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第一章 科创板概述 1

第一节 科创板的战略定位 2

第二节 科创板的政策规则 3

第二章 科创板企业行业范围 5

第一节 新一代信息技术领域 7

第二节 高端智能装备领域 15

第三节 新材料领域 21

第四节 新能源领域 21

第五节 节能环保领域 23

第六节 生物医药领域 24

第七节 数字文化创意和高端生产性服务业 26

第三章 科创板企业改制上市操作实务 29

第一节 改制上市概要 30

第二节 改制上市流程 31

第三节 中介机构协调会 32

第四节 企业内部组织和业务架构调整 32

第五节 企业清理规范 33

第六节 证券公司保荐机构的职责 35

第七节 会计师事务所的职责 37

第八节 律师事务所的职责 44

第九节 资产评估机构的职责 45

第十节 企业关联交易 48

第十一节 企业资产重组 52

第十二节 企业独立性 53

第十三节 企业募集资金投资项目论证 54

第十四节 企业发行上市承担费用 55

第十五节 企业发行上市所需时间 56

第四章 科创板公司引入VC/PE机构 57

第一节 VC/PE机构的引入 58

第二节 对赌协议 63

第五章 科创板公司估值 67

第一节 科创板公司估值的决定因素 68

第二节 科创板公司的估值方法 68

第三节 估值方法的适用性 73

第六章 科创板股份公司成立及治理 75

第一节 股份公司创立大会 76

第二节 科创板上市公司内部治理 80

第七章 科创板公司同股不同权和股权激励 91

第一节 同股不同权 92

第二节 股权激励 95

第三节 股权激励的模式 100

第四节 股权激励案例 104

第八章 科创板红筹架构 107

第一节 红筹架构概述 108

第二节 红筹企业上市规则 109

第三节 红筹企业财务报告信息披露 112

第九章 科创板企业相关部门办事流程 117

第一节 股份有限公司设立登记 118

第二节 辅导备案 119

第三节 投资项目立项备案 120

第四节 建设项目核准与备案流程 121

第五节 上市环保核查与环评 122

第六节 合规性证明文件办理 124

第十章 科创板股票发行上市审核 125

第一节 科创板IPO审核工作流程 126

第二节 规则定位 126

第三节 创新重点 127

第四节 上市审核总则 128

第五节 申请与受理 131

第六节 发行条件和上市条件审核 133

第七节 审核程序 138

第八节 中止与终止 145

第九节 审核相关事项 147

第十节 自律管理 148

第十一章 科创板公司招股说明书 153

第一节 招股说明书主要内容 154

第二节 科创板与创业板招股说明书的比较 155

第十二章 科创板股票上市委员会 169

第一节 设立宗旨 170

第二节 人员组成与任期 171

第三节 职责 172

第四节 上市委会议 174

第五节 上市委审议工作监督 178

第十三章 科创板科技创新咨询委员会 181

第一节 设立目的 182

第二节 工作内容 182

第十四章 科创板首次公开发行股票注册 187

第一节 总则 188

第二节 发行条件 190

第三节 注册程序 192

第四节 发行与承销的特别规定 197

第五节 发行上市保荐的特别规定 198

第六节 监督管理和法律责任 199

第十五章 科创板股票发行与承销 205

第一节 基本定位 206

第二节 完善发行安排反映科创企业诉求 206

第三节 调整配套机制体现投资者适当性要求 209

第四节 优化券商定位推动投行业务转型升级 210

第五节 明确绿鞋机制促进市场平稳运行 211

第六节 加强自律监管防控潜在发行风险 212

第十六章 科创板股票信息披露 215

第一节 信息披露的总体要求 216

第二节 发行上市信息披露的审核 216

第三节 信息披露的一般规定 219

第四节 定期报告 223

第五节 应当披露的重大交易 226

第六节 应当披露的行业信息和经营风险 230

第七节 应当披露的其他重大事项 235

第十七章 科创板股票交易特别规定 241

第一节 基本要求 242

第二节 主要制度安排 242

第十八章 科创板上市公司持续监管与督导 245

第一节 制定原则 246

第二节 公司治理 247

第三节 股份减持 248

第四节 日常监管和违反处理 252

第五节 持续督导 256

第六节 其他事项 260

第十九章 科创板上市公司退市 263

第一节 总体要求 264

第二节 一般规定 265

第三节 重大违法强制退市 266

第四节 交易类强制退市 268

第五节 财务类强制退市 269

第六节 规范类强制退市 273

第七节 听证与复核 277

第八节 退市整理期 278

第九节 主动终止上市 279

第二十章 科创板与国内市场板块比较 285

第一节 科创板VS主板 286

第二节 科创板VS中小板 287

第三节 科创板VS创业板 288

第四节 科创板VS新三板 289

第五节 科创板VS股权托管交易市场 291

第二十一章 科创板与国际（境外）市场比较 293

第一节 企业选择国际（境外）上市的因素 294

第二节 科创板VS香港股票市场 295

第三节 科创板VS美国股票市场 297

第四节 科创板与其他国际市场的比较 300

第五节 境外主要资本市场的成本比较 305

第二十二章 科创板问询典型案例 307

第一节 上市委第1次审议会议 308

第二节 问询典型案例：深圳微芯生物科技股份有限公司 309

第三节 科创板上市委第1次审议会议结果 330

附录 333

附录1 科创板规范性文件目录 334

Ⅰ．全国人民代表大会常务委员会文件 334

Ⅱ．中国证监会规章文件 334

Ⅲ．上海证券交易所业务规则 334

Ⅳ．中央结算业务规则 335

附录2 科创板公司IPO上市申请文件目录 335

附录3 科创板公司招股说明书 338

“科创板50问”索引 356

致谢 358