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第一章 你的企业要不要上市 3

一、上市是把双刃剑 3

1.上市的收益 3

2.上市的风险与代价 7

二、哪些企业适合上市 11

1.管理较为规范 12

2.商业机密较少 12

3.不用迅速作重大决策 13

4.发展到一定阶段 13

三、上市需要哪些条件 14

1.好的故事 15

2.持续的赢利能力 16

3.漂亮的报表 17

4.良好的公司治理结构 17

第二章 上市之路该如何走 23

一、在什么时机上市 23

1.市场氛围 24

2.同期上市企业的质量 24

3.企业的内在修为 25

二、在什么地点上市 27

1.国内市场 29

2.国际市场 33

三、以什么方式上市 41

1.IPO 42

2.造“壳”上市 43

3.买“壳”上市 44

四、以什么价格上市 47

1.IPO如何定价 48

2.如何获得IPO的高价格 51

第三章 上市前该准备些什么 55

一、了解IPO相关制度 55

1.股票发行制度 56

2.中小板和创业板的上市要求 59

二、做好工作的整体统筹 63

1.理清工作要点 64

2.设立上市筹备小组 64

第四章 如何选择合适的中介机构 71

一、保荐人（主承销商）的选择 71

1.保荐人（主承销商）的职责 71

2.如何选择保荐人（主承销商） 73

二、会计师事务所的选择 76

1.会计师事务所的职责 77

2.如何选择会计师事务所 78

三、律师事务所的选择 80

1.律师事务所的职责 81

2.如何选择律师事务所 82

四、资产评估机构的选择 83

1.资产评估机构的职责 84

2.如何选择资产评估机构 84

五、如何找到满意的中介 86

1.寻找满意中介的途径 86

2.选择满意中介的程序 86

第五章 如何进行资本运作及制度设计 91

一、股份制改组 91

1.设立股权结构 92

2.股份调整 93

3.规范运作 97

二、资产重组 97

1.资产重组模式的选择 97

2.资产重组的核心原则 104

三、制度设计 109

1.内部控制制度 109

2.公司治理制度 116

3.股权激励制度 119

4.收购防御制度 125

第六章 如何通过上市审批 137

一、IPO被否的主要原因 137

1.持续赢利能力和成长性问题 137

2.独立性问题 141

3.发行人主体资格问题 145

4.募集资金用途问题 149

5.信息披露问题 152

6.规范运作问题 154

二、申报材料有技巧 159

1.经营预期良好 159

2.关联交易和同业竞争合理 161

3.股权关系简单 164

4.募集资金投向合理 165

5.报表漂亮真实 166

第七章 如何发行与承销证券 169

一、询价与定价 169

1.预路演 170

2.正式路演和最终定价 171

二、证券的发行 172

1.网上发行 172

2.网下配售 173

3.向战略投资者配售 174

4.回拨机制 174

三、证券的承销 176

1.承销团 176

2.包销 177

3.代销 178

第八章 如何编制与解读年报 181

一、年报的披露规则与基本内容 181

1.年报的披露规则 182

2.年报的构成 183

二、财务报表 193

1.资产负债表 194

2.利润表 203

3.权益变动表 210

4.现金流量表 214

5.母公司报表和合并报表 220

三、审计报告 222

1.什么是审计报告 222

2.审计报告的作用 224

3.审计意见的类型 225

附录 233

一、企业上市成功案例 233

1.华谊兄弟上市征程大事记 233

2.海普瑞药业上市征程大事记 233

二、国内外知名上市中介机构 234

1.承销商 234

2.会计师事务所 237

3.律师事务所 241

4.资产评估机构 244

参考文献 248