期货法律与监管制度PDF电子书下载

绪论 1

第一章 期货市场法律体系 1

一、法律层面 1

二、行政法规层面 25

三、部门规章和规范性文件层面 33

四、司法解释层面 37

五、市场规则层面 38

第二章 期货市场主要法律制度 41

一、期货市场实施集中统一的监管体制 41

二、期货市场主要交易制度 42

三、期货市场风险控制和管理制度 53

四、期货经纪制度 58

五、期货市场实施严格的市场准入和退出制度 60

第三章 期货市场的监管体制 61

一、期货市场监管历史概述 61

二、期货市场监管机构 64

第四章 期货市场的行政监管制度 71

一、期货市场行政监管的意义和原则 71

二、有关期货交易所的监管制度 76

三、有关期货经纪公司的监管制度 100

四、有关期货经纪公司高级管理人员的监管制度 146

五、有关国有企业境外期货套期保值业务的监管制度 161

第五章 期货市场的民事审判规则 176

一、《座谈会纪要》简述 176

二、《期货司法解释》内容解析 181

第六章 期货市场的自律管理制度 197

一、期货交易所的自律管理制度 197

二、行业协会的自律管理制度 207

附录：期货市场法律法规选编 226

期货交易管理暂行条例（1999年6月2日 中华人民共和国国务院令第267号发布自1999年9月1日起施行） 226

中国证券监督管理委员会关于印发《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章的通知（证监发[2002] 6号） 243

附：期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订） 244

期货从业人员资格管理办法（修订） 251

中国证券监督管理委员会令（第6号） 257

附：期货交易所管理办法 257

中国证券监督管理委员会令（第7号） 270

附：期货经纪公司管理办法 270

中国证券监督管理委员会 国家经济贸易委员会对外贸易经济合作部 国家工商行政管理总局国家外汇管理局 关于发布《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》的通知（证监发[2001] 81号） 281

附：国有企业境外期货套期保值业务管理办法 282

中华人民共和国刑法修正案（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 自公布之日起施行） 291

中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的通知（证监期货字[2000] 12号） 295

附：关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 295

中国证券监督管理委员会关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的通知（证监期货字[1999] 21号） 302

附：《期货经纪合同》指引 303

《期货交易风险说明书》 314

期货从业人员执业行为准则 317

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过 法释[2003] 10号） 325