“北斗财经”2012年证券业从业资格考试辅导用书 证券发行与承销考点考题速记手册PDF电子书下载

第一章 证券经营机构的投资银行业务 1

第一节 投资银行业务概述 1

第二节 投资银行业务资格 17

第三节 投资银行业务的内部控制 26

第四节 投资银行业务的监管 31

第二章 股份有限公司概述 38

第一节 股份有限公司的设立 38

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 59

第三节 股份有限公司的组织机构 67

第四节 上市公司组织机构的特别规定 88

第五节 股份有限公司的财务会计 97

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 100

第三章 企业的股份制改组 105

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 105

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 113

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 141

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 141

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 164

第五章 首次公开发行股票的操作 175

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 175

第二节 首次公开发行股票的估值和询价 177

第三节 首次公开发行股票的发行方式 187

第四节 首次公开发行股票的具体操作 199

第五节股票的上市保荐 201

第六章 首次公开发行股票的信息披露 205

第一节 信息披露概述 205

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 211

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 239

第四节 股票上市公告书 241

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 244

第七章 上市公司发行新股 249

第一节 上市公司发行新股的准备工作 249

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 266

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 270

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 278

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行 281

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 281

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 301

第三节 可转换公司债券的发行与上市 305

第四节 可转换公司债券的信息披露 311

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 313

第九章 债券的发行与承销 317

第一节 国债的发行与承销 317

第二节 金融债券的发行与承销 323

第三节 企业债券的发行与承销 334

第四节 公司债券的发行与承销 339

第五节 短期融资券的发行与承销 342

第六节 中期票据的发行与承销 347

第七节 中小非金融企业集合票据 348

第八节 证券公司债券的发行与承销 350

第九节 资产支持证券的发行与承销 356

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 360

第十章 外资股的发行 362

第一节 境内上市外资股的发行 362

第二节H股的发行与上市 370

第三节内地企业在香港创业板的发行与上市 374

第四节境内上市公司所属企业境外上市 380

第五节 外资股招股说明书的制作 382

第六节 国际推介与分销 384

第十一章 公司收购 388

第一节 公司收购概述 388

第二节 上市公司收购 400

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 407

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 408

第十二章 公司重组与财务顾问业务 411

第一节 上市公司重大资产重组 411

第二节 并购重组审核委员会工作规程 415

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 419