欧盟证券投资服务监管PDF电子书下载

第一章 欧盟证券监管体系简介 1

第一节 欧盟证券市场与监管 1

一、欧洲证券监管的历史演进 1

二、金融投资服务计划 4

三、欧洲层面上的协调与整合 9

第二节 欧盟证券监管立法框架 14

一、市场监管环境 14

二、立法框架的发展进程 17

三、莱姆法鲁西立法程序框架 23

第三节 欧盟证券监管的实施体系 30

一、监管实施环境 30

二、监管实施体系的特点 34

三、欧洲层面上的监管实施 38

第二章 证券投资服务监管概述 46

第一节 证券投资服务监管的基本原理 46

一、监管的理论依据 46

二、投资服务监管的主要手段 47

三、证券投资服务监管中可能遇到的问题 48

第二节 欧盟证券投资服务监管机制的演进过程 49

一、早期的探索 49

二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制 51

三、向金融工具市场指令的过渡 53

第三节 金融工具市场指令 56

一、金融工具市场指令的形成与实施 56

二、金融市场工具下的主要监管机制 58

三、金融工具市场指令的不足与修正 62

第三章 欧盟证券投资服务准入监管 67

第一节 欧盟证券投资服务准入机制的发展进程 67

一、金融工具市场指令实施前的准入机制 67

二、向金融工具市场指令准入机制的过渡 70

三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制 73

第二节 MiFID下的证券投资服务准入机制 75

一、适用范围 75

二、核准授权程序 82

三、证券投资服务准入机制的协调整合 88

第三节 证券投资服务准入机制的实施 93

一、基本实施框架 93

二、主要的监管实施机关 94

三、监管职能机关之间的协调合作 97

第四章 预防性审慎监管机制 99

第一节 审慎监管机制概述 99

一、预防性审慎监管机制的发展演进 99

二、审慎监管的基础性理论依据 103

三、审慎监管的基本目标和手段 104

第二节 资本充足率监管 106

一、资本充足率监管的理论依据 106

二、《资本充足指令》（CAD）框架下的资本要求监管机制 107

三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管 109

第三节 组织结构与所有权控制监管 114

一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管 114

二、有关所有权控制的审慎监管机制 122

第四节 利益冲突监管 125

一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况 125

二、主要的利益冲突监管机制 130

三、对欧盟利益冲突机制的评价 134

第五章 市场看门人监管机制 136

第一节 市场监管机制概况 136

一、市场主体进行监管的市场环境 136

二、基本的市场监管机制 138

第二节 主要的市场监管机制 141

一、投资建议指令下的市场监管机制 141

二、市场滥用指令下的市场监管机制 145

三、金融工具市场指令下的市场监管机制 146

第三节 投资分析师监管机制 153

一、投资分析师机制的发展演进 153

二、投资分析师机制的特点与缺陷 155

三、投资分析师机制的基本构建 158

第六章 保护性监管机制 162

第一节 保护性监管机制概述 162

一、保护性监管原理 162

二、制度范畴分析 163

三、保护性监管机制的构建与整合 163

第二节 保护性监管机制的发展演进 168

一、制度的起源 168

二、投资服务指令（ISD）下的保护性监管机制 168

三、保护性监管机制的正式形成与实施 169

第三节 业务操作规则指令 170

一、业务操作规则指令简介 170

二、基本监管构架 172

三、业务操作规则指令中的信息披露机制 175

四、业务操作规则指令下的最佳执行机制 180

第七章 投资者赔偿机制 185

第一节 欧盟投资者赔偿机制概况 185

一、理论依据 185

二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点 188

三、投资者赔偿机制的发展演进 191

第二节 欧盟投资者赔偿计划指令简介 193

一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标 193

二、投资者赔偿机制的适用范围 196

三、投资者赔偿计划指令的基本构架 199

第三节 投资者赔偿指令下的具体监管机制 201

一、投资者赔偿的启动机制 201

二、投资者赔偿的支付机制 203

三、投资者赔偿计划的管理 209

四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善 212