证券市场国际化的监管与立法PDF电子书下载

导论 1

第一章 证券发行、上市的法律监管 6

一、“证券发行”与“证券上市”的法律特性分析 6

（一）证券发行 6

（二）证券上市 10

（三）“证券发行”监管与“证券上市”监管的关系 11

二、证券发行监管的基本体制 13

（一）注册制的理论基础及监管特征 14

（二）核准制的理论基础及监管特征 16

（三）审批制的理论基础及监管特征 19

三、证券发行审核制度的国际比较 22

（一）注册制的典型代表：英国传统下完备的美国证券发行审核制度 23

（二）核准制的典型代表：法国、德国的证券发行审核制度研究 38

四、证券上市监管的国际化 44

（一）各国应加强对公司治理的要求 45

（二）负责任投资原则对证券上市监管的国际化之启示 47

（三）证券交易所的未来发展趋势 48

五、我国的证券发行、上市监管制度及立法建议 50

（一）我国证券发行核准制的法律体系 50

（二）我国发审委和证监会的证券发行、上市的核准程序 52

（三）我国证券发行、上市监管之保荐制度的理论基础 56

（四）我国证券发行、上市制度的缺陷与建议——保荐制在我国证券发行市场的现状与完善 58

第二章 上市公司信息披露制度的完善与立法 65

一、信息披露制度的基本理论 65

（一）信息披露制度的含义和意义 65

（二）信息披露制度的法律标准 67

（三）信息披露制度的内容 72

二、西方上市公司信息披露制度简介 74

（一）英国上市公司信息披露制度 75

（二）美国上市公司信息披露制度 78

三、我国的信息披露制度 88

（一）我国信息披露的法律体系 88

（二）我国上市公司信息披露制度的监管模式 89

（三）我国上市公司信息披露制度的法律标准 91

（四）我国上市公司信息披露制度的内容 92

（五）违反上市公司信息披露制度的法律责任 98

四、我国信息披露存在的问题 100

（一）典型案例 100

（二）我国上市公司信息披露存在的主要问题及其成因 103

（三）我国上市公司信息披露的制度缺陷 105

五、我国上市公司信息披露制度的完善 109

（一）完善信息披露制度的立法 109

（二）完善上市公司内部治理结构 117

（三）加强对中介机构的信息披露监管 119

（四）加强对上市公司信息披露的外部环境约束 120

第三章 内幕交易的规制与立法 122

一、内幕交易的基本理论问题 122

（一）内幕交易的基本概念 122

（二）内幕交易的构成要素 124

（三）是否对内幕交易进行规制的争议 136

二、各国规制内幕交易的相关立法 139

（一）美国对内幕交易的相关立法 140

（二）英国内幕交易的相关立法 147

（三）日本内幕交易的相关立法 151

（四）小结 154

三、当今各国对内幕交易进行规制的立法趋势 156

（一）加强对内幕交易的刑事处罚 156

（二）完善内幕交易的民事责任制度 157

（三）加强内幕交易监管国际合作 159

四、我国内幕交易规制现状及其缺陷 161

（一）我国证券市场内幕交易现状 161

（二）现行内幕交易立法及其不足 168

五、我国内幕交易规制制度的完善 177

（一）完善对内幕交易的立法界定 177

（二）建立完备的内幕交易预防制度 178

（三）建立全方位的内幕交易监管体系 180

（四）完善内幕交易法律责任 181

第四章 证券市场操纵的防范与立法 182

一、证券市场操纵的基本问题 182

（一）证券市场操纵的定义与性质 183

（二）操纵市场行为的共同特征与主要形式 190

（三）证券市场操纵的法律规制 196

二、主要国家和地区的立法实证 199

（一）英美法系 199

（二）大陆法系 206

三、我国证券市场操纵的法律制度 218

（一）我国立法的历史回顾 218

（二）我国现行证券市场操纵法律制度 225

（三）我国现行证券市场操纵法律制度的缺陷与不足 229

四、证券市场操纵的防范和立法建议 233

（一）立法完善建议 233

（二）防范机制构建 235

结论 237

参考文献 240

后记 247