证券业从业资格考试讲义真题预测三合一 证券投资基金 2012PDF电子书下载

第一篇 知识精讲及命题预测 1

第一章 证券投资基金概述 1

本章考点记忆图 1

本章考点内容精析 2

第一节 证券投资基金的概念与特点 2

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 3

第三节 证券投资基金的法律形式 4

第四节 证券投资基金的运作方式 5

第五节 证券投资基金的起源与发展 5

第六节 我国基金业的发展概况 6

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 8

经典真题回顾 8

本章预测试题 9

参考答案及解析 11

第二章 证券投资基金的类型 14

本章考点记忆图 14

本章考点内容精析 16

第一节 证券投资基金分类概述 16

第二节 股票基金 19

第三节 债券基金 21

第四节 货币市场基金 22

第五节 混合基金 24

第六节 保本基金 24

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 25

第八节 QDII基金 27

第九节 分级基金与交易所联接基金 28

第十节 基金评价与基金评级 28

经典真题回顾 31

本章预测试题 32

参考答案及解析 34

第三章 基金的募集、交易与登记 36

本章考点记忆图 36

本章考点内容精析 37

第一节 基金的募集与认购 37

第二节 基金的交易、申购和赎回 38

第三节 基金份额的登记 44

经典真题回顾 45

本章预测试题 46

参考答案及解析 48

第四章 基金管理人 50

本章考点记忆图 50

本章考点内容精析 51

第一节 基金管理人概述 51

第二节 基金管理公司机构设置 53

第三节 基金投资运作管理 55

第四节 特定客户资产管理业务 56

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 57

经典真题回顾 62

本章预测试题 62

参考答案及解析 64

第五章 基金托管人 67

本章考点记忆图 67

本章考点内容精析 68

第一节 基金托管人概述 68

第二节 机构设置与技术系统 70

第三节 基金财产保管 70

第四节 基金资金清算 71

第五节 基金会计复核 72

第六节 基金投资运作监督 73

第七节 基金托管人内部控制 74

经典真题回顾 76

本章预测试题 76

参考答案及解析 78

第六章 基金的市场营销 81

本章考点记忆图 81

本章考点内容精析 82

第一节 基金营销概述 82

第二节 基金产品设计与定价 84

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 85

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 87

第五节 基金销售行为规范 89

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 91

第七节 基金销售机构内部控制 92

经典真题回顾 93

本章预测试题 94

参考答案及解析 96

第七章 基金的估值、费用与会计核算 98

本章考点记忆图 98

本章考点内容精析 98

第一节 基金资产估值 98

第二节 基金费用 101

第三节 基金会计核算 102

第四节 基金财务会计报告分析 103

经典真题回顾 104

本章预测试题 105

参考答案及解析 107

第八章 基金利润分配与税收 110

本章考点记忆图 110

本章考点内容精析 110

第一节 基金利润 110

第二节 基金利润分配 111

第三节 基金税收 111

经典真题回顾 112

本章预测试题 113

参考答案及解析 115

第九章 基金的信息披露 118

本章考点记忆图 118

本章考点内容精析 119

第一节 基金信息披露概述 119

第二节 我国基金信息披露制度体系 121

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 122

第四节 基金募集信息披露 123

第五节 基金运作信息披露 125

第六节 基金临时信息披露 128

第七节 特殊基金品种的信息披露 129

经典真题回顾 130

本章预测试题 131

参考答案及解析 133

第十章 基金监管 136

本章考点记忆图 136

本章考点内容精析 137

第一节 基金监管概述 137

第二节 基金监管机构和自律组织 138

第三节 基金服务机构监管 139

第四节 基金运作监管 142

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 147

经典真题回顾 151

本章预测试题 152

参考答案及解析 154

第十一章证券组合管理理论 156

本章考点记忆图 156

本章考点内容精析 157

第一节 证券组合管理概述 157

第二节 证券组合分析 159

第三节 资本资产定价模型 163

第四节 套利定价理论 166

第五节 有效市场假设理论及其运用 167

第六节 行为金融理论及其应用 168

经典真题回顾 170

本章预测试题 171

参考答案及解析 173

第十二章 资产配置管理 176

本章考点记忆图 176

本章考点内容精析 177

第一节 资产配置管理概述 177

第二节 资产配置的基本方法 178

第三节 资产配置主要类型及其比较 181

经典真题回顾 183

本章预测试题 184

参考答案及解析 187

第十三章 股票投资组合管理 189

本章考点记忆图 189

本章考点内容精析 189

第一节 股票投资组合的目的 189

第二节 股票投资组合管理基本策略 190

第三节 股票投资风格管理 190

第四节 积极型股票投资策略 192

第五节 消极型股票投资策略 194

经典真题回顾 195

本章预测试题 195

参考答案及解析 197

第十四章 债券投资组合管理 199

本章考点记忆图 199

本章考点内容精析 200

第一节 债券收益率及收益率曲线 200

第二节 债券风险的测量 202

第三节 积极债券组合管理 204

第四节 消极债券组合管理 205

经典真题回顾 207

本章预测试题 208

参考答案及解析 209

第十五章 基金绩效衡量 211

本章考点记忆图 211

本章考点内容精析 212

第一节 基金绩效衡量概述 212

第二节 基金净值收益率的计算 213

第三节 基金绩效的收益率衡量 214

第四节 风险调整绩效衡量方法 215

第五节 择时能力衡量 217

第六节 绩效贡献分析 218

经典真题回顾 218

本章预测试题 219

参考答案及解析 222

第二篇 历年真题及名师详解 225

2011年6月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 225

参考答案及解析 235

2011年3月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 243

参考答案及解析 253

附录 262

2011年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》考试大纲 262