证券业从业资格考试讲义真题预测三合一 证券发行与承销 2012PDF电子书下载
- 电子书积分:11 积分如何计算积分?
- 作 者:证券业从业资格考试研究中心编写
- 出 版 社:北京:教育科学出版社
- 出版年份:2011
- ISBN:9787504160171
- 页数:256 页
第一篇 知识精讲及命题预测 1
第一章 证券经营机构的投资银行业务 1
本章考点记忆图 1
本章考点内容精析 1
第一节 投资银行业务概述 1
第二节 投资银行业务资格 3
第三节 投资银行业务的内部控制 4
第四节 投资银行业务的监管 5
本章经典真题回顾 6
本章预测试题 7
第二章 股份有限公司概述 16
本章考点记忆图 16
本章考点内容精析 16
第一节 股份有限公司的设立 16
第二节 股份有限公司的股份和公司债券 19
第三节 股份有限公司的组织机构 20
第四节 上市公司组织机构的特别规定 23
第五节 股份有限公司的财务会计 23
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 24
本章经典真题回顾 25
本章预测试题 26
第三章 企业的股份制改组 34
本章考点记忆图 34
本章考点内容精析 35
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 35
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 36
本章经典真题回顾 39
本章预测试题 40
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 48
本章考点记忆图 48
本章考点内容精析 48
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 48
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 50
本章经典真题回顾 54
本章预测试题 55
第五章 首次公开发行股票的操作 64
本章考点记忆图 64
本章考点内容精析 65
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 65
第二节 首次公开发行股票的估值和询价 66
第三节 首次公开发行股票的发行方式 67
第四节 首次公开发行股票的具体操作 69
第五节 股票的上市保荐 70
本章经典真题回顾 72
本章预测试题 73
第六章 首次公开发行股票的信息披露 84
本章考点记忆图 84
本章考点内容精析 84
第一节 信息披露概述 84
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 85
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 88
第四节 股票上市公告书 89
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 90
本章经典真题回顾 91
本章预测试题 92
第七章 上市公司发行新股 100
本章考点记忆图 100
本章考点内容精析 100
第一节 上市公司发行新股的准备工作 100
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 103
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 104
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 106
本章经典真题回顾 106
本章预测试题 107
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行 117
本章考点记忆图 117
本章考点内容精析 117
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 117
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 120
第三节 可转换公司债券的发行与上市 121
第四节 可转换公司债券的信息披露 122
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 123
本章经典真题回顾 125
本章预测试题 125
第九章 债券的发行与承销 131
本章考点记忆图 131
本章考点内容精析 132
第一节 国债的发行与承销 132
第二节 金融债券的发行与承销 133
第三节 企业债券的发行与承销 137
第四节 公司债券的发行与承销 141
第五节 企业短期融资券的发行与承销 146
第六节 中期票据的发行与承销 147
第七节 中小非金融企业集合票据 147
第八节 证券公司债券的发行与承销 148
第九节 资产支持证券的发行与承销 150
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 153
本章经典真题回顾 153
本章预测试题 154
第十章 外资股的发行 163
本章考点记忆图 163
本章考点内容精析 163
第一节 境内上市外资股的发行 163
第二节 H股的发行与上市 165
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 167
第四节 境内上市公司所属企业境外上市 168
第五节 外资股招股说明书的制作 169
第六节 国际推介与分销 169
本章经典真题回顾 170
本章预测试题 171
第十一章 公司收购与资产重组 179
本章考点记忆图 179
本章考点内容精析 180
第一节 公司收购概述 180
第二节 上市公司收购 181
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 188
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 191
本章经典真题回顾 192
本章预测试题 193
第十二章 公司重组与财务顾问业务 198
本章考点记忆图 198
本章考点内容精析 198
第一节 上市公司重大资产重组 198
第二节 并购重组审核委员会工作规程 201
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 203
本章经典真题回顾 204
本章预测试题 205
第二篇 历年真题及名师详解 210
2011年6月证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题 210
2011年3月证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题 230
附录 252
2011年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲 252
- 《国家执业药师考试历年真题试卷全解 2015-2019 中药学专业知识 1》黄坤主编 2020
- 《2019国家医师资格考试用书 中医执业助理医师资格考试全真模拟试卷与解析 第3版》国家医师资格考试研究组 2019
- 《2014年全新版浙江省人事考试参考用书 申论》曹文彪 2013
- 《国家教师资格考试辅导教材 思维导图全解 教育教学知识与能力 小学》师大教科文教材编写组 2020
- 《高中英语词汇考试指导》徐志江编著 2019
- 《英国皇家舞蹈学院舞蹈等级考试教材 组合与舞蹈 四级》陈婷译 2019
- 《中药学专业知识 1 国家执业药师考试指南 第7版 2019版》国家药品监督管理局执业药师资格认证中心 2018
- 《2017国家执业药师资格考试 全考点实战通关必备 中药学综合知识与技能 第3版》国家执业药师资格考试命题研究专家组 2017
- 《浙江省公务员录用考试预测系列教材 历年真题精解 中 行政职业能力测验》李进主编 2009
- 《考研大纲2016全国硕士研究生招生考试 西医综合考试大纲解析 高教版》杨净;;王棋然 2015
- 《现代水泥技术发展与应用论文集》天津水泥工业设计研究院有限公司编 2019
- 《培智学校义务教育实验教科书教师教学用书 生活适应 二年级 上》人民教育出版社,课程教材研究所,特殊教育课程教材研究中心编著 2019
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《办好人民满意的教育 全国教育满意度调查报告》(中国)中国教育科学研究院 2019
- 《中国传统京剧故事绘本 追韩信》成都市京剧研究院,四川众木文化著;小狐仙动漫绘 2019
- 《近代中国分省人文地理影像采集与研究 甘肃》《近代中国分省人文地理影像采集与研究》编写组 2019
- 《系统解剖学速记》阿虎医考研究组编 2019
- 《2019国家医师资格考试用书 中医执业助理医师资格考试全真模拟试卷与解析 第3版》国家医师资格考试研究组 2019
- 《中国退役动力电池循环利用技术与产业发展报告》中国科学院过程工程研究所,资源与环境安全战略研究中心,中国物资再生协会编著 2019
- 《百景南浔》湖州市南浔区南浔画院,湖州市南浔区南浔国学文化研究会 2019
- 《培智学校义务教育实验教科书教师教学用书 生活适应 二年级 上》人民教育出版社,课程教材研究所,特殊教育课程教材研究中心编著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《习近平总书记教育重要论述讲义》本书编写组 2020
- 《《走近科学》精选丛书 中国UFO悬案调查》郭之文 2019
- 《办好人民满意的教育 全国教育满意度调查报告》(中国)中国教育科学研究院 2019
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《教育学考研应试宝典》徐影主编 2019
- 《语文教育教学实践探索》陈德收 2018
- 《家庭音乐素养教育》刘畅 2018
- 《学前教育学》王换成主编 2019