证券公司业务风险与防范PDF电子书下载
- 电子书积分:10 积分如何计算积分?
- 作 者:朋兴明著
- 出 版 社:北京:法律出版社
- 出版年份:2013
- ISBN:9787511845030
- 页数:207 页
第一章 国内证券公司业务及风险管理现状 1
第二章 证券经纪业务 6
第一节 概述 6
第二节 业务风险 8
第三节 风险防范 14
第四节 案例分析 23
第五节 法律责任 26
第三章 投资银行业务 34
第一节 概述 34
第二节 业务风险 37
第三节 风险防范 40
第四节 案例分析 48
第五节 法律责任 60
第四章 证券自营业务 67
第一节 概述 67
第二节 业务风险 68
第三节 风险防范 70
第四节 案例分析 78
第五节 法律责任 81
第五章 资产管理业务 84
第一节 概述 84
第二节 业务风险 86
第三节 风险防范 89
第四节 案例分析 97
第五节 法律责任 101
第六章 发布研究报告业务 108
第一节 概述 108
第二节 业务风险 109
第三节 风险防范 111
第四节 案例分析 116
第五节 法律责任 119
第七章 投资顾问业务 121
第一节 概述 121
第二节 业务风险 124
第三节 风险防范 125
第四节 案例分析 127
第五节 法律责任 128
第八章 融资融券业务 131
第一节 概述 131
第二节 业务风险 135
第三节 风险防范 138
第四节 案例分析 142
第五节 法律责任 142
第九章 直投业务 144
第一节 概述 144
第二节 业务风险 145
第三节 风险防范 147
第四节 案例分析 154
第五节 法律责任 155
第十章 其他业务 157
第一节 理财产品销售业务 157
第二节 IB业务 161
第三节 新三板业务 165
第四节 中小企业私募债承销业务 171
第五节 其他创新业务 177
附录 180
一、证券公司监督管理条例 180
二、证券公司风险控制指标管理办法 197
三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订) 205
参考文献 207
- 《长三角雾霾突发事件风险评估、应急决策及联动防治机制研究》叶春明著 2019
- 《风险管理与保险》(中国)粟芳 2019
- 《有机磷酸酯的暴露、毒性机制及环境风险评估》许宜平,王子健等著 2019
- 《莎士比亚公司》(美)西尔薇亚·比奇 2020
- 《循证社会科学》拜争刚主编 2019
- 《交通工程安全风险管控与隐患排查一体化理论方法与信息化管理技术》王海燕著 2019
- 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则解读》中国化学品安全协会 2019
- 《证券投资》张宗新,高辉,赵合喜主编 2019
- 《证券期货犯罪研究》李宇先著 2019
- 《宠物中医药临证指南》赵学思著 2019
- 《月亮湾》姚家明著 2019
- 《七一村歌》龚献明著 2019
- 《山地户外运动产业发展研究》刘朝明著 2019
- 《跟着莫奈画油画》樊峻,张安明著 2019
- 《瞳孔里的隐情》穆罕默德·伊明著 2019
- 《法医秦明》法医秦明著 2020
- 《英语大班教学 问题与对策》古明著 2020
- 《心血管系统动力学原理、建模与仿真应用》肖汉光,徐礼胜,李哲明著 2018
- 《文学与玄学》唐翼明著 2019
- 《创业思维》(日)马田隆明著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《法律与教育研究》汪祥欣著 2003
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《高等院校旅游专业系列教材 旅游企业岗位培训系列教材 新编北京导游英语》杨昆,鄢莉,谭明华 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《中国商事法律制度》赵旭东主编 2019
- 《西单大杂院-北京老舍文学院首届中青年作家高研班学员小说作品集》北京老舍文学院编 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《北京人民艺术剧院剧本系列 白露》刘国华,马鹏程 2019