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第一编 金融证券基础 3

第一章 金融基础 3

第一节 金融机构 3

一、中央银行 4

二、商业银行及政策性银行 6

三、非银行金融机构 8

第二节 金融市场 12

一、同业拆借市场 12

二、金融期货市场 15

第三节 货币政策 16

一、存款准备金制度 17

二、利率政策 18

三、公开市场业务 19

第四节 外汇管理 20

一、外汇及汇率 21

二、我国的人民币汇率 23

三、香港联系汇率制度 24

第二章 证券基础 26

第一节 证券的概念、分类及其功能 26

一、概念 26

二、分类 27

三、功能 29

第二节 股票 30

一、股份经济与股份公司 30

二、股票 33

第三节 债券 38

一、债券的概念和特征 38

二、债券的类型 39

三、国债 41

四、公司债券 41

五、可转换公司债券 42

六、金融债券 44

一、投资基金的概念和作用 45

第四节 投资基金 45

二、投资基金的类型 46

三、证券投资基金的概念和特点 49

第五节 证券衍生工具 50

一、认股权证 51

二、证券期货 52

三、证券期权 53

第二编 证券市场 57

第三章 证券市场综述 57

第一节 证券市场概述 57

一、证券市场构成要素 57

二、证券市场的特征及功能 59

三、证券市场分类 61

第二节 证券市场参与对象 66

一、证券发行人 66

二、证券投资者 67

三、证券中介机构 69

四、证券交易机构 71

第三节 证券市场风险与防范 72

一、证券市场风险的成因及特点 72

二、证券市场风险的种类 74

三、证券市场风险防范 76

第四章 证券发行市场 78

第一节 证券发行市场概述 78

第二节 股票发行的条件 79

第三节 股票发行及上市的程序 82

一、企业改组为上市公司的程序 82

二、股票发行审核工作程序 85

三、股票发行的具体方式与程序 88

四、股票上市的条件与程序 92

第四节 债券的发行与上市 94

一、企业债券的发行与上市 94

二、可转换公司债券的发行与上市 99

一、证券投资基金设立的条件 101

第五节 证券投资基金的发行与上市 101

二、证券投资基金设立的程序 102

三、证券投资基金的发行方式 102

四、证券投资基金的上市 103

第五章 证券交易市场 104

第一节 证券交易市场概述 104

一、证券交易市场的概念及功能 104

二、证券交易市场的构成及分类 105

三、证券交易所的组织形式及功能 107

第二节 证券交易基本常识 108

一、证券场内交易的基本知识 109

二、证券登记结算的基本内容 114

三、上市公司及其分红、配股 116

四、证券交易的费用 119

第三节 证券交易程序 122

一、证券交易各方的业务关系 122

二、证券交易流程 123

三、上海、深圳证券交易所在交易过程中的不同点 128

第六章 国债市场 131

第一节 国债市场概述 131

一、国债的性质和功能 131

二、国债市场的构成及分类 132

三、我国国债的发行概况 133

第二节 国债二级市场实务 137

一、上海证券交易所国债市场实务 139

二、深圳证券交易所国债市场实务 144

第三节 国债收益率 148

一、基本概念 148

二、国债收益率的计算 150

第七章 证券市场监管 152

第一节 证券监管模式与监管机构 152

一、证券监管模式 152

二、证券监管机构与自律组织 155

三、证券交易所的一线监管 159

第二节 证券发行市场监管 160

一、证券发行的监管 160

二、信息公开披露的监管 161

第三节 证券交易市场监管 165

一、证券上市的监管 165

二、上市公司信息持续披露的监管 169

三、内幕交易与操纵市场行为的监管 173

第四节 证券经营机构监管 175

一、证券经营机构设立的监管 175

二、证券经营机构业务的监管 176

三、欺诈客户行为的监管 179

四、证券从业人员的监管 180

五、证券市场禁入的监管 182

第五节 上市公司监管 183

一、上市公司日常运营的监管 184

四、国有企业和上市公司炒作股票的监管 185

三、上市公司配股的监管 185

二、上市公司财务报表编制的监管 185

第三编 证券经营机构 189

第八章 证券经营机构概述 189

第一节 证券经营机构的产生和发展 189

第二节 证券经营机构的功能、分类及其分布 192

一、证券经营机构的功能 192

二、证券经营机构的分类 194

三、全国证券经营机构的现状及分布情况 195

一、股东会 197

第九章 证券公司组织架构 197

第一节 证券公司的决策机构及其职能 197

二、董事会 198

三、总经理及总经理办公会 198

四、证券投资决策委员会 199

第二节 证券公司的监督机构及其职能 200

一、监事会 200

第三节 证券公司的业务机构及其职能 201

二、稽核监察部 201

一、资产管理中心 202

二、投资银行部 203

三、资金管理部 204

四、债券部 205

第四节 证券公司的管理机构及其职能 206

一、总经理办公室 206

二、人力资源管理部 206

三、财务管理部 207

四、资金清算管理部 207

五、机构管理部 208

六、电脑中心 208

七、安全保卫部 209

第五节 证券公司的研究机构及其职能 210

第十章 证券公司业务体系 212

第一节 证券公司业务构成 212

一、证券承销业务 212

二、证券经纪和自营业务 214

三、其他业务 215

第二节 证券公司传统业务 217

一、证券经纪业务 217

二、证券自营业务 219

三、证券承销业务 223

第三节 证券公司新型业务 225

一、企业购并顾问业务 226

二、资产管理业务 228

三、项目融资业务 230

四、主办券商业务 231

五、海外业务 232

第四节 证券公司业务收入构成分析 233

一、证券公司主要业务收入及构成 233

二、证券公司主要业务收入的特征及变动趋势 234

第十一章 证券公司管理体系 239

第一节 人力资源管理体系 239

一、人力资源管理的目标 240

二、人力资源管理的基本原则 241

三、人力资源管理体系的构成及具体运作 244

第二节 财务管理体系 249

一、财务管理的组织形式 249

二、财务管理的制度规范 250

三、财务管理的具体运作 251

第三节 技术管理体系 258

一、技术管理的要求与目标 258

二、技术管理体系的组织结构 259

三、技术管理的具体运作 260

第四节 清算交收管理体系 268

一、清算交收管理的要求与目标 269

二、清算交收管理体系的组织结构 269

三、清算交收管理的具体运作 271

第五节 分支机构管理体系 278

二、分支机构管理的组织架构 279

一、分支机构管理的目标 279

三、分支机构管理的基本方式 280

四、分支机构管理的具体运作 281

五、分支机构管理制度 283

第六节 风险控制体系 286

一、风险控制机制 286

二、风险控制的基本要求及实施 287

三、风险管理制度 290

四、稽核制度 292

第四编 证券投资分析 297

第十二章 证券投资的宏观分析 297

第一节 证券投资概述 297

一、证券投资的基本特征 297

二、证券投资的目的 298

三、证券投资的必备知识 298

四、证券投资对象的选择 298

一、股票市场价格的影响因素 300

第二节 证券市场价格的影响因素 300

二、债券市场价格的影响因素 303

第三节 宏观经济变动与证券投资 305

一、宏观经济的主要指标 305

二、GNP变动对证券市场的影响 306

三、经济周期与股价波动的关系 307

四、通货膨胀对证券市场的影响 308

第四节 宏观经济政策与证券投资 310

一、财政政策对证券市场的影响 310

二、货币政策对证券市场的影响 313

第十三章 上市公司分析 316

第一节 上市公司会计报表简介 316

一、资产负债表 316

二、利润表和利润分配表 317

三、现金流量表 318

四、合并会计报表 319

一、主营业务收入 320

第二节 上市公司主要财务指标 320

二、净利润 321

三、总资产 322

四、股东权益 323

五、每股收益 325

六、每股净资产 326

七、调整后的每股净资产 327

八、净资产收益率 328

第三节 上市公司的财务分析 329

一、财务比率分析 330

二、多期比较分析 336

第四节 上市公司的产业分析 337

一、产业的定义与分类 337

二、产业的周期性 339

三、产业投资决策 340

二、产品的生命周期分析 341

一、公司的商品与劳务分析 341

第五节 上市公司的市场分析 341

三、派生需求的分析 342

四、商品市场的分析 343

第十四章 证券投资技术分析 344

第一节 证券投资技术分析概述 344

一、技术分析的理论基础 344

二、技术分析的要素：价和量 345

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题 347

第二节 技术分析指标简介 350

一、移动平均线（MA） 350

二、相对强弱指标（RSI） 355

三、随机指标（KD） 356

第五编 证券市场法律体系 361

第十五章 国家法律 361

一、中华人民共和国证券法 361

二、《中华人民共和国公司法》节 选 397

三、《中华人民共和国刑法》节 选 406

第十六章 行政法规 409

一、《股票发行与交易管理暂行条例》节 选 409

二、《可转换公司债券管理暂行办法》节 选 418

三、《证券投资基金管理暂行办法》节 选 422

四、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》节 选 429

第十七章 部门规章 435

一、《禁止证券欺诈行为暂行办法》节 选 435

二、《证券经营机构股票承销业务管理办法》节 选 438

三、《证券经营机构证券自营业务管理办法》节 选 444

四、《证券业从业人员资格管理暂行规定》节 选 450

五、《证券市场禁入暂行规定》节 选 456

六、《企业债券发行与转让管理办法》节 选 458

七、《关于加强会员管理的暂行规定》节 选 468

八、《深圳证券交易所会员管理暂行办法》节 选 474

后记 482