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第一部分 共同基金投资指南 1

第1章 通过共同基金进行投资 3

共同基金的优势与劣势 5

起源与发展 9

监管机构与行业协会 18

本章小结 24

第2章 共同基金的运作模式 25

基金份额的买卖 26

共同基金转移税负的功能 29

虚拟公司 32

道德准则 39

共同基金之外的投资选择 43

本章小结 50

第3章 基金研究：投资者指南 51

共同基金及其信息披露 51

招股说明书概要 55

招股说明书概要以外的文件 63

使用投资者指南 70

本章小结 71

第4章 比较共同基金 73

确定自己的投资目标 74

评估业绩 77

共同基金的分类 83

本章小结 99

第二部分 共同基金投资组合管理 101

第5章 股票基金投资组合管理 103

股票研究 104

汇总起来：管理一只股票基金 117

本章小结 130

第6章 债券基金投资组合管理 131

债券基金所持证券 131

集中起来：管理债券基金 142

本章小结 150

第6章附录 债券基础知识 152

债券的特征 153

关键分析方法 156

债券投资的风险 161

第7章 货币市场基金投资组合管理 164

1美元资产净值到底是如何实现的 165

货币市场基金持有的资产 171

集中起来：管理货币市场基金 176

货币市场基金和金融体系 180

本章小结 183

第8章 执行投资组合决策：买卖投资证券 185

交易的重要性 186

美国股票市场的演变 187

共同基金交易员的角色 198

债券基金交易 207

本章小结 209

第9章 作为机构投资者的共同基金 211

作为股东的共同基金和代理投票过程 212

共同基金代理投票 216

行动主义与共同基金 221

共同基金及社会变化 227

美国之外其他国家的代理投票问题 229

本章小结 232

第三部分 投资基金的销售 233

第10章 零售 235

销售共同基金的驱动因素 236

中介渠道 237

直接渠道：免佣公司和基金超市 256

跨渠道的趋势 260

本章小结 268

第11章 退休计划和共同基金 270

合格退休计划的税收优惠 271

401（k）计划 275

个人退休账户 291

美国退休计划的未来 296

本章小结 300

第12章 交易型开放式指数基金和对冲基金的竞争 302

交易型开放式指数基金 302

对冲基金 319

本章小结 332

第四部分 基金行业运营与金融动态 335

第13章 客户服务 337

过户经纪商的角色 337

技术与股东服务 349

过户代理行业 354

本章小结 362

第14章 投资组合的记录保持与估值 364

基金会计的一天 365

基金持有证券的估值 370

记录投资组合证券：托管人 377

一个重要的环节：投资运营 380

后台：独立审计师 386

本章小结 389

第15章 基金管理行业的金融动态 391

基金投资者支付的费用 392

管理费用收益：争论 398

基金发起人的并购 409

本章小结 418

第五部分 共同基金的国际化 421

第16章 跨国投资 423

跨国投资的增长 423

海外投资的优势与风险 429

海外投资的运营挑战 433

信息汇总：管理全球或国际基金 437

本章小结 443

第17章 跨国募资 445

投资基金全球市场 446

全球基金业务模式 451

可转让证券集体投资计划模式 458

欧洲养老金集合 464

本章小结 471

第18章 美国和欧洲以外的投资基金市场 473

亚洲 474

美国以外的美洲地区 488

本章小结 496