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一、综合 3

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日 国务院令第112号） 3

中华人民共和国公司法（1993年12月29日 第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》修正） 14

中华人民共和国证券法（1998年12月29日 第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过） 39

二、股票和上市公司 61

（一）公司设立和股份发行 61

中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日 国务院令第156号） 61

上海市公司登记管理的若干规定（1995年10月10日 上海市人民政府 沪府发［1995］49号） 68

关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定（1997年7月4日 国家科委、国家工商局 国科发政字［1997］326号） 70

关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日 中国证监会 证监［1997］16号） 72

公司登记管理若干问题的规定（1998年1月7日 国家工商局令第83号） 92

关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函（2000年12月11日 中国证监会 法律部［2000］24号） 95

关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 （1996年8月22日 中国证监会 证监发字［1996］169号） 96

关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年2月6日 中国证监会 证监发字［1996］21号） 96

关于股票发行工作若干规定的通知（1996年12月26日 中国证监会 证监［1996］12号） 97

关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日 中国证监会 证监发字［1996］423号） 99

关于做好1997年股票发行工作的通知（1997年9月10日 中国证监会 证监［1997］13号） 103

关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日 中国证监会 证监［1998］8号） 106

关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（1998年10月6日 中国证监会 证监发字［1998］259号） 107

关于停止发行公司职工股的通知（1998年11月25日 中国证监会 证监发字［1998］297号） 108

关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知（1999年2月4日 中国证监会 证监发［1999］4号） 108

股票发行定价分析报告指引（试行）（1999年2月12日 中国证监会 证监发［1999］8号） 110

关于进一步完善股票发行方式的通知（1999年7月28日 中国证监会 证监发行字［1999］94号） 114

关于法人配售股票有关问题的通知（1999年9月8日 中国证监会 证监发行字［1999］121号） 117

关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日 中国证监会 证监发行字［2000］5号） 117

中国证监会股票发行核准程序（经国务院批准，2000年3月16日 中国证监会 证监发［2000］16号） 120

法人配售发行方式指引（2000年8月21日 中国证监会 证监发行字［2000］111号） 121

关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知（2000年4月4日 中国证监会 证监发行字［2000］32号） 121

关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知（2000年9月22日 中国证监会 证监发行字［2000］131号） 124

关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知（2001年1月10日 中国证监会 证监发行字［2001］12号） 125

关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001年1月20日 中国证监会 证监发行字［2001］13号） 125

关于招股说明书上网披露的通知（2001年2月7日 上海证券交易所 上证上字［2001］17号） 126

关于证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序（2001年3月2日 中国证监会 证监发［2001］33号） 127

关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知（2001年4月7日 上海证券交易所 上证上字［2001］46号） 129

中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见（2001年5月11日 中国证监会 证监发［2001］72号） 130

关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（2001年9月5日 中国证监会 证监发［2001］111号） 133

关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知（2001年10月16日 中国证监会 证监发［2001］125号） 133

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 中国证监会 证监公司字［2001］45号） 144

关于上市公司增发股份招股意向书上网披露的通知（2000年12月28日 上海证券交易所 上证上字［2000］127号） 146

关于做好上市公司新股发行工作的通知（2001年3月15日 中国证监会 证监发［2001］43号） 147

上市公司新股发行管理办法（2001年3月28日 中国证监会令第1号） 148

前次募集资金使用情况专项报告指引（2001年4月10日 中国证监会 证监公司字［2001］42号） 152

中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见（2001年5月11日 中国证监会 证监发［2001］72号） 153

关于拟发行新股的上市公司中期报告有关问题的通知（2001年7月9日 中国证监会 证监公司字［2001］69号） 157

超额配售选择权试点意见（2001年9月3日 中国证监会 证监发［2001］112号） 157

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例（1999年8月19日 国务院批准，1999年9月16日 中国证监会 证监发［1999］48号） 159

关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（2001年3月17日 中国证监会 证监发［2001］48号） 162

关于证券公司推荐发行申请有关工作方案的通知（2001年3月29日 中国证券业协会 中证协字［2001］26号） 204

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见（2001年4月4日 中国证监会 证监发［2001］54号） 206

关于2002年受理公开发行证券申请材料的通知（2002年1月24日 中国证监会 证监发行字［2002］14号） 209

关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日 中国证监会 证监发行字［2002］15号） 209

关于对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制的通知（1996年12月13日 上海证券交易所 上证交（96）字第036号） 211

关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函（1994年8月16日 中国证监会 证监函字［1994］41号） 211

关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知（1994年6月20日 财政部、国家税务总局 财税字［1994］040号） 211

（二）股份转让 211

关于对股票、基金交易实行公开信息制度的通知（1997年2月28日 上海证券交易所 上证交（97）字第009号） 212

关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（1997年7月28日 中国证监会 证监交字［1997］14号） 212

上海证券交易所全面指定交易制度试行办法（1998年1月5日 上海证券交易所 上证交（98）字第001号） 213

关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知（1998年3月16日 中国证监会 证监交字［1998］6号） 216

关于股票暂停上市后特别转让事项的通知（1999年7月5日 上海证券交易所 上证交字［1999］16号） 216

关于取消PT股票特别转让跌幅控制的公告（2000年6月17日 上海证券交易所发布） 217

证券公司代办股份转让服务业务试点办法（2001年6月12日 中国证券业协会发布） 217

关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001年8月28日 最高人民法院审判委员会第1188次会议通过 法释［2001］28号） 225

上海、深圳证券交易所交易规则（2001年8月31日 上海证券交易所 上证法字［2001］8号） 227

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001年9月30日 中国证监会 证监发［2001］119号） 236

深圳证券交易所大宗交易实施细则（2002年2月25日 深圳证券交易所 深证会［2002］47号） 237

关于上市公司会计处理补充规定的通知（1996年4月25日 财政部 财会字［1996］11号） 239

（三）公司财务、会计 239

关于上市公司利润分配会计处理规定的通知（1996年2月15日 财政部 财会字［1996］7号） 239

关于股份制企业所收申购款存款利息收入财务处理的通知（1997年1月6日 财政部 财工字［1997］434号） 240

关于股份公司取得的新股申购冻结资金利息征收企业所得税问题的通知（1997年2月12日 财政部、国家税务总局 财税字［1997］13号） 240

关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的通知（1997年6月23日 财政部、国家税务总局 财税字［1997］77号） 241

关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知（1998年4月20日 财政部、国家税务总局 财税字［1998］50号） 241

印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知（1998年5月27日 财政部 财会字［1998］16号） 242

企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定（1998年6月24日 国家税务总局 国税发［1998］97号） 244

关于执行具体会计准则和《股份有限公司会计制度》有关会计问题解答（1998年12月28日 财政部 财会字［1998］66号） 247

关于企业资产评估等有关会计处理问题补充规定的通知（1999年1月21日 财政部 财会函字［1999］2号） 253

《股份有限公司会计制度》有关会计处理问题补充规定（1999年10月26日 财政部 财会字［1999］35号） 254

关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999年12月2日 中国证监会 证监公司字［1999］138号） 255

股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定问题解答（1999年12月27日 财政部 财会字［1999］49号） 256

国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知（2000年1月11日 国务院 国发汇［2000］2号） 258

改变应收款项坏账准备计提比例和方法的会计处理规定（2000年3月10日 财政部 财会字［2000］4号） 259

关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知（2000年6月21日 国家税务总局 国税发［2000］118号） 259

关于企业合并分立业务有关所得税问题的通知（2000年6月21日 国家税务总局 国税发［2000］119号） 261

股份有限公司税收返还等有关会计处理规定（2000年7月4日 财政部 财会［2000］3号） 263

关于进一步认真贯彻落实国务院《关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知》的通知（2000年10月13日 财政部 财税字［2000］99号） 263

股份有限公司“计提四项准备”有关会计处理问题补充规定（2000年12月13日 财政部 财会［2000］22号） 264

贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定（2001年2月26日 财政部 财会［2001］17号） 265

实施《企业会计制度》及其相关准则问题解答（2001年7月5日 财政部 财会［2001］43号） 266

关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定（2001年12月21日 财政部 财会［2001］64号） 268

关于执行《关联方之间出售资产等有关会计问题暂行规定》有关问题的复函（2001年12月30日 财政部 财办会［2001］42号） 271

关于A股公司做好补充审计工作的通知（2001年12月30日 中国证监会 证监字［2001］162号） 271

关于2002年A股公司进行补充审计试点有关问题的通知（2002年2月28日 中国证监会 证监发［2002］10号） 272

（四）公司监管和信息披露 273

关于向金融机构投资入股的暂行规定（1994年7月28日 中国人民银行 银发［1994］186号） 273

关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 （1996年4月22日 中国证监会 证监发字［1996］54号） 274

关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日 中国证监会 证监上字［1996］7号） 274

关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 中国证监会 证监会字［1996］1号） 275

关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知（1996年7月31日 中国证监会 证办交字［1996］1号） 276

关于做好上市公司董监事及高级管理人员持股监管工作的通知（1996年8月1日 上海证券交易所 上证上（96）字第062号） 277

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日 国务院 国发［1997］16号） 278

关于检查上市公司有关问题的通知（1998年8月12日 中国证监会 上市部［1998］49号） 279

关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知（1998年8月24日 中国证监会 上市部［1998］51号） 279

关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知（1999年3月9日 中国证监会 证监公司字［1999］19号） 280

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 中国证监会 证监公司字［1999］22号） 280

关于促进本市上市公司发展的若干政策意见（1999年11月8日 上海市人民政府 沪府发［1999］40号） 281

关于加强和改进本市国有控股上市公司高级管理人员管理的若干意见（1999年11月3日 中共上海市委组织部 沪委组［1999］676号） 281

上市公司股东大会规范意见（2000年修订）（2000年5月18日 中国证监会 证监公司字［2000］53号） 283

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日 中国证监会 证监公司字［2000］61号） 288

关于加强上市公司监管工作的意见（2000年6月7日 中国证监会 证监公司字［2000］62号） 289

关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知（2000年8月16日 中国证监会 证监市场字［2000］14号） 290

关于上市公司收购母公司商标等无形资产信息披露问题的通知（2000年12月6日 上海证券交易所 上证上字［2000］102号） 291

关于上市公司募集资金变更事宜的通知（2000年12月11日 上海证券交易所 上证上字［2000］105号） 292

上市公司检查办法（2001年3月19日 中国证监会 证监发［2001］46号） 292

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001年3月19日 中国证监会 证监发［2001］47号） 294

上市公司股票特别转让处理规则（2001年4月18日 上海证券交易所 上证上字［2001］49号） 296

上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）（2001年6月8日 上海证券交易所 上证上字［2001］83号） 297

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年8月16日 中国证监会 证监发［2001］102号） 329

关于加强派出机构上市公司监管工作的通知（2001年10月8日 中国证监会 证监公司字［2001］98号） 332

关于批转市国资办、上海重组办关于进一步规范本市上市公司国有控股股东若干行为意见的通知（2001年10月14日 上海市人民政府 沪府发［2001］32号） 334

关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的通知》（2001年11月30日 中国证监会 证监发［2001］147号） 336

关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日 中国证监会 证监公司字［2001］105号） 339

关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知（2002年1月1日 上海重组办、中国证监会上海证管办 沪重组办［2002］001号） 344

上市公司治理准则（2002年1月7日 中国证监会、国家经贸委 证监发［2002］1号） 345

关于修订股票上市规则第十章及实施中有关问题的通知（2002年2月25日 上海证券交易所 上证上字［2002］18号） 352

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（1993年6月12日 中国证监会 证监上字［1993］43号） 359

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号《招股说明书》（2001年3月15日 中国证监会 证监发［2001］41号） 363

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》（2001年修订稿）（2001年12月10日 中国证监会 证监发［2001］153号） 383

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》（2000年修订稿）（2000年6月15日 中国证监会 证监公司字［2000］68号） 396

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》（1994年7月27日 中国证监会 证监发字［1991］161号） 403

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号《股票上市公告书》（2001年3月15日 中国证监会 证监发［2001］42号） 405

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号《首次公开发行股票申请文件》（2001年3月6日 中国证监会 证监发［2001］36号） 410

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号《上市公司新股发行申请文件》（2001年4月2日 中国证监会 证监发［2001］52号） 416

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号《上市公司发行新股招股说明书》（2001年4月10日 中国证监会 证监发［2001］56号） 419

公开发行证券的公司信息披露编报规则第1号《商业银行招股说明书内容与格式特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 428

公开发行证券的公司信息披露编报规则第2号《商业银行财务报表附注特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 431

公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号《保险公司招股说明书内容与格式特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 436

公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号《保险公司财务报表附注特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 439

公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号《证券公司招股说明书内容与格式特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 445

公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号《证券公司财务报表附注特别规定》（2000年11月2日 中国证监会 证监发［2000］76号） 447

公开发行证券的公司信息披露编报规则第7号《商业银行年度报告内容与格式特别规定》（2000年12月21日 中国证监会 证监发［2000］80号） 452

公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号《证券公司年度报告内容与格式特别规定》（2000年12月21日 中国证监会 证监发［2000］80号） 453

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号《净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2001年1月19日 中国证监会 证监发［2001］11号） 455

公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号《从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定》（2001年2月6日 中国证监会 证监发［2001］17号） 456

公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号《从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定》（2001年2月6日 中国证监会 证监发［2001］17号） 458

公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号《公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（2001年3月1日 中国证监会 证监发［2001］37号） 460

公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号《季度报告内容与格式特别规定》（2001年4月6日 中国证监会 证监发［2001］55号） 468

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号《非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》（2001年12月22日 中国证监会 证监发［2001］157号） 470

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号《财务报告的一般规定》（2001年12月30日 中国证监会 证监发［2001］160号） 471

公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号《A股公司实行补充审计的暂行规定》（2001年12月30日 中国证监会 证监发［2001］161号） 481

公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号《非经常性损益》（2001年4月25日 中国证监会 证监会计字［2001］7号） 482

公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号《中高层管理人员激励基金的提取》（2001年6月29日 中国证监会 证监会计字［2001］15号） 484

公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号《弥补累计亏损的来源、程序及信息披露》（2001年6月29日 中国证监会 证监会计字［2001］16号） 484

公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号《金融类公司境内外审计差异及利润分配基准》（2001年8月30日 中国证监会 证监会计字［2001］58号） 485

公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号《分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露》（2001年11月7日 中国证监会 证监会计字［2001］60号） 486

公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号《支付会计师事务所报酬及其披露》（2001年12月24日 中国证监会 证监会计字［2001］67号） 487

关于加强对上市公司临时报告审查的通知（1996年12月2日 中国证监会 证监上字［1996］26号） 488

关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日 中国证监会 证监上字［1996］28号） 490

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知（1999年10月10日 中国证监会 证监会计字［1999］17号） 491

关于上市公司披露信息电子存档事宜的通知（1998年12月29日 中国证监会 证监信字［1998］50号） 491

关于进一步加强ST、PT公司信息披露监管工作的通知（2000年6月7日 中国证监会 证监公司字［2000］63号） 493

关于加强上市公司信息网上披露有关工作的通知（2001年4月5日 上海证券交易所 上证上字［2001］45号） 493

关于加强暂停上市公司在宽限期内持续信息披露的通知（2001年4月24日 上海证券交易所 上证上字［2001］58号） 494

上海证券交易所上市公司信息披露工作核查办法（2001年5月8日 上海证券交易所 上证上字［2001］62号） 495

关于做好上市公司2001年年度报告有关工作的通知（2001年12月19日 上海证券交易所 上证上字［2001］206号） 496

股份转让公司信息披露实施细则（2001年11月28日 中国证券业协会发布） 499

关于执行上市公司信息批露编报规则和规范问答有关问题的通知（2002年2月6日 上海证券交易所 上证上字［2002］16号） 512

（五）国有资产和股权管理 515

关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知（1994年4月4日 国家国资局 国资企发［1994］12号） 515

国有资产收益收缴管理办法（1994年9月21日 财政部、国家国资局、中国人民银行 （94）年财工字第295号） 516

股份有限公司国有股权管理暂行办法（1994年11月3日 国家国资局、国家体改委 国资企发［1994］81号） 517

关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知（1994年12月1日 国家国资局 国资企发［1994］91号） 521

股份有限公司土地使用权管理暂行规定（1994年12月3日 国家土地局、国家体改委 国土法字［1994］153号） 522

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知（1995年9月23日 国务院办公厅 国办发［1995］48号） 523

关于组建上市公司及发行上市股票资产评估若干问题的通知（1995年11月22日 国家国资局 国资办发［1995］122号） 524

关于组建上市公司及发行上市股票资产评估若干问题的补充通知（1995年12月18日 国家国资局 国资办发［1995］137号） 526

关于现代企业制度试点中股份制企业上缴所得税部分作为国家股配股资金的若干意见（1995年12月27日 上海市财政局、证管办 沪财企［1995］136号） 526

关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知（1997年3月24日 国家国资局、国家体改委 国资企发［1997］32号） 527

关于加强上市公司资产评估管理工作若干问题的通知（1997年5月21日 国家国资局 国资办发［1997］33号） 530

国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定（1998年2月17日 国家土地局令第8号） 531

关于改进资产评估确认工作的通知（1998年9月21日 财政部 财评字［1998］136号） 534

关于国有股股东认购上市公司配股有关问题的通知（1998年12月23日 国家国资局 国资企发［1998］24号） 537

关于资产评估立项、确认工作的暂行规定（1999年3月2日 财政部 财评字［1999］90号） 538

关于改进资产评估确认工作的补充通知（1999年3月12日 财政部 财评字［1999］102号） 540

关于上市公司国有股权无偿转让征收证券（股票）交易印花税问题的通知（1999年6月23日 国家税务总局 国税发［1999］124号） 541

规范国有土地租赁若干意见（1999年7月27日 国土资源部 国土资发［1999］222号） 542

关于实施债权转股权若干问题的意见（1999年7月30日 国家经贸委、中国人民银行 国经贸产业［1999］727号） 544

关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定（1999年9月27日 财政部 财管字［1999］301号） 546

关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知（2000年5月19日 财政部 财管字［2000］200号） 547

关于调整涉及股份有限公司资产评估项目管理事权的通知（2000年8月20日 财政部 财企［2000］259号） 549

关于改革土地估价结果确认和土地资产处置审批办法的通知（2001年2月13日 国土资源部 国土资发［2001］44号） 552

减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001年6月6日 国务院 国发［2001］22号） 554

关于上市公司国有股质押有关问题的通知（2001年10月25日 财政部 财企［2001］651号） 555

关于上市公司国有股被人民法院冻结、拍卖有关问题的通知（2001年11月2日 财政部 财企［2001］656号） 557

国务院办公厅转发财政部《关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作意见》的通知（2001年12月31日 国务院办公厅 国办发［2001］102号） 558

国有资产评估管理若干问题的规定（2001年12月31日 财政部令第14号） 560

国有资产评估违法行为处罚办法（2001年12月31日 财政部令第15号） 562

国有资产评估项目核准管理办法（2001年12月31日 财政部 财企［2001］801号） 563

国有资产评估项目备案管理办法（2001年12月31日 财政部 财企［2001］802号） 564

国有资产评估项目抽查办法（2001年12月31日 财政部 财企［2001］803号） 565

（六）外资股和外商投资股份有限公司 567

关于外商投资企业改组股份制企业有关资产重估会计处理规定的通知（1994年7月4日 财政部 ［94］财会字第28号） 567

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 对外经贸部令1995年第1号） 567

关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 国务院证券委 证委发第18号） 571

关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 中国证监会、国家外汇管理局 证监发字［1994］8号） 572

关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知（1994年3月2日 财政部、中国证监会 财会协字［1994］12号） 572

境外上市企业股份制改组工作程序（1994年3月9日 国家体改委生产司发布） 573

关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知（1994年5月7日 财政部、国家体改委、国务院证券委 财会协字［1994］18号） 576

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日 国务院令第160号） 576

到境外上市公司章程必备条款（1994年8月27日 国务院证券委、国家体改委 证委发［1994］21号） 579

关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的通知（1995年8月24日 财政部 财会字［1995］31号） 600

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日 国务院 国发［1997］21号） 600

关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月27日 中国证监会 证监［1998］5号） 601

关于披露有条件协议有关问题的复函（1998年4月22日 中国证监会 国际业务部［1998］4号） 608

关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（1999年3月26日 中国证监会 证监发［1999］18号） 608

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 国家经贸委、中国证监会 国经贸企改［1999］230号） 610

境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日 中国证监会 证监发行字［1999］39号） 613

关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日 中国证监会 证监发行字［1999］83号） 615

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999年9月21日 中国证监会 证监发行字［1999］126号） 619

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（2000年6月9日 中国证监会 证监发行字［2000］72号） 620

关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 中国证监会 证监函字［1994］1号） 621

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日 国务院令第189号） 621

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 （1996年5月3日 国务院证券委 证委发［1996］9号） 625

关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知 （1996年7月17日 中国证监会 国际业务部［1996］1号） 629

申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日 中国证监会 证监发［1999］17号） 630

关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998年7月11日 中国证监会 证监国字［1998］16号） 630

关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日 中国证监会 证监发行字［1999］52号） 632

关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日 中国证监会 证监公司字［2000］140号） 633

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001年2月21日 中国证监会、国家外汇管理局 证监发［2001］22号） 633

境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序（2001年2月22日 中国证监会 证监发［2001］24号） 635

关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知（2001年2月22日 上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司 上证登字［2001］2号） 635

关于外商投资股份公司有关问题的通知（2001年5月17日 对外经贸部 外经贸资字［2001］39号） 636

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日 对外经贸部、中国证监会外经贸资发［2001］538号） 637

三、债券和投资基金 641

中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日 国务院令第95号） 641

关于坚决制止国债券卖空行为的通知（1994年5月20日 财政部、中国人民银行、中国证监会 财国债字［1994］20号） 641

关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知（1995年8月8日 中国人民银行、财政部、中国证监会 银传［1995］60号） 642

中华人民共和国国债托管管理暂行办法（1997年4月10日 财政部 财国债字［1997］25号） 643

关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知（1997年6月5日 中国人民银行 银发［1997］240号） 647

关于银行间债券回购业务有关问题的通知（1997年6月5日 中国人民银行 银发［1997］242号） 648

全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日 中国人民银行令［2000］第2号） 650

企业债券管理条例（1993年8月2日 国务院令第121号发布） 653

关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日 中国证监会 证监发字［1996］52号） 656

关于企业债券上市有关问题的通知（1999年3月22 中国证监会 发行监管函［1999］10号） 657

上海证券交易所企业债券上市规则（2000年修订版）（2000年9月1日 上海证券交易所 上证上字［2000］67号） 660

可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月8日 国务院批准，1997年3月25日 国务院证券委 证委发［1997］16号） 667

上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则（1998年7月29日 上海证券交易所 上证上字［1998］47号） 671

上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年4月26日 中国证监会令第2号） 676

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号《上市公司发行可转换公司债券申请文件》（2001年4月26日 中国证监会 证监发［2001］64号） 681

公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第13号《可转换公司债券募集说明书》（2001年4月26日 中国证监会 证监发［2001］65号） 685

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号《可转换公司债券上市公告书》（2001年4月26日 中国证监会 证监发［2001］66号） 693

关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知（2001年12月25日 中国证监会 证监发行字［2001］115号） 699

证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日 国务院批准，1997年11月14日 国务院证券委 证委发［1997］81号） 701

关于申请设立基金管理公司有关问题的通知（1997年12月17日 中国证监会 证监基字［1997］1号） 707

关于申请设立证券投资基金有关问题的通知（1997年12月18日 中国证监会 证监基字［1997］2号） 709

关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知（1998年3月13日 中国证监会 证监基字［1998］9号） 711

关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知（1998年3月13日 中国证监会 证监基字［1998］10号） 712

关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（1998年3月17日 中国证监会 证监基字［1998］11号） 713

上海证券交易所证券投资基金上市规则（1998年4月3日 上海证券交易所 上证办（98）字第008号） 714

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（1998年4月3日 中国证监会 证监基字［1998］15号） 718

关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知（1998年4月21日 中国证监会 证办［1998］10号） 718

关于证券投资基金税收问题的通知（1998年8月6日 财政部、国家税务总局 财税字［1998］55号） 719

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998年8月21日 中国证监会 证监基字［1998］29号） 720

关于提供基金持有人名册有关问题的通知（1998年9月30日 中国证监会 基金部［1998］14号） 722

关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知（1998年10月12日 中国证监会 基金部［1998］15号） 723

关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知（1998年12月24日 中国证监会 证监基字［1998］33号） 727

关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知 （1999年7月12日 中国证监会 证监基金字［1999］21号） 730

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定（1999年8月19日 中国人民银行 银发［1999］288号） 731

关于调整证券投资基金认购新股事项的通知（2000年5月18日 中国证监会 证监基金字［2000］34号） 732

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知（2000年9月27日 中国证监会 证监基金字［2000］66号） 733

开放式证券投资基金试点办法（2000年10月8日 中国证监会 证监基金字［2000］73号） 733

关于完善基金管理公司董事人选制度的通知（2001年1月16日 中国证监会 证监基金字［2001］1号） 737

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（2001年2月26日 中国证监会 证监发［2001］29号） 739

关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知（2001年3月31日 中国证监会 证监基金字［2001］6号） 740

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知（2001年5月25日 中国证监会 证监基金字［2001］10号） 741

关于落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》的说明（2001年6月29日 中国证监会 基金部［2001］33号） 742

关于加强证券投资基金信息网上披露有关工作的通知（2001年7月27日 上海证券交易所 上证上字［2001］104号） 745

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知（2001年8月14日 中国证监会 证监基金字［2001］32号） 746

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知（2001年9月17日 中国证监会 证监基金字［2001］43号） 747

关于申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知（2001年8月18日 中国证监会 证监基金字［2001］35号） 747

关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知（2001年11月23日 中国证监会 证监发［2001］150号） 748

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》（1997年12月18日 中国证监会 证监基字［1997］3号） 750

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》（1997年12月18日 中国证监会 证监基字［1997］3号） 761

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》（1997年12月18日 中国证监会 证监基字［1997］3号） 765

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》（1999年3月10日 中国证监会 证监发［1999］11号） 774

关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知（2000年5月30日 中国证监会 证监基金字［2000］35号） 786

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》（1999年10月15日 中国证监会 证监发［1999］53号） 786

关于制定证券投资基金规范运作指导意见的通知（2001年8月21日 中国证监会 证监发［2001］104号） 790

证券投资基金规范运作指导意见第一号《基金管理公司章程制定指导意见》（2001年8月21日 中国证监会 证监基金字［2001］37号） 791

四、证券经营机构和证券中介机构 795

中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）（1993年12月31日 财政部、中国人民银行、中国证监会 ［93］财国债字第100号） 795

国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）（1993年12月31日 财政部、中国人民银行、中国证监会 ［93］财国债字第100号） 797

证券业从业人员资格管理暂行规定（1995年4月18日 国务院证券委 证委发［1995］6号） 798

关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知（1995年5月20日 中国人民银行 银发［1995］211号） 803

证券经营机构股票承销业务管理办法（1996年6月17日 国务院证券委 证委发［1996］18号） 807

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 （1996年10月23日 中国证监会 证监［1996］5号） 813

证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 中国证监会 证监［1996］6号） 816

关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（1997年12月29日 中国证监会 证监机字［1997］4号） 821

关于加强地方证券机构财务监管的通知（1998年1月15日 财政部 财国债字［1998］7号） 821

关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日 中国证监会 证监交字［1998］12号） 824

关于全面推行证券经营机构法人结算制度的通知（1998年6月19日 上海证券交易所 上证办字［1998］16号） 827

关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日 中国证监会 证监机字［1998］19号） 830

关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月21日 中国证监会 证监机字［1998］46号） 833

关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日 中国证监会 证监机构字［1999］13号） 837

关于进一步加强证券公司监管的若干意见（1999年3月17日 中国证监会 证监机构字［1999］14号） 839

外国证券类机构驻华代表机构管理办法（1999年4月22日 中国证监会 证监机构字［1999］26号） 843

关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知（1999年6月7日 中国证监会 证监机构字［1999］39号） 846

关于对证券营业部名称进行规范的通知（1999年7月1日 中国证监会 证监办发［1999］26号） 847

关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知（1999年7月5日 中国证监会 证监机构字［1999］54号） 847

关于加强证券营业部风险防范工作的通知（1999年7月5日 中国证监会 证监机构字［1999］56号） 849

证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年8月19日 中国人民银行 银发［1999］288号） 850

关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（1999年8月30日 中国证监会 证监机构字［1999］92号） 852

关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知（1999年9月21日 中国证监会 证监机构字［1999］105号） 853

关于清理规范远程证券交易网点的通知（1999年11月1日 中国证监会、国家工商局 证监机构字［1999］123号） 854

关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知（1999年11月25日 中国证监会 证监机构字［1999］142号） 856

证券公司股票质押贷款管理办法（2000年2月2日 中国人民银行、中国证监会 银发［2000］40号） 856

关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知（2000年3月10日 中国证监会 证监机构字［2000］44号） 861

关于证券公司业务资料报送有关问题的通知（2000年3月14日 中国证监会 证监机构字［2000］47号） 863

信誉主承销商考评试行办法（2000年3月16日 中国证券业协会 中证协字［2000］21号） 864

关于规范证券开户代理业务有关问题的通知（2000年3月27日 中国证监会 证监市场字［2000］4号） 865

关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知（2000年3月30日 中国证监会 证监信息字［2000］5号） 866

证券公司网上委托业务核准程序（2000年4月29日 中国证监会 证监信息字［2000］6号） 869

关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知（2000年4月30日 中国证监会 证监机构字［2000］85号） 870

关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000年6月21日 中国证监会 证监机构字［2000］131号） 871

关于发布《信誉主承销商信誉积分规则》的公告（2000年7月13日 中国证券业协会 中证协字［2000］48号） 873

关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知（2000年9月5日 中国证监会 证监机构字［2000］199号） 877

关于调整证券公司净资本计算规则的通知（2000年9月23日 中国证监会 证监机构字［2000］223号） 878

关于清理规范证券营业网点问题的通知（2000年10月11日 中国证监会 证监机构字［2000］235号） 881

关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知（2000年10月27日 中国证监会 证监机构字［2000］240号） 882

关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知（2000年11月14日 中国证监会 证监机构字［2000］264号） 883

证券公司检查办法（2000年12月12日 中国证监会 证监机构字［2000］281号） 885

证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法（2001年1月10日 中国证监会 证监发［2001］6号） 887

证券公司内部控制指引（2001年1月31日 中国证监会 证监发［2001］15号） 888

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知（2001年2月23日 中国证监会 证监发［2001］26号） 893

关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知（2001年4月12日 中国证监会 证监机构字［2001］59号） 895

关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日 中国证监会 证监发［2001］69号） 895

客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 中国证监会令第3号） 896

关于做好证券公司内部控制评审工作的通知（2001年10月4日 中国证监会 证监机构字［2001］202号） 901

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（2001年10月8日 中国证监会 证监发［2001］121号） 902

关于证券公司增资扩股有关问题的通知（2001年11月23日 中国证监会 证监发［2001］146号） 910

关于规范证券公司受托投资管理业务的通知（2001年11月28日 中国证监会 证监机构字［2001］265号） 911

证券公司管理办法（2001年12月28日 中国证监会令第5号） 915

关于印发《证券公司年度报告内容与格式准则（修订）》的通知（2002年2月4日 中国证监会 证监会计字［2002］2号） 920

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定（1993年1月12日 司法部、中国证监会 司发通［1993］008号） 934

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定（1993年3月20日 国家国资局、中国证监会 国资办发［1993］12号） 936

关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知（1993年3月23日 国家审计署、中国证监会 审指发［1993］81号） 937

关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知（1998年4月10日 财政部 财会协字［1998］22号） 938

关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日 中国证监会 证监法字［1998］1号） 939

关于印发《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的通知（2000年6月10日 财政部、中国证监会 财协字［2000］56号） 941

关于证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问题的通告（2000年7月17日 中国证监会发布） 945

境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法（2001年1月12日 中国证监会、财政部 证监发［2001］9号） 946

注册会计师、会计师事务所证券、期货相关业务许可证年检办法（2001年9月13日 财政部、中国证监会 财会［2001］1069号） 947

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日 国务院批准，1997年12月25日 国务院证券委 证委发［1997］96号） 949

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日 中国证监会 证监［1998］14号） 954

关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知（1999年7月1日 中国证监会 证监机构字［1999］49号） 956

证券投资咨询机构检查制度（1999年7月12日 中国证监会证监机构字［1999］65号） 957

关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日 中国证监会 证监机构字［1999］68号） 960

关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知（2000年5月8日 中国证监会 证监机构字［2000］86号） 963

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2001年10月11日 中国证监会 证监机构字［2001］207号） 964

五、市场监管 969

关于印发《中国证券监督管理委员会证券监督专员办事处暂行办法》的通知（1998年2月28日 中国证监会 证监［1998］6号） 969

国务院批转证监会证券监管机构体制改革方案的通知（1998年8月5日 国务院国发［1998］29号） 970

关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知（2000年4月4日 中国证监会、财政部 证监发［2000］22号） 972

证券交易所管理办法（1997年11月30日 国务院批准，1997年12月10日 国务院证券委发布，根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》，2001年12月12日 中国证监会 中国证监会令第4号） 974

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日 国务院批准，1993年9月2日 国务院证券委发布） 986

关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994年6月14日 中国证监会 证监发字［1994］78号） 990

关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日 中国证监会 证监发字［1996］64号） 990

关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知（1996年6月14日 中国证监会 证监发字［1996］67号） 991

证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日 中国证监会 证监［1997］7号） 993

关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知（1997年4月16日 中国证监会 证监交字［1997］4号） 996

关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（1997年6月6日 中国人民银行 银发［1997］245号） 997

关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 最高人民法院 法发［1997］27号） 999

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日 中国证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、国家工商局、公安部 证监［1997］17号） 1000

关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日 最高人民法院 法明传［1998］213号） 1001

关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知（1998年9月10日 中国证监会、监察部证监［1998］44号） 1002

关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知（1999年2月14日 中国证监会、公安部 证监［1999］10号） 1003

关于罚没收入缴库问题的通知（1999年4月6日 中国证监会 证监会计字［1999］4号） 1004

关于加强会员结算风险管理若干问题的通知（1999年5月28日 中国证监会 证监市场字［1999］24号） 1004

关于印发《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》第五项制度的通知（1999年12月12日 中国证监会 证监稽查字［1999］32号） 1005

中华人民共和国刑法（摘录）（1999年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订通过，根据1997年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案》修正） 1017

关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日 最高人民法院 法明传［2002］43号） 1023

附录一 1027

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知（1992年12月17日 国务院 国发［1992］68号） 1027

国务院证券委办公室就今年股票市场有关政策性问题发表谈话（1994年2月4日新闻稿） 1029

国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知（1995年7月20日 国务院 国发［1995］22号） 1030

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知（1996年9月2日 国务院办公厅 国办发［1996］37号） 1033

正确认识当前股票市场（人民日报特约评论员 新华社北京1996年12月15日电） 1037

关于印发周正庆、陈耀先同志在“利用股票市场促进国有企业改革座谈会”上讲话的通知（1997年10月6日 中国证监会 证监［1997］15号） 1041

全国证券监管工作会议在北京召开（1998年1月17日新闻稿） 1052

江泽民同志关于《证券知识读本》的批语（1998年5月28日） 1053

陈耀先在全国证券期货监管工作会议上要求：转变观念，转换职责，把证券工作的重点转移到监管上来（1999年1月24日新闻稿） 1053

坚定信心 规范发展（人民日报特约评论员 新华社北京1999年6月15日电） 1055

中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定（摘录）（1999年8月20日 全国技术创新大会通过） 1057

中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定（摘录）（1999年9月22日 中共十五届四中全会通过） 1057

依法治市，加强管理，进一步发挥证券市场的积极作用（2000年1月27日新闻稿） 1058

转配股下月开始逐步流通（2000年3月13日新闻稿） 1060

中国证监会副主席高西庆谈股票发行制度改革：股票发行制度改革的目标是大力推进发行机制的市场化（2000年5月14日新闻稿） 1060

周小川提出加速发展投资基金思路——超常规、创造性（2000年5月24日《中国证券报》） 1061

我国证券市场发展和监管工作取得明显成效（2001年1月15日新闻稿） 1062

中国股市，风物长宜放眼量（2001年2月9日 新华社记者 孙杰 张旭东） 1064

关于国民经济和社会发展第十个五年计划纲要的报告（摘录）（2001年3月5日 在第九届全国人民代表大会第四次会议上 国务院总理 朱镕基） 1067

中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要（摘录）（2001年3月15日 第九届全国人民代表大会第四次会议批准） 1070

成思危：《证券法》实施有成效 存在问题不容忽视（2001年6月29日 《上海证券报》） 1071

国有股减持停止执行（2001年10月23日新闻稿） 1073

证监会推出入世应对措施（2001年12月12日《中国证券报》） 1073

增强对证券市场稳定发展的信心（2002年1月31日《中国证券报》） 1074

中国证监会昨在京召开全国证券期货监管工作会议（2002年2月9日《上海证券报》） 1075

附录二 1079

公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号《首次公开发行股票公司申报财务报表剥离调整指导意见》（2001年4月12日 中国证监会 公开征求意见稿） 1079

新股发行上网竞价方式指导意见（2001年5月18日 中国证监会 公开征求意见稿） 1082

首次公开发行股票公司改制重组指导意见（2001年7月16日 中国证监会 公开征求意见后第14稿） 1086

上市公司监督管理条例（2001年8月16日 中国证监会 公开征求意见稿） 1098

证券营业部审批规则（2001年10月8日 中国证监会 公开征求意见稿） 1110

关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知（2001年11月14日 中国证监会 公开征求意见稿） 1116

证券投资基金设立申请核准工作程序（2001年12月4日 中国证监会 公开征求意见稿） 1118

证券投资基金专业咨询委员会工作守则（2001年12月4日 中国证监会 公开征求意见稿） 1119

证券投资基金专业咨询委员会委员资格管理与聘任办法（2001年12月4日 中国证监会 公开征求意见稿） 1121

上市公司股东持股变动信息披露管理办法（2001年12月6日 中国证监会 公开征求意见稿） 1122

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号《上市公司股东持股变动报告》（2001年12月6日 中国证监会 公开征求意见稿） 1128

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号《要约收购报告》（2001年12月6日 中国证监会 公开征求意见稿） 1136

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号《要约收购中被收购公司董事会报告》（2001年12月6日 中国证监会 公开征求意见稿） 1143

中外合营证券公司审批规则（2001年12月12日 中国证监会 公开征求意见稿） 1147

境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定（2001年12月20日 中国证监会 公开征求意见稿） 1151

公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号《外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》（2002年1月12日 中国证监会 公开征求意见稿） 1162

索引 1165