转轨期中国证券市场监管体制研究PDF电子书下载

1导论 1

1.1论文研究的背景和选题意义 1

1.2证券市场监管的有关概念释义 3

1.2.1金融市场、资本市场、证券市场和股票市场 3

1.2.2证券市场监管体制与体系的关系 3

1.2.3证券市场监管的概念 4

1.3证券市场监管的相关理论与文献综述 4

1.3.1监管必要性的有关理论 4

1.3.2监管绩效评价理论 6

1.3.3关于监管的供给和需求的理论 7

1.3.4关于监管者与被监管者的关系的理论 8

1.4论文的结构和研究方法 13

1.4.1论文的研究方法 13

1.4.2论文的内容以及结构安排 14

1.5论文的创新之处与有待深化研究的问题 16

1.5.1论文的创新之处 16

1.5.2有待深化研究的问题 16

2证券市场监管的理论基础 18

2.1市场与政府的关系 18

2.1.1市场决定论 18

2.1.2政府干预论 21

2.1.3市场决定与政府干预并行论 22

2.2市场失灵 23

2.3政府失灵 26

2.4市场、政府与证券监管 28

3证券市场监管制度及运行 30

3.1证券市场监管制度理论分析 30

3.1.1证券市场制度基础：储蓄与投资职能的分离 30

3.1.2中国证券市场监管制度分析 30

3.2证券市场运行及效率分析 37

3.3证券市场失效的原因分析 41

3.4证券市场失效的后果与监管 46

4证券市场监管的主体、客体和监管目标 49

4.1证券市场监管主体 49

4.1.1证券市场监督与管理 49

4.1.2证券市场监管主体设置模式 50

4.1.3我国证券市场监管主体的演变分析 56

4.2证券市场监管客体 59

4.3证券市场监管目标 61

4.3.1证券市场监管终极目标：公平与效率 61

4.3.2中国证券市场监管的中介目标 62

4.4我国证券市场监管目标的实证考察 63

4.4.1证券市场价格水平 63

4.4.2金融开放程度 64

4.4.3融资数量 67

4.4.4矫正违规行为 69

4.4.5现代企业制度的规范 71

4.4.6投资者利益的保护 74

5证券市场监管模式、内容及国际比较分析 78

5.1证券市场监管模式演进及比较分析 78

5.1.1英国证券监管模式及其演进分析 80

5.1.2美国证券监管模式及其演进分析 82

5.2证券发行中的监管制度及国际比较分析 85

5.2.1英国的证券发行制度 86

5.2.2法国的证券发行制度 87

5.2.3德国的证券发行制度 87

5.2.4澳大利亚的证券发行制度 88

5.2.5新加坡的证券发行制度 88

5.2.6韩国的证券发行制度 89

5.2.7美国的证券发行制度 89

5.3证券交易中的监管制度及国际比较分析 91

5.3.1美国证券交易监管制度 92

5.3.2英国证券交易监管制度 97

5.3.3其他国家的证券交易制度 98

5.4证券资金管理制度的国际比较 99

5.4.1美国的证券资金管理制度 99

5.4.2日本的证券资金管理制度 100

5.5证券市场准入制度的国际比较 101

5.5.1日本的证券市场准入制度 102

5.5.2英国的证券市场准入制度 102

5.5.3美国的证券市场准入制度 103

5.6信息披露制度的国际比较 104

5.6.1美国证券市场的信息披露制度 105

5.6.2韩国证券市场的信息披露制度 107

5.6.3日本的证券信息披露制度 107

5.6.4其他 107

6我国转轨期证券市场监管体制的实证分析 109

6.1我国转轨期资本市场监管的基本现状 109

6.1.1监管体系不完善，监管职能被分割 109

6.1.2资本市场法制建设滞后，缺乏市场化监管手段 110

6.1.3市场监管力度不够、自律监管有名无实 111

6.2我国证券市场的博弈分析 111

6.2.1证券市场上的博弈行为分析 112

6.2.2政府与庄家之间的博弈 115

6.2.3证券公司之间的博弈 116

6.2.4证券监管机构与证券公司之间的博弈 117

6.2.5从博弈角度看证券市场监管 119

6.3我国转轨期证券市场监管的制度供给 120

6.4我国转轨期证券市场的效率分析 124

7完善中国证券市场监管体制的对策建议 130

7.1树立正确的监管理念 130

7.2明确监管主体，重视自律监管的作用，完善证券市场监管体系 132

7.3完善证券市场监管法律制度 135

7.4建立证券民事赔偿制度 137

7.5适时引入证券市场做空机制 138

7.6转变证券市场监管方式 138

7.7强化结算系统风险监控 140

7.8加强证券市场监管的国际合作 141

7.9加强对监管者的监管 141

参考文献 145

后记 153