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上篇 4

第一部分 评级制度的国际借鉴 4

国际评级业和评级监管的发展与演变 4

IOSCO三大监管支柱及对我国评级监管的启示 15

国外资信评级研究综述 23

国外关于信用评级研究文献综述 33

资信评级的历史演进与分析 70

国际金融危机下的信用评级若干问题思考 83

国际三大信用评级机构的评级比较 87

第二部分 评级制度的国内建议 93

我国资信评级行业的发展历史、问题及建议 93

基于主体信用评级的中国社会信用体系建设——兼论中国信用评级业的发展战略 101

交易对手主体信用评级与金融稳定体系的构建 110

我国评级业现状、问题与建议 116

抓住机遇 开创资信评估业新天地 121

评级思辨 127

建立我国信用评估业的执业规范 133

信用评估市场监管原则 140

构建我国资信评级功能检验框架的探讨 145

浅析信用评级行业的收费模式和公信力 151

积极开展外部评级 强化信贷市场风险防范 155

促进我国债券市场信用评级行业进一步发展的对策建议 159

第三部分 信用文化与观察 165

对当前资信评级行业某些市场观点的思考 165

国际视野下的资信评级行业市场观点思考 171

国际视野下的信用评级观点 174

培养强健的信用文化是亚太地区建设有深度且具有流动性公司债券市场的关键 178

短期融资券评级的市场功能 192

中小企业短期融资券破冰 信用评级实践中前行 194

资信评估——债券市场的试金石 198

第四部分 信用论坛与呼吁 202

中国评级业的发展道路 202

信用评级局限性 205

信用评级公司与上海国际金融中心核心功能建设 207

培育具有广泛市场影响力的专业信用评级机构 服务于上海国际金融中心建设 209

资信评估——二十一世纪中国资本市场的新兴产业 212

债券市场与资信评估行业发展 219

中小非金融企业集合票据成功发行助推信用评级行业不断发展 224

长三角信用评级结果互认与信息共享 226

下篇 232

第五部分 国际评级机构的评级方法研究 232

标准普尔信用评级基本理念与方法的研究总结 232

标准普尔主体评级方法研究 242

标准普尔债务融资工具评级研究总结 252

标准普尔信用风险度量研究总结 257

穆迪公司评级体系及方法介绍 264

惠誉公司评级体系及方法介绍 282

标准普尔：信用观察和评级展望的应用 293

标准普尔银行信用评级 298

标准普尔固定收益基金评级方法 303

第六部分 评级基础理论研究 314

违约率研究及其在我国贷款企业资信评级中的应用 314

关于主体信用等级迁移的研究和统计 337

正确认识信用级别与利差的关系 344

静态池理论和动态群组理论在信用评级中的应用 347

标准普尔评级产品与符号介绍 356

“信用评级”之辩 363

股价变动会影响公司信用等级吗？ 365

第七部分 主体信用评级的实践与探索 367

主权评级内涵与外延 367

关于主权评级的逻辑一致性 374

短融券评级：主体级别能替代债项级别吗？ 376

如何评估中小企业的信用等级？ 378

城投类企业信用评级探讨 380

宏观经济的运行与资产负债表的变化 387

第八部分 债项及结构金融产品评级的探索与实践 399

短期融资券评级：评什么？怎么评？ 399

资产支持商业票据的理论与实务初探 402

海外资产证券化资信评级 410

信用违约互换：企业债券的另类担保 417

地方政府信用评级面临三个障碍 419

地方政府债务融资的结构性风险及改革建议 421

地方融资平台风险特征的变化及其对信用质量的影响 431

附录1 新世纪公司三篇核心文章英文稿 437

The Development and Evolution of International Credit Rating Industry and Credit Rating Regulation 438

The IOSCO Three Pillars of Regulation and Their Inspiration to China Credit Rating Regulation 453

The Development History,Problems and Recommendations of the Credit Rating Industry in China 465

附录2 信用评级核心词汇 477

附录3 新世纪公司研究成果汇总目录 494