证券违法犯罪PDF电子书下载

第一章 证券违法犯罪概说 1

1．证券违法犯罪的特征 1

2．证券违法犯罪行为的类型和样态 4

3．实际发生的与证券有关的违法犯罪行为及其若干理论争议 6

7．泄密——提供消息者与接受消息者的责任 5 7

第二章 证券犯罪——内幕交易和泄密 18

1．危害严重的内幕交易 18

2．禁止内幕交易的法理和法律 24

3．内部人 32

4．内幕消息 39

5．私用内幕消息 46

6．内幕交易与合法交易 54

第三章 证券犯罪——操纵行情 74

1．操纵行情的危害 74

2．操纵行情的行为 75

3．操纵行情的动机 77

4．操纵行情的种类 79

5．实务上需注意的几个问题 84

第四章 证券犯罪——违反公开情报的义务 89

1．违反公开情报的义务的危害 89

2．遗漏或隐瞒公司的重要情况 92

3．误报或谎报公司的重大情况 96

4．实务中需注意的几个问题 100

第五章 证券欺诈（欺骗顾客） 103

1．证券欺诈的危害 103

2．欺骗顾客行为的类型 104

第六章 证券违法或证券犯罪的行为 113

1．未经批准或注册而经营证券业务 113

2．未经批准或注册而发行证券 117

3．未经批准设立证券交易场所 119

4．未经批准进行证券期货期权交易 120

5．未经批准进行融资融券 124

6．未经批准公开收购股票 128

8．索取或者强行买卖股票 138

7．会计师事务所等机构出具内容虚假、误导或有重大遗漏的文件 138

9．伪造、篡改或销毁有关文件 140

第七章 证券违法行为 142

1．宣传、表示或暗示申请文件的内容已经得到确认，或证券价值已得到保证和保护 142

2．泄露申请文件内容 143

3．在公开或公布招募说明书之前出售证券 144

4．未在规定日期公开或公布报告书和招股说明书 145

5．未按主管机关的要求修订报告书 146

6．未遵守有关公开收购事项 147

况。公司内部人员买卖股票未向主管机关报告 148

7．公司未统计内部人员持有本公司证券情况，或内部人员未向公司报告持有该公司证券的情 148

8．股东未向主管机关报告按规定应当报告的有关事项 149

9．未经批准进行场外交易 150

10．证券业从业人员或证券业监管人员参加交易 151

11．有关专业人员参加交易 153

12．股东以公开收购以外的方式收购股票 154

13．进行卖空 154

15．证券经营机构未经批准而实施有关事项或未报告有关事项 155

14．证券经营机构高级职员兼职或投资于其他证券经营机构 155

16．证券经营机构违反或未遵守有关规定或未履行有关义务 156

17．非证券经营机构使用证券经营机构的名称，或证券经营机构出借名称 157

18．不按规定分开人员、资金、帐目 157

19．集中交易场所未经批准而发生有关事项或未报告有关事项；或未履行有关义务 158

20．非集中交易场所或非证券交易场所使用集中交易场所名称 159

第八章 证券违法犯罪行为的法律责任 162

1．证券违法犯罪行为的民事责任 162

2．证券犯罪行为的刑事责任 176

3．证券违法犯罪行为的行政责任 180

第九章 证券违法犯罪的防治 185

1．概述 185

2．建立和完善管理监督制度 186

3．建立和完善打击证券犯罪的法律体系 194

4．加强经济伦理和行业道德建设 200

5．加强社会监督 202