中国证券市场投资者保护调查与评价报告汇编PDF电子书下载

2009年新股发行制度改革专项调查报告 3

调查背景 3

报告摘要 4

1.投资者的新股申购行为 6

2.大部分投资者认为新股定价偏高 9

3.《指导意见》发布前新股发行制度存在的问题 14

4.投资者对IPO重启的预期 22

附件1 2009年5月新股发行制度改革专项调查问卷——个人投资者部分 25

附件2调查问卷统计——个人投资者部分 29

附件3 2009年5月新股发行制度改革专项调查问卷——机构投资者部分 35

附件4调查问卷统计——机构投资者部分 37

2009年创业板投资者专项调查报告 43

报告摘要 43

1.投资者对创业板了解程度 48

2.投资者对创业板参与程度 65

3.投资者对证券营业部教育服务的评价与期望 72

附件1创业板投资者专项调查问卷 78

附件2创业板投资者专项调查问卷统计 85

2010年投资者融资融券专项调查报告 95

调查背景 95

报告摘要 97

（一）2010年融资融券专项调查报告Ⅰ——证券经营机构 104

1.证券经营机构融资融券业务开展情况 104

2.证券经营机构对融资融券业务的评价 109

3.证券经营机构投资者教育和服务开展情况 125

4.客户对证券公司投资者教育工作的评价 130

附件1融资融券专项调查问卷——证券经营机构 132

附件2融资融券证券经营机构专项调查问卷统计 137

（二）2010年融资融券专项调查报告Ⅱ——个人证券投资者 146

1.投资者对融资融券的了解程度 146

2.投资者对融资融券的参与程度 159

3.投资者对证券公司服务的评价 170

附件1融资融券专项调查问卷——个人投资者 174

附件2融资融券个人投资者专项调查问卷统计 180

2010年股指期货专项调查报告 191

序 191

报告摘要 192

（一）2010年股指期货专项调查总报告 198

1.调查背景简介 198

2.抽样方法简介 198

（二）2010年股指期货专项调查分析报告一——股指期货投资者 202

1.投资者股指期货实际参与情况 202

2.股指期货交易查询 209

3.股指期货资金存管及划转 210

4.投资者对股指期货适当性制度的了解及看法 212

5.投资者对股指期货投资风险的看法 215

6.投资者对营业部服务的评价与期望 217

（三）2010年股指期货专项调查分析报告二——商品期货投资者 226

1.投资者对股指期货了解程度 226

2.商品期货投资者对股指期货投资风险的认识 228

3.对股指期货适当性制度的了解及评价 230

4.投资者对股指期货的参与意愿 232

5.投资者对期货公司营业部教育服务的评价与期望 234

（四）2010年股指期货专项调查分析报告三——证券投资者 240

1.投资者对股指期货了解情况 240

2.投资者对股指期货适当性制度的了解及评价 243

3.投资者对股指期货投资风险的了解 245

4.投资者对股指期货的参与意愿 246

5.投资者对期货公司营业部服务的评价 248

（五）2010年股指期货专项调查分析报告四——三类投资者对比分析 254

1.三类投资者基本情况对比 254

2.商品期货投资者和普通证券投资者对股指期货了解程度比较 255

3.商品期货投资者和普通证券投资者对股指期货参与程度比较 257

4.三类投资者对适当性制度的了解程度及看法对比分析 258

5.三类投资者对股指期货风险程度的看法对比分析 262

6.三类投资者对营业部服务的评价和期望对比分析 263

2010年证券投资者信心专项调查报告 272

（一）2010年10月证券投资者信心调查分析报告 272

1.投资者信心与9月相比大幅上升 272

2.投资者对国内经济基本面的信心大幅上升 272

3.投资者对国内经济政策有利于股市的信心大幅上升 272

4.投资者对国际经济和金融环境的信心大幅上升 273

5.投资者对股票估值的信心略有上升 273

6.投资者对大盘的信心和买入意愿比9月大幅增强 273

附件1证券投资者信心及分类指数图 274

附件2 2010年10月证券投资者信心调查问卷统计 275

（二）中国证券市场投资者信心指数编制方案 282

1.投资者信心及其指数发布的意义 282

2.国内外有关投资者信心指数简介 283

3.投资者信心指数的量化研究 287

4.问卷设计 289

5.数据整理和分析 291

6.指数计算方法 291

7.投资者信心指数的调查周期及发布 295

2008年中国证券投资者综合调查报告 299

调查背景 299

1.投资者基本情况 302

2.宏观经济状况及其对市场的影响 316

3.政策对证券市场的影响 321

4.“大小非”减持对市场的影响 323

附件1 2008年中国证券投资者综合调查问卷 328

附件2 2008年中国证券投资者综合调查问卷统计 336

2009年中国证券投资者综合调报告 347

报告摘要 347

1.投资者基本情况 351

2.投资者对宏观经济形势及市场热点的看法 362

3.投资者对创业板推出的态度及参与意愿 366

4.投资者对新股发行改革效应的看法 375

附件2009年中国证券投资者综合调查问卷统计 381

2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告 393

前言 393

（一）2009年中国上市公司投资者保护状况评价总报告 396

1.2003～2009年上市公司投资者保护状况评价整体情况 396

2.2009年上市公司投资者保护状况评价 398

3.上市公司投资者保护状况影响因素 404

4.上市公司投资者保护状况评价中发现的问题 406

5.上市公司投资者保护工作的政策建议 409

（二）2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告——基于上市公司投资者保护状况评价指标体系的分析（2003～2009年） 414

1.2009年中国上市公司投资者保护状况整体评述 414

2.2009年中国上市公司投资者决策参与权保护状况分析 418

3.2009年中国上市公司投资者知情权保护状况分析 448

4.2009年中国上市公司投资者投资收益权保护状况分析 471

5.2009年中国上市公司投资者保护状况多层次市场分析 487

6.2009年中国上市公司投资者保护状况行业分析 503

7.2009年中国上市公司投资者保护状况所有制分析 526

8.2009年中国上市公司投资者保护状况地区分析 543

9.2009年中国投资者保护状况市场板块分析 560

10.2009年中国多层次市场投资者保护状况与行业、所有制、地区、市场板块交叉分析 578

11.结论与建议 585

（三）2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告——基于上市公司投资者保护状况满意度调查的分析 596

1.2009年中国上市公司投资者保护满意度指数总体评价 596

2.2009年中国上市公司投资者决策参与权保护满意度评价 604

3.2009年中国上市公司投资者知情权满意度评价 626

4.2009年中国上市公司投资者投资收益权保护满意度分析 646

5.2009年中国上市公司投资者结构评价 662

6.结论与建议 668

（四）2009年中国上市公司投资者保护状况评价——上市公司投资者保护状况评价指标体系说明 674

1.中国上市公司投资者保护状况评价基本概念框架 674

2.基于调查信息主观评价子系统的说明 678

3.基于公开信息客观定量评价子系统的说明 680

2009年证券公司投资者保护状况评价报告 691

报告摘要 691

（一）证券公司投资者保护状况评价总报告 694

1.2009年证券公司投资者保护的总体情况 694

2.基于证券公司投资者保护状况评分结果的主要结论 696

3.基于证券公司投资者保护状况调查问卷的主要结论 705

4.监管建议 707

（二）证券公司投资者保护状况评价报告——基于证券公司投资者保护状况评价指标体系的分析 712

报告摘要 712

1.关于投资者资产和交易安全 719

2.投资者教育、服务和维权 728

3.内部控制与公司治理 733

4.信息披露 740

5.评价总体结果及分析 743

（三）证券公司投资者保护状况分析报告——基于证券公司经营管理状况调查的分析 758

报告摘要 758

1.关于投资者账户安全 763

2.关于投资者账户规范 766

3.关于交易系统安全 770

4.关于投资者适当性管理 776

5.关于投资者教育 780

6.关于投资者服务 784

附件1证券公司经营管理状况调查反馈情况汇总 788

附件2证券公司2007～2009年交易系统投入及2010年预计交易系统投入情况 791

附件3 2009年证券公司投资者教育投入情况 795

附件4 2009年证券公司受理客户投诉及处理情况 799

（四）证券公司投资者保护状况分析报告——证券公司投资者保护状况评价指标体系说明 804

1.投资者资产和交易安全 804

2.投资者教育、服务和维权 814

3.内部控制与公司治理 819

4.信息披露 834