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第一部分 考点逐条精解与真题随堂演练 2

第一章 证券交易概述 2

考点1.1 掌握证券交易的定义、特征和原则 2

考点1.2 熟悉证券交易的种类 4

考点1.3 熟悉证券交易的方式 6

考点1.4 熟悉证券投资者的种类 7

考点1.5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务 9

考点1.6 熟悉证券交易场所的含义 10

考点1.7 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 10

考点1.8 熟悉证券交易机制的种类、目标 13

考点1.9 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 14

考点1.10 熟悉证券交易所会员的日常管理 16

考点1.11 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定 18

考点1.12 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法 19

第二章 证券交易程序 23

考点2.1 熟悉证券交易的基本程序 23

考点2.2 掌握证券账户的种类 25

考点2.3 掌握开立证券账户的基本原则和要求 26

考点2.4 熟悉证券托管和证券存管的概念 28

考点2.5 掌握我国证券托管制度的内容 28

考点2.6 掌握委托指令的内容 30

考点2.7 熟悉证券委托的形式 34

考点2.8 掌握委托受理的手续和过程 35

考点2.9 掌握委托执行的申报原则和申报方式 36

考点2.10 熟悉委托指令撤销的条件和程序 37

考点2.11 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式 37

考点2.12 熟悉证券买卖中交易费用的种类 42

考点2.13 掌握各类交易费用的含义和收费标准 42

考点2.14 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序 43

第三章 特别交易事项及其监管 46

考点3.1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定 46

考点3.2 熟悉回转交易制度 50

考点3.3 熟悉股票交易特别处理规定（65-67） 50

考点3.4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 52

考点3.5 掌握开盘价、收盘价的产生方式 54

考点3.6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则 55

考点3.7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法 55

考点3.8 熟悉证券交易异常情况的处理规定 56

考点3.9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定 57

考点3.10 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则 59

考点3.11 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定 62

考点3.12 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定 64

第四章 证券经纪业务 67

考点4.1 熟悉证券经纪业务的含义和特点 67

考点4.2 掌握证券经纪关系的确立过程 68

考点4.3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容 68

考点4.4 掌握开立交易结算资金账户的要求 68

考点4.5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容 70

考点4.6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务 72

考点4.7 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范 75

考点4.8 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容 75

考点4.9 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务 104

考点4.10 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求 113

考点4.11 熟悉证券经纪业务的风险种类 114

考点4.12 熟悉经纪业务的风险防范措施 115

考点4.13 熟悉经纪业务监管的一般要求 117

考点4.14 熟悉经纪业务中的禁止行为 120

考点4.15 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任 120

第五章 经纪业务相关实务 125

考点5.1 掌握股票网上发行的含义、类型 125

考点5.2 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程 127

考点5.3 掌握分红派息的操作流程 130

考点5.4 掌握配股缴款的操作流程 132

考点5.5 熟悉股东大会网络投票的操作规定 134

考点5.6 熟悉上市开放式基金业务的有关规定 137

考点5.7 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定 142

考点5.8 熟悉权证业务的有关规定 144

考点5.9 熟悉可转换债券转股的操作流程 146

考点5.10 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围 147

考点5.11 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 149

考点5.12 掌握代办股份转让的基本规则 150

考点5.13 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容 152

考点5.14 熟悉证券公司中间介绍业务的含义 154

考点5.15 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 155

考点5.16 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则 156

第六章 证券自营业务 158

考点6.1 掌握证券自营业务的含义、特点 158

考点6.2 掌握证券自营业务管理的基本要求 160

考第6.3 熟悉证券自营业务禁止行为的内容 165

考点6.4 熟悉证券自营业务的监管和法律责任 167

第七章 资产管理业务 172

考点7.1 掌握资产管理业务的含义及种类 172

考点7.2 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件 173

考点7.3 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定 175

考点7.4 熟悉客户资产托管的有关规定和要求 177

考点7.5 熟悉定向资产管理业务的基本原则 178

考点7.6 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范 179

考点7.7 熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容 182

考点7.8 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求 182

考点7.9 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范 184

考点7.10 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序 189

考点7.11 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容 190

考点7.12 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容 191

考点7.13 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务 193

考点7.14 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定 194

考点7.15 熟悉资产管理业务的风险及防范措施 195

考点7.16 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任 197

第八章 融资融券业务 202

考点8.1 掌握融资融券业务的含义 202

考点8.2 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求 202

考点8.3 掌握融资融券业务管理的基本原则 205

考点8.4 掌握融资融券业务的账户体系 206

考点8.5 熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准 207

考点8.6 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容 208

考点8.7 熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式 212

考点8.8 掌握融资融券交易的一般规则 213

考点8.9 掌握标的证券的范围 214

考点8.10 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控 215

考点8.11 熟悉融资融券期间证券权益的处理 218

考点8.12 融资融券业务信息披露与报告 219

考点8.13 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制 220

考点8.14 熟悉融资融券业务的监管和法律责任 224

第九章 债券回购交易 227

考点9.1 掌握债券质押式回购交易的概念 227

考点9.2 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则 228

考点9.3 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 229

考点9.4 熟悉债券买断式回购交易的含义 231

考点9.5 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施 232

考点9.6 熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制 234

考点9.7 掌握我国债券回购交易的清算与交收 236

第十章 证券交易的结算 244

考点10.1 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容 244

考点10.2 掌握清算、交收的概念 248

考点10.3 熟悉清算和交收的联系与区别 249

考点10.4 掌握清算与交收的原则 249

考点10.5 掌握结算账户管理的有关规定和要求 251

考点10.6 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容 253

考点10.7 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施 256

第二部分 全真模拟试题 262

全真模拟题（一） 262

全真模拟题（二） 279

第三部分 全真模拟试题答案、考点解析与教材链接 294

全真模拟题（一）答案、考点解析与教材链接 294

全真模拟题（二）答案、考点解析与教材链接 311