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第1章 导论 1

1.1 投资心理学的概念与特征 2

1.1.1 投资心理学的概念 2

1.1.2 投资心理学研究的简要回顾 5

1.1.3 投资心理学的特征 8

1.2 投资心理学的地位与作用 10

1.2.1 促进证券市场健康发展 10

1.2.2 约束投资主体规范操作 13

1.2.3 推动社会经济稳健增长 16

1.3 投资心理学的研究内容与方法 18

1.3.1 本书的研究内容 18

1.3.2 投资心理学体系 20

1.3.3 投资心理学的研究方法和手段 21

本章小结 23

思考练习 23

综合案例 25

第2章 行为金融与投资心理 27

2.1 认知与投资心理 28

2.1.1 认知 29

2.1.2 注意 31

2.1.3 感觉和知觉 33

2.1.4 表象和想象 34

2.1.5 记忆 36

2.1.6 思维 39

2.1.7 投资者认知水平的提高 42

2.2 人格与投资心理 43

2.2.1 人格 43

2.2.2 气质 44

2.2.3 性格 50

2.2.4 能力 54

2.3 行为动力与投资心理 56

2.3.1 需要 56

2.3.2 动机 61

本章小结 67

思考练习 67

综合案例 69

第3章 信息经济与投资心理 71

3.1 信息失衡与投资心理 72

3.1.1 不对称信息经济学理论 72

3.1.2 不对称信息经济学理论的研究范畴 74

3.1.3 不对称信息下投资主体的同质化表现 76

3.2 信息维度与投资心理 79

3.2.1 网络空间 79

3.2.2 信息空间 80

3.2.3 思想空间 81

3.2.4 三个空间之间的关系 82

3.3 信息博弈与投资心理 83

3.3.1 博弈论及博弈要素 83

3.3.2 博弈论的结构 85

3.3.3 信息博弈论与信息经济学 87

3.3.4 信息博弈论及其应用 89

本章小结 93

思考练习 93

综合案例 95

第4章 市场操纵与投资心理 97

4.1 证券交易与投资心理 99

4.1.1 证券的本质 99

4.1.2 证券交易 103

4.1.3 证券投资 106

4.2 证券投资与市场操纵 109

4.2.1 市场操纵的概念 109

4.2.2 市场操纵的类型 110

4.2.3 市场操纵的国内研究现状 113

4.2.4 市场操纵研究趋势 114

4.3 市场操纵的行为特征 115

4.3.1 市场操纵的载体具有私有性特征 115

4.3.2 市场操纵对公司股价具有冲击性效应 116

4.3.3 市场操纵行为具有证券欺诈性特征 116

4.4 市场操纵与心理暗示 119

4.4.1 市场操纵会导致金融证券市场波动幅度加剧 119

4.4.2 市场操纵会导致证券市场机制失灵 120

4.4.3 市场操纵会引起金融机构的脆弱性 122

4.4.4 市场操纵将引起资金逆配置 123

4.4.5 市场操纵会引起集体非理性 123

4.4.6 市场操纵会产生流动性陷阱 124

本章小结 125

思考练习 126

综合案例 128

第5章 个体投资心理 129

5.1 个体投资的心理状态 130

5.1.1 心理状态细分 130

5.1.2 个体投资的心理活动 133

5.1.3 个体投资心理状态对投资行为的影响 135

5.2 个体投资的心理过程 136

5.2.1 投资主体的认识过程 136

5.2.2 投资主体的情感过程 139

5.2.3 投资主体的意志过程 142

5.3 个体投资的心理兴趣 145

5.3.1 投资主体的投资兴趣 145

5.3.2 投资主体股票投资兴趣 148

5.3.3 投资主体的基金投资兴趣 150

5.3.4 投资主体的金融衍生品投资兴趣 156

本章小结 161

思考练习 161

综合案例 163

第6章 个体投资行为 165

6.1 个体投资的追风行为 166

6.1.1 生活中的追风行为 166

6.1.2 追风行为的益处和弊端 168

6.1.3 个体投资的追风行为调查 169

6.2 个体投资的行为偏差 177

6.2.1 个体投资行为偏差的诠释 177

6.2.2 个体投资行为偏差的类型 181

6.2.3 个体投资行为偏差的表现 184

6.3 证券投资的行为障碍 187

6.3.1 过度反应与反应不足 188

6.3.2 行为陷阱 188

6.3.3 错位效应 190

6.3.4 过分简化信息 191

6.3.5 启发式加工应用不当 192

6.3.6 控制幻觉 193

本章小结 194

思考练习 194

综合案例 196

第7章 群体投资心理 197

7.1 证券投资群体的内涵特征 198

7.1.1 证券投资群体的内涵 198

7.1.2 证券投资群体的类型 201

7.1.3 证券投资群体的团体动力学特征 206

7.1.4 证券投资群体的发展特征 210

7.2 群体投资的心理倾向 215

7.2.1 权益性投资与非权益性投资 216

7.2.2 金融原生品投资与金融衍生品投资 217

7.2.3 直接投资与间接投资 218

7.2.4 长期投资与短期投资 218

7.2.5 主动投资与被动投资 220

7.3 群体投资的心理预期 221

7.3.1 心理预期的实质 221

7.3.2 心理预期对经济行为的影响 224

7.3.3 心理预期的普遍性 226

7.3.4 心理预期的传导机制 226

7.3.5 心理预期与投资供求关系 227

7.3.6 心理预期的形成 229

本章小结 232

思考练习 232

综合案例 234

第8章 群体投资行为 236

8.1 群体投资的羊群行为 237

8.1.1 羊群行为的含义 237

8.1.2 群体投资羊群行为的产生 238

8.1.3 群体投资羊群行为产生的原因 239

8.2 群体投资的从众行为 241

8.2.1 从众行为是一种常见的心理矛盾现象 241

8.2.2 从众行为表现出人对客观现实的理性反映 241

8.2.3 从众行为的自然产生 243

8.2.4 从众行为的类型 244

8.2.5 从众行为的产生 246

8.2.6 从众对证券价格的影响 247

8.3 群体投资的操纵行为 250

8.3.1 信息不对称下知情交易中的市场操纵 250

8.3.2 信息不对称下市场操纵中的知情交易 253

8.3.3 投资群体操纵市场的基本类型 256

本章小结 257

思考练习 257

综合案例 260

第9章 证券投资主体的心理调适 262

9.1 证券投资主体的信息专享心理 263

9.1.1 证券市场信息专享度评价 263

9.1.2 证券市场信息专享度评价模型设计 264

9.1.3 评价结果 267

9.2 证券投资主体的相反意见心理 269

9.2.1 相反意见理论与逆向思考方法 270

9.2.2 证券投资主体应用逆向思考方法的本质 270

9.2.3 相反理论与数量化测市 273

9.3 证券投资主体的心理异象 274

9.3.1 急于求成的赌博心理 275

9.3.2 知错难改的自信心理 276

9.3.3 思维惯性的定势心理 277

9.3.4 鱼掌兼得的贪婪心理 278

9.3.5 追涨杀跌的恐惧心理 279

9.3.6 知行冲突的矛盾心理 280

9.4 证券投资主体的心理调适 281

9.4.1 培养过硬的心理素质 282

9.4.2 树立正确的投资理念 285

9.4.3 塑造健康的心理预期 287

本章小结 290

思考练习 291

综合案例 293

第10章 期货投资主体的行为疏导 294

10.1 期货投资主体的风险识别行为 295

10.1.1 期货投资风险描述 295

10.1.2 可控风险识别行为 298

10.1.3 不可控风险识别行为 303

10.2 期货投资主体的分析固化行为 308

10.2.1 开放的信息生态环境下期货投资技术分析有效性 308

10.2.2 收敛的信息生态环境下期货投资技术分析有效性 311

10.2.3 真空的信息生态环境下期货投资技术分析有效性 313

10.3 期货投资主体的过度投机行为 315

10.3.1 期货投资群体的过度投机 315

10.3.2 过度投机市况下期货市场信息博弈的产生 316

10.3.3 过度投机市况下监管层与交易所的信息博弈 318

10.3.4 我国期货市场过度投机问题长期存在的解释 319

10.4 期货投资主体的行为疏导 322

10.4.1 通过理论学习积累投资经验 322

10.4.2 通过人性剖析把握认知特点 323

10.4.3 通过投资筹划防范知行冲突 324

10.4.4 通过完善自我塑造人格魅力 326

本章小结 329

思考练习 330

综合案例 332

参考文献 333

后记 337