、证券职权的违法行为与犯罪行为之间的界限 887

六、内幕交易、泄露内幕信息的一般违法行为与犯罪行为的界限 887

七、编造并传播证券交易虚假信息的一般违法行为与犯罪行为之间的界限 887

八、诱骗投资者买卖证券的一般违法行为与犯罪行为之间的界限 888

九、操纵证券交易价格的违法行为与犯罪行为之间的界限 888

第二节 证券犯罪行为之间的界限及认定 889

一、欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司企业债券罪之间的区别 889

二、伪造、变造国家有价证券罪与伪造股票、公司、企业债券罪的区别 889

三、伪造、变造国家有价证券罪与有价证券诈骗罪的区别 889

四、内幕交易、泄露内幕信息罪与操纵证券交易价格罪的区别 889

五、欺骗投资者买卖证券罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 890

六、操纵证券交易价格罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 890

第五章 案例评析 891

一、刘某某等利用内幕信息交易股票被刑事处罚案 891

二、中国首例伪造股票案 891

三、中国股市利用新闻媒介诈骗第一案 892

四、公司谎称批准，在贵州大肆募股案 893

五、襄樊市信托投资公司上海证券业务部欺诈客户案 893

六、宝安收购延中事件 894

七、某市新兴电子股份有限公司收购本公司股份被行政处罚案 895

八、炒卖内部股票被查处案 895

九、操纵郑州白文案 896

十、银行资金违规进入证券市场案 896

十一、非法回购公司股票 896

附录 897

中华人民共和国证券法 897

证券业从业人员资格管理暂行规定 919

证券市场禁入暂行规定 925

禁止证券欺诈行为暂行办法 928

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知 932

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） 934

证券交易所管理办法 940

中国证监会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知 948

中国证监会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知 949

证券监管专员办事处暂行办法 950

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 951