2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券投资基金 2011.7-2012.6 全新版PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

考点结构概览 1

考点考题精讲 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金市场的运作与参与主体 6

第三节 证券投资基金的法律形式 11

第四节 证券投资基金的运作方式 12

第五节 证券投资基金的起源与发展 15

第六节 我国基金业的发展概况 16

第七节 基金业在金融体系中的地位和作用 18

考点自测解析 19

第二章 证券投资基金的类型 32

考点结构概览 32

考点考题精讲 36

第一节 证券投资基金分类概述 37

第二节 股票基金 44

第三节 债券基金 49

第四节 货币市场基金 52

第五节 混合基金 55

第六节 保本基金 56

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 57

第八节 QDII基金 60

第九节 基金评价与投资选择 61

考点自测解析 61

第三章 基金的募集、交易与登记 74

考点结构概览 74

考点考题精讲 75

第一节 基金的募集与认购 76

第二节 基金的交易、申购和赎回 81

第三节 基金份额的登记 98

考点自测解析 99

第四章 基金管理人 106

考点结构概览 106

考点考题精讲 108

第一节 基金管理人概述 108

第二节 基金管理公司机构设置 112

第三节 基金投资运作管理 117

第四节 特定客户资产管理业务 120

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 122

考点自测解析 128

第五章 基金托管人 137

考点结构概览 137

考点考题精讲 139

第一节 基金托管人概述 140

第二节 机构设置与技术系统 144

第三节 基金财产保管 145

第四节 基金资金清算 148

第五节 基金会计复核 150

第六节 基金投资运作监督 152

第七节 基金托管人内部控制 154

考点自测解析 158

第六章 基金的市场营销 164

考点结构概览 164

考点考题精讲 167

第一节 基金营销概述 168

第二节 基金产品设计与定价 171

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 172

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 176

第五节 基金销售行为规范 177

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 182

第七节 基金销售机构内部控制 184

考点自测解析 186

第七章 基金的估值、费用与会计核算 196

考点结构概览 196

考点考题精讲 198

第一节 基金资产估值 198

第二节 基金费用 206

第三节 基金会计核算 209

第四节 基金财务会计报告分析 212

考点自测解析 214

第八章 基金利润分配与税收 227

考点结构概览 227

考点考题精讲 228

第一节 基金利润 228

第二节 基金利润分配 230

第三节 基金税收 232

考点自测解析 235

第九章 基金的信息披露 244

考点结构概览 244

考点考题精讲 247

第一节 基金信息披露概述 247

第二节 我国基金信息披露制度体系 251

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 252

第四节 基金募集信息披露 255

第五节 基金运作信息披露 258

第六节 基金临时信息披露 262

第七节 特殊基金品种的信息披露 263

考点自测解析 265

第十章 基金监管 277

考点结构概览 277

考点考题精讲 279

第一节 基金监管概述 279

第二节 基金监管机构和自律组织 281

第三节 基金服务机构监管 283

第四节 基金运作监管 288

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 296

考点自测解析 303

第十一章 证券组合管理理论 315

考点结构概览 315

考点考题精讲 317

第一节 证券组合管理概述 317

第二节 证券组合分析 321

第三节 资本资产定价模型 325

第四节 套利定价理论 330

第五节 有效市场假设理论及其运用 332

第六节 行为金融理论及其应用 334

考点自测解析 336

第十二章 资产配置管理 344

考点结构概览 344

考点考题精讲 345

第一节 资产配置管理概述 345

第二节 资产配置的基本方法 347

第三节 资产配置主要类型及其比较 349

考点自测解析 357

第十三章 股票投资组合管理 366

考点结构概览 366

考点考题精讲 367

第一节 股票投资组合的目的 368

第二节 股票投资组合管理基本策略 368

第三节 股票投资风格管理 370

第四节 积极型股票投资策略 372

第五节 消极型股票投资策略 378

考点自测解析 379

第十四章 债券投资组合管理 384

考点结构概览 384

考点考题精讲 386

第一节 债券收益率及收益率曲线 386

第二节 债券风险的测量 392

第三节 积极债券组合管理 397

第四节 消极债券组合管理 400

考点自测解析 404

第十五章 基金绩效衡量 410

考点结构概览 410

考点考题精讲 411

第一节 基金绩效衡量概述 412

第二节 基金净值收益率的计算 414

第三节 基金绩效的收益率衡量 416

第四节 风险调整绩效衡量方法 417

第五节 择时能力衡量 422

第六节 绩效贡献分析 423

考点自测解析 423

《证券投资基金》模拟试题 427

《证券投资基金》模拟试题参考答案与试题精解 443