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第一章 证券与证券市场概述 1

第一节 证券定义及证券起源 1

一、证券定义及证券分类 1

二、资本证券的性质与经济特点 3

三、资本证券的起源 6

第二节 证券市场的定义、特征及起源 7

一、证券市场的定义和证券市场要素 7

二、证券市场性质及特征 9

三、证券市场起源 11

第三节 证券与证券市场功能 12

一、筹措资金的功能 12

二、促进资金流动，合理配置社会资源 13

三、增加投资渠道和投资品种 15

四、政府货币政策的重要依托 15

五、为深化经济改革提供依托和条件 17

第四节 我国证券市场的兴起和发展 18

一、建国初期的证券市场 19

二、改革开放以来的证券市场 20

三、上海和深圳证券交易所的建立和发展 22

第二章 股票 26

第一节 股份公司 26

一、公司制度概述 26

二、股份有限公司 29

三、《公司法》关于股份有限公司的若干规定 35

第二节 股票的概念、特征和性质 38

一、股票的概念 38

二、股票的特征 38

三、股票的法律性质 41

第三节 股票的分类 41

一、按股东的权益划分 41

二、按股票的面额与形态划分 47

三、按股票的持有主体划分 48

四、其他种类股票 49

第四节 股票的收益与支付 50

一、股息、红利的含义及其来源 50

二、股利的形式 51

三、股票收益分配的原则和程序 53

第三章 债券 55

第一节 债券的概念与特征 55

一、债券的概念 55

二、债券的特征 56

三、债券的性质 58

第二节 债券的种类 59

一、按发行主体分类 59

二、按期限分类 63

三、按是否记名分类 64

四、按发行的区域分类 64

五、按发行方式分类 65

六、按有无抵押担保分类 66

七、可转换债券 67

第三节 债券的收益和期限设置 68

一、债券的收益 68

二、债券的期限设置 69

第四节 债券与股票的异同 70

一、债券与股票的联系 70

二、股票与债券的区别 71

第四章 证券市场组织管理与证券机构 73

第一节 证券市场组织体系 73

一、证券市场的基本构成 73

二、证券发行市场的组织体系 74

三、证券流通市场的组织体系 76

第二节 证券市场的分类 79

一、按照功能划分 79

二、按照证券对象划分 79

三、按照交易方式划分 81

四、按照市场形态划分 84

第三节 证券市场中的证券商 85

一、证券商的主要业务 85

二、证券商的类别 86

第五章 证券发行市场 89

第一节 证券发行概述及证券发行程序 89

一、证券发行的概念与特征 89

二、证券发行的分类 90

三、证券发行程序 92

第二节 股票发行 94

一、股票发行目的和发行管理 94

二、股票发行方式 100

三、外资股份的发行 106

四、股票的发行价格 111

五、股票发行程序和报送的文件 117

第三节 债券发行 125

一、债券发行概述 125

二、国债发行 134

三、金融债券发行 138

四、企业（公司）债券的发行 139

五、可转换债券发行 146

第六章 证券流通市场 149

第一节 国外传统的证券流通市场 149

一、证券交易所市场 149

二、店头市场（Over-The Counter Markets） 150

三、第三市场 151

四、第四市场 151

第二节 我国的证券流通市场 152

一、按管理层次划分 152

二、按交易对象划分 154

第三节 证券交易所与证券登记结算机构 157

一、证券交易所及其运作 157

一、现货交易 162

第四节 证券交易方式 162

二、证券登记结算机构 162

二、信用交易 163

三、回购交易 164

四、金融期货交易 164

五、金融期权交易 170

第七章 证券交易程序和证券登记托管 176

第一节 证券上市 176

一、证券上市的概念 176

二、证券上市的好处 176

三、证券上市的条件 178

四、证券上市的程序 181

第二节 证券交易程序和交易规则 184

一、开设帐户 185

二、委托买卖 187

三、场内竞价成交 192

四、清算、交割与过户 197

五、场内证券交易的其它有关事项 200

第三节 证券登记与托管 202

一、证券登记与托管的含义 202

二、证券登记托管机构及其系统 202

三、股票登记规则 206

四、配股权证登记规则 207

五、分红派息业务规则 208

六、证券托管与转托管规则 209

一、1988～1990年的国债流通市场 212

第八章 国债流通市场 212

第一节 我国国债流通市场的发展概况 212

二、1992～1993年的国债流通市场 213

三、1993年以来的国债流通市场 214

第二节 国债回购市场概述 215

一、回购和逆回购的含义 215

二、回购协议 216

三、国债回购的发展过程 217

第三节 我国国债回购市场 218

一、我国国债回购交易的发展过程 218

二、我国国债回购交易形式 219

三、我国国债回购市场的作用 220

一、利率期货的产生和发展 221

第四节 国债期货市场 221

二、我国国债期货市场发展概况 222

三、国债期货合约及交易规则 222

第九章 证券市场价格 225

第一节 股票价格的形式 225

一、股票的票面价格 225

二、股票的理论价格 225

三、股票的市场价格 228

第二节 股票市场价格的影响因素 229

一、影响股票市场价格的基本因素 229

二、影响股票市场价格的市场技术因素 232

一、除权的意义 233

三、影响股票市场价格的其他不确定因素 233

第三节 股票除权及其价格 233

二、除权价格的计算 234

三、填权与贴权 235

四、股票除权的过程 236

五、配股权证与认股权证的价格 238

第四节 股票价格指数 240

一、股票价格指数的意义和种类 240

二、股票价格指数的特征 241

三、股价平均数的计算 242

四、股价指数的计算 246

一、道·琼斯股价平均指数 251

第五节 国内外主要股价指数 251

二、标准·普尔股价指数 252

三、纽约证券交易所股价指数 253

四、英《金融时报》股价指数 253

五、日经平均股价指数 253

六、香港恒生股价指数 254

七、上海证券交易所股价综合指数与上证30指数 255

八、深圳证券交易所股价综合指数和深证成份股指数 256

第六节 债券价格 257

一、债券价格的形式 257

二、影响债券市场价格的因素 261

三、可转换债券的价格 263

二、证券市场风险种类 266

一、风险含义 266

第十章 证券市场风险 266

第一节 证券市场风险概述 266

第二节 风险的度量方法 272

一、算术法 272

二、概率计算法 273

三、β系数法 274

第十一章 证券市场监管 276

第一节 证券市场监管体制 276

一、证券市场监管主体 276

二、证券监管对象 282

三、证券市场监管模式 284

一、证券发行管理 290

第二节 证券市场监管内容 290

二、证券上市管理和证券交易行为管理 294

三、对交易场所和证券机构的管理 297

四、证券交易制度管理 301

第三节 证券信息披露管理 301

一、证券信息公开制度 301

二、年度报告书制度 303

三、中期报告书制度 305

四、其他信息披露制度 306

五、信息披露违规责任 307

附录 309