证券市场基础知识 第2版PDF电子书下载

第一章 证券市场概述考点1.1 掌握证券与有价证券的定义、分类和特征 1

考点1.2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能 9

考点1.3 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构 14

考点1.4 掌握证券发行主体及其发行目的 14

考点1.5 掌握机构投资者的主要类型及投资管理 14

考点1.6 掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成 15

考点1.7 熟悉投资者的风险特征与投资适当性 15

考点1.8 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责 15

考点1.9 了解个人投资者的含义 15

考点1.10 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势 28

考点1.11 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势 28

考点1.12 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化 28

考点1.13 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容 33

考点1.15 了解资本主义发展初期和新中国成立前的证券市场 33

考点1.16 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容 33

考点1.14 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容 41

第二章 股票考点2.1 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法 42

考点2.2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征 42

考点2.3 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念 51

考点2.4 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系 55

考点2.5 掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因 59

考点2.6 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素 61

考点2.7 掌握普通股票股东的权利和义务 69

考点2.8 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序 69

考点2.9 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念 69

新增 考点2.18 了解累积投票制和表决权的代理行使制度 69

考点2.10 熟悉优先股的定义、特征 73

考点2.11 了解发行或投资优先股的意义 73

考点2.12 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义 73

考点2.13 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念 78

考点2.14 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义 78

考点2.15 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义 78

考点2.16 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念 78

考点2.17 熟悉我国股权分置改革的情况 86

第三章 债券考点3.1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类 88

考点3.3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素 88

考点3.2 熟悉债券与股票的异同点 96

考点3.4 熟悉各类债券的概念与特点 99

考点3.5 掌握政府债券的定义、性质和特征 102

考点3.6 掌握中央政府债券的分类 104

考点3.7 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别 106

考点3.8 了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况 110

考点3.9 熟悉各种国债的概念 114

考点3.10 了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况 115

考点3.11 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类 116

考点3.12 掌握我国公司债的管理规定 116

考点3.13 熟悉我国金融债券的品种和发行概况 116

新增 考点3.24 掌握我国金融债券的管理规定 116

考点3.14 熟悉中央银行票据的性质和作用 116

考点3.15 熟悉各种公司债券的含义 116

考点3.16 熟悉我国企业债的品种和管理规定 116

考点3.17 熟悉我国公司债券和企业债券的区别 117

考点3.18 熟悉可交换债券与可转换债券的不同 117

考点3.19 了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定 117

新增 考点3.25 了解我国企业债的发展阶段 117

新增 考点3.26 了解我国非公开定向发行债券的有关规定 117

考点3.20 掌握国际债券的定义、特征和分类 134

考点3.22 了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定 134

考点3.21 了解我国国际债券的发行概况 141

考点3.23 了解亚洲债券市场 143

第四章 证券投资基金考点4.1 掌握证券投资基金的定义和特征 144

考点4.2 掌握基金与股票、债券的区别 145

考点4.3 熟悉基金的作用 146

考点4.4 熟悉我国证券投资基金业的发展概况 146

考点4.5 熟悉证券投资基金的分类方法 146

考点4.6 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别 147

考点4.7 掌握货币市场基金管理内容 153

考点4.8 熟悉各类基金的含义 153

考点4.9 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 158

考点4.10 了解ETF和LOF的异同 160

考点4.11 熟悉基金份额持有人的权利与义务 160

考点4.12 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围 163

考点4.13 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件 168

考点4.14 熟悉基金当事人之间的关系 169

考点4.15 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定 169

考点4.16 掌握基金资产净值的含义 173

考点4.17 熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则 175

考点4.18 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则 176

考点4.19 掌握基金的投资风险 178

考点4.20 了解基金的信息披露要求 179

考点4.21 掌握基金的投资范围与投资限制 180

第五章 金融衍生工具考点5.1 掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险：掌握金融衍生工具的分类 184

考点5.2 了解金融衍生工具的产生和发展；熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势 191

考点5.3 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别 195

考点5.4 掌握金融远期合约的概念、类型 196

考点5.5 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况 198

考点5.6 掌握金融期货、金融期货合约的定义 199

考点5.7 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别 200

考点5.8 掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度 202

考点5.9 掌握金融期货合约的主要种类 205

考点5.10 了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则 206

考点5.11 了解中国金融期货交易所 208

考点5.12 掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则 210

考点5.13 掌握金融期货的基本功能 212

考点5.14 了解互换交易的定义、主要类别和交易特征 215

考点5.15 了解人民币利率互换的业务内容 216

考点5.16 了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险 217

考点5.17 掌握金融期权的定义和特征 218

考点5.18 熟悉金融期货与金融期权的区别 219

考点5.19 掌握金融期权的主要种类 221

考点5.20 了解金融期权的主要功能 225

考点5.21 掌握权证的定义、分类、要素 225

考点5.22 熟悉权证的发行、上市与交易 227

考点5.23 掌握可转换债券的定义和特征 228

考点5.24 掌握可转换债券的主要要素 229

考点5.25 掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别 230

考点5.26 掌握存托凭证的定义 230

考点5.27 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构 231

考点5.28 了解存托凭证的优点 234

考点5.29 了解存托凭证在中国的发展 235

考点5.30 掌握资产证券化的定义、主要种类 237

考点5.31 掌握资产证券化的有关当事人 239

考点5.32 了解资产证券化的结构和流程 240

考点5.33 了解中国资产证券化的发展状况及特点 241

考点5.34 了解美国次级贷款和相关证券化产品危机 242

考点5.35 掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险 244

第六章 证券市场运行考点6.1 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者的关系 246

考点6.2 掌握发行市场的含义、作用、构成 247

考点6.3 熟悉证券发行分类 248

考点6.4 掌握证券发行制度及我国的证券发行制度 249

考点6.5 熟悉证券承销制度 250

考点6.6 掌握我国的股票发行类型和股票发行条件 252

考点6.7 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式 257

考点6.8 掌握我国公司债券的发行管理、发行条件 259

考点6.9 熟悉债券发行方式和发行定价方式 260

考点6.10 掌握证券交易所的定义、特征、职能 262

考点6.11 熟悉证券交易所的组织形式 264

考点6.12 掌握我国证券交易所市场的层次结构 266

考点6.13 熟悉我国证券市场的上市制度 268

考点6.14 熟悉证券交易所的运作系统 275

考点6.15 掌握证券交易原则和交易规则 278

考点6.16 熟悉场外交易市场的定义、特征和功能 282

考点6.17 熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度 283

考点6.18 熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定 285

新增 考点6.26 了解债券柜台交易市场的概念和特点 287

考点6.19 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法 288

考点6.20 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数 292

考点6.21 了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数 302

考点6.22 掌握证券投资收益和风险的概念 303

考点6.23 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式 304

考点6.24 掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义 309

考点6.25 熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系 315

第七章 证券中介机构考点7.1 掌握证券公司的定义 317

考点7.2 了解我国证券公司的发展历程 317

考点7.3 掌握我国证券公司的设立条件以及对注册资本的要求 318

考点7.4 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求 319

考点7.5 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求 321

考点7.6 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求 323

考点7.7 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定 329

考点7.8 掌握证券公司治理结构的主要内容 339

考点7.9 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容 344

考点7.10 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定 346

考点7.11 熟悉证券服务机构的类别 350

考点7.12 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理 351

考点7.13 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 352

考点7.14 熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理 354

考点7.15 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理 356

考点7.16 熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 357

考点7.17 熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入 358

新增 考点7.18 掌握外资参股证券公司设立的有关规定 359

新增 考点7.19 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理 362

第八章 证券市场法律制度与监督管理考点8.1 掌握证券市场法律法规的层次 366

考点8.2 掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容 366

考点8.3 熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容 370

考点8.4 熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定 371

考点8.5 熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容 374

考点8.6 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容 378

考点8.7 掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定 380

考点8.8 掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定 382

考点8.9 掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定 384

考点8.10 掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定 387

考点8.11 掌握《证券市场禁入规定》的相关规定 390

考点8.12 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段 392

考点8.13 掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系 396

考点8.14 掌握国务院证券监督管理机构及其组成 396

考点8.15 熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限 396

考点8.16 掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容 398

考点8.17 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理 410

考点8.18 熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责 411

考点8.19 熟悉证券市场的自律性管理机构 412

考点8.20 掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理 413

考点8.21 掌握证券业协会的职责和自律管理职能 416

考点8.22 熟悉证券从业人员资格管理的有关规定 417

考点8.23 熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容 419

考点8.24 熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理 420

考点8.25 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒 423