证券业从业人员资格考试应试要览PDF电子书下载

第一部分 证券市场基础知识 3

第一章 证券市场概述 3

第一节 证券与证券市场 3

第二节 证券市场参与者 6

第三节 证券市场的地位与功能 8

第二章 股票 9

第一节 股份有限公司 9

第二节 股票特征与类型 13

第三节 普通股票与优先股票 14

第四节 我国现行的股票类型 15

第三章 债券 17

第一节 债券概述 17

第二节 公债 20

第三节 金融债券与公司债券 21

第四节 国际债券 22

第四章 投资基金 24

第一节 投资基金概述 24

第二节 投资基金管理与托管机构 26

第五章 金融衍生工具 27

第一节 金融期货与期权 27

第二节 可转换证券 28

第六章 证券机构 31

第一节 证券经营机构 31

第二节 证券服务机构 33

第七章 证券市场运行 35

第一节 证券发行和流通市场 35

第二节 证券价格和价格指数 37

第三节 证券投资的收益和风险 39

第八章 证券市场法规体系与监管构架 40

第一节 证券市场法规体系 40

第二节 证券市场监管体系 41

第三节 证券市场监管的主要内容 43

第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则 55

第一节 证券业从业人员的道德规范 55

第二节 证券业从业人员的行为准则 56

第二部分 证券发行与承销 59

第一章 股份有限公司概述 59

第一节 股份有限公司的设立 59

第二节 股份有限公司的股份和公司债 62

第三节 股份有限公司的股东和组织机构 65

第四节 股份有限公司的财务会计 69

第五节 股份有限公司的变更、破产和解散 73

第二章 企业的股份制改组 77

第一节 企业股份制改组的程序 77

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 82

第三节 股份制改组的财务审计 86

第四节 股份制改组的法律意见书 89

第三章 股票的发行与承销 91

第一节 股票发行的目的与条件 91

第二节 股票发行与承销准备 93

第三节 股票发行与承销的实施 98

第四节 股票发行价格与发行费用 103

第四章 债券的发行与承销 106

第一节 债券发行的目的与条件 106

第二节 债券发行制度及程序 108

第三节 债券的信用评级 109

第四节 我国的债券发行管理 110

第五章 我国的国债发行与承销 113

第一节 国债一级自营商 113

第二节 我国国债的发行方式 115

第三节 国债承销程序与策略 116

第四节 国债承销的价格、风险与收益 118

第六章 基金的发行 119

第一节 基金的设立 119

第二节 基金的发行与认购 123

第七章 境外筹资与国际证券的发行 125

第一节 外资股的发行 125

第二节 国际债券的发行 128

第八章 证券发行与上市的信息披露制度 133

第一节 招募说明书与上市公告书 133

第二节 配股说明书 137

第三部分 证券交易 141

第一章 证券交易概述 141

第一节 证券交易基础 141

第二节 会员和席位 144

第二章 证券经纪业务 148

第一节 证券经纪业务的含义和特点 148

第二节 登记存管 150

第三节 委托买卖 153

第四节 竞价成交 156

第五节 交易费用 158

第三章 证券自营业务 161

第一节 证券自营业务的含义与范围 161

第二节 证券自营业务的管理与监管 163

第四章 清算与交割 168

第一节 清算、交割的含义 168

第二节 交割方式 169

第三节 禁止行为 170

第四节 股权（债权）登记变更 171

第五节 清算模式 173

第六节 无记名证券的集中代保管制度 175

第五章 证券回购交易 178

第一节 回购交易的概念和程序 178

第二节 回购交易规则 178

第三节 回购交易清算 180

第六章 其他相关业务 182

第一节 认购配股缴款 182

第二节 分 红派息 184

第三节 新股竞价和定价上网发行 186

第四节 基金交易 188

第七章 上市公司的持续信息披露 190

第一节 年度报告 190

第二节 中期报告 192

第三节 临时报告 196

第八章 证券营业部的经营管理 207

第一节 证券业务部的制度管理 207

第二节 证券营业部的设备管理 208

第三节 证券营业部的人员管理 209

第四节 证券营业部的财务管理 210

第九章 证券交易风险及防范 212

第一节 证券交易风险的含义及种类 212

第二节 风险防范 213

第四部分 证券投资分 析 217

第一章 证券投资分 析概论 217

第一节 证券投资分 析概述 217

第二节 证券投资分 析的主要方法 219

第二章 有价证券的价格决定 223

第一节 债券的价格决定 223

第二节 股票的价格决定 229

第三节 投资基金的价格决定 234

第四节 其他投资工具的价格决定 235

第三章 证券投资的宏观经济分 析 240

第一节 宏观经济分 析 240

第二节 宏观经济分 析的主要内容 242

第四章 行业分 析与区域分 析 247

第一节 行业分 析 247

第二节 区域分 析 253

第五章 公司分 析 255

第一节 公司基本素质分 析 255

第二节 公司财务分 析 258

第六章 证券投资技术分 析 268

第一节 证券投资技术分 析概述 268

第二节 证券投资技术分 析理论 272

第三节 主要技术指标 281

第七章 证券组合管理 290

第一节 证券组合管理概述 290

第二节 传统的证券组合管理 291

第三节 现代证券组合理论 293

第四节 证券组合管理的应用 296

附录 证券业从业人员资格管理暂行规定 298