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第一章 资本金融学导论 3

第一节 强国崛起与世界金融中心转移 3

一、“海上马车夫”——荷兰 3

二、“日不落帝国”——英国 5

三、当代霸主——美国 7

四、中国崛起，路在何方 9

第二节 现代金融的范畴与特点 11

一、金融的本质 11

二、从传统金融到现代金融的演变 12

三、现代金融的范畴 14

四、现代金融中的公司利益 16

五、现代金融中的国家诉求 23

第三节 现代金融中的资本金融 26

一、资本金融的内涵与特征 26

二、资本金融对传统货币政策的挑战 27

三、对资本金融的双向思考——天使还是魔鬼 31

四、资本金融与实体经济的关系 39

第四节 资本金融与资本金融学 42

一、创立资本金融学刻不容缓 42

二、资本金融的广义与狭义之分 43

三、资本金融学的内涵与框架 44

四、资本金融学与金融工程学 47

五、资本金融学与金融行为学 52

第二章 股市新文化建设 59

第一节 研究股市新文化的必要性 59

一、中国股市的文化困局 60

二、股市新文化建设与资本生态改善 61

第二节 股市旧文化批判 62

一、上市公司：侵害股东权益 62

二、中介机构：造假与不造假的两难 68

三、监管机构：有形之手与无形之手错位 71

四、股民：投资理念扭曲 76

五、赌场化的股市用语 77

第三节 几个有待厘清的股市认识问题 79

一、股市是否具有增值功能 79

二、如何看待股市的泡沫和“非理性繁荣” 86

三、如何认识股灾 92

四、如何认识股市中的投机行为 97

第四节 股市的八个基础功能 101

一、资源优化配置功能 101

二、强化公司治理功能 102

三、晴雨表功能 103

四、融资功能 103

五、投资功能 104

六、价值发现功能 104

七、定价功能 105

八、增值功能 106

第五节 股市新文化建设路径 106

一、思想建设——正确的投资观 106

二、文化建设——科学、理性的投资理念 107

三、道德建设——诚信为本 108

第六节 在股权文化基础上完善公司治理 111

一、股权文化是股市文化的基石 111

二、公司治理完善是股权文化的制度保障 114

第三章 资本市场的金融机构 121

第一节 资本市场金融机构概述 121

一、金融机构的含义 121

二、金融机构的功能 122

三、金融机构的分类 122

第二节 中国资本市场中的金融机构 123

一、中国主要金融机构 123

二、银行类金融机构 125

三、非银行类金融机构 129

四、对我国金融业混业经营趋势的思考 144

第四章 资本金融监管体系 149

第一节 资本金融监管的理论基础 149

一、资本市场具有潜在的负外部性 149

二、资本市场具有不完全竞争性 150

三、信息的不完备性和不对称性 150

四、法律的不完备性 151

第二节 国际资本金融监管体系概述 152

一、发达国家的资本金融监管体系 152

二、资本金融监管的国际合作 161

第三节 中国的资本金融监管体系 169

一、中国资本金融监管体系概述 169

二、中国证监会 170

三、其他监管机构 176

四、对我国资本金融监管体制的思考 190

第五章 资本金融产品 195

第一节 资本金融产品概述 195

一、资本金融产品的概念 195

二、资本金融产品的分类 195

第二节 基础资本金融产品 196

一、股票 196

二、债券 200

第三节 衍生资本金融产品 205

一、金融衍生产品概述 205

二、金融远期合约 211

三、金融期货合约 213

四、金融期权 217

五、金融互换 227

六、结构化金融衍生产品 231

第四节 投资基金 232

一、投资基金概述 232

二、证券投资基金 237

三、股权投资基金 240

第六章 多层次资本市场体系 251

第一节 多层次资本市场概述 251

一、多层次资本市场的内涵 251

二、多层次资本市场的演进 252

三、多层次资本市场的划分 255

四、资本市场主要交易机制 256

第二节 海外多层次资本市场的发展 261

一、美国 261

二、英国 267

三、香港 270

四、其他国际资本市场简介 274

第三节 中国多层次资本市场的演变与现状 275

一、中国多层次资本市场的演变 275

二、主板市场 277

二、中小板市场 288

四、创业板市场 291

五、场外交易市场 296

第七章 公司改制与融资上市 307

第一节 企业融资上市概述 307

一、企业融资上市的意义 307

二、资本运作的本质 308

三、企业融资上市过程中资本的三级放大 317

第二节 股份公司和股份制改造 325

一、股份公司概述 325

二、股份制改造概述 331

三、企业股份制改造和融资上市的模式选择 333

第三节 公司股票发行上市 336

一、境内股票发行上市体制 337

二、企业境内融资上市的基本条件 344

三、公司股票发行上市程序 345

四、公司股票定价与发行 349

五、招股说明书解读 351

六、融资上市的时间、费用及参与的中介机构 353

七、企业境内间接上市 357

第八章 企业境外融资上市 367

第一节 企业境外融资上市概述 367

一、我国企业境外融资上市概述 367

二、企业境外融资上市的意义 368

三、我国企业境外融资上市存在的问题 368

第二节 企业境外融资上市的模式 373

一、境外直接上市 373

二、境外买壳上市 378

三、境外造壳上市 383

四、境外存托凭证上市 389

五、VIE模式上市 393

第九章上市公司并购重组 403

第一节 上市公司并购的概念与分类 403

一、并购的概念 403

二、并购的分类 403

三、上市公司并购动因 415

四、上市公司重组的相关概念 424

第二节 上市公司并购程序 428

一、前期准备阶段 428

二、并购策略设计阶段 431

三、谈判签约阶段 438

四、交割和整合阶段 439

第三节 上市公司反并购策略 441

一、反并购的概念及动因 441

二、事前策略 441

三、事后策略 445

第十章 证券投资分析 449

第一节 基本面分析 449

一、基本面分析的基本方法及主要内容 449

二、宏观经济分析 450

三、行业分析 454

四、公司分析 457

第二节 技术分析 466

一、技术分析的基础理论 466

二、形态技术分析理论及应用 470

三、指标技术分析理论及应用 475

后记 479

参考文献 481