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目录 1

前言 1

形成中的证券市场 3

一、发行市场 3

二、交易市场 11

三、逐步立法 13

四、初步展望 16

证券市场的管理 19

（一）初级市场（发行）管理 19

第一、政府管理 19

一、规定发行股票、债券企业的资格 19

二、规定申请发行股票、债券的手续 20

三、规定股息、红利、债息的发放水平 21

四、规定发行要求 22

五、规定发行范围 23

六、规定证券要素 24

七、规定证券印制的送审制度 25

八、规定发行机构 25

九、规定三级审批制度 25

十、规定违反规定的处罚条款 26

第二、自我管理 26

一、关于代理发行股票、债券的暂行规定 26

二、有关业务技术的规定 28

三、关于证券发行的事后监督的规定 28

（二）次级市场（交易）管理 29

一、规定交易场所 29

二、规定可交易证券的范围 29

三、规定交易点交易内容 29

四、规定交易点的责任 30

五、规定交易价格原则 30

六、规定收费标准 32

七、规定三个“禁止” 33

八、规定违反规定的处罚条款 33

九、规定企业定期上报财务报表 33

十、规定证券柜台交易点逐日报价 33

第二、自我管理 33

一、个人及单位委托卖出 33

二、个人及单位委托买入 34

三、自营 35

四、过户 35

（三）简短的归纳 35

有关文件 37

一、关于发行股票的暂行管理办法 37

二、关于加强金融行政管理的通知 40

三、印发《企业申请发行股票（债券）或内部集资须知》 43

四、进一步贯彻《关于发行股票的暂行管理办法》的意见 53

五、关于制订《乡镇企业筹集资金的若干具体规定》的通知 55

六、印发《关于查验注册资金出具资信证明的暂行规定》的联合通知 61

七、印发《关于验证注册资金的暂行办法》的通知 66

八、关于企业集资和融通资金的若干规定 71

九、发行股票十问 75

十、关于进一步加强股票、债券印制和交易管理的意见 78

十一、印发“证券柜台交易暂行规定”的通知 81

十二、国务院关于加强股票、债券管理的通知 85

十三、国务院关于发布《企业债券管理暂行条例》的通知 87

十四、上海市企业债券管理暂行办法 92

十五、上海市股票管理暂行办法 97

十六、大面额可转让存款证发行规则（修订） 104

十七、关于印发《企业短期融资券管理办法》的通知 106

实务问答 111

1．什么叫“集资”？ 111

2．企业集资主要有几种方式？ 112

3．怎样划分集资方向？ 115

4．怎样写集资的可行性报告？ 117

5．什么是注册资金与自有资金？ 118

6．什么叫“验资”？ 120

7．怎样申请验资？ 121

8．什么是股票？ 123

9．为什么要发行股票？ 124

10．企业怎样申请发行股票？ 125

11．股票发行额怎样确定？ 127

12．股票有没有期限？ 128

13．股票的股息怎样规定？ 130

14．股票的红利怎样规定？ 132

15．购买股票的股东有哪些主要权利和义务？ 133

16．股票为什么要委托银行发行？ 135

17．购买股票其股息、红利期怎样计算？ 136

18．批准发行股票后怎样办理发行手续？ 138

19．股票如何转让买卖？ 140

20．股票的转让价格怎样确定？ 142

21．购买股票如何选择投资企业？ 144

22．股票应具备哪些内容？ 145

23．股票如何印制？ 147

24．股份企业转为全民或集体所有制或歇业，其股票如何清偿？ 148

25．集体企业职工参股有哪些规定？ 150

26．什么叫债券？ 152

27．什么是有担保债券？ 154

28．企业为什么要发行债券？ 156

29．企业债券的利率怎样确定？ 157

30．企业债券利息怎样支付？ 159

31．企业债券期限怎样确定？ 161

32．企业债券应具备哪些内容？ 162

33．企业怎样申请发行债券？ 164

34．什么叫“资信评估”？ 166

35．怎样选购债券？ 168

36．怎样计算债券的实际收益率？ 172

37．代理发行金融机构有哪些责任？ 173

38．什么是“证券柜台交易”？ 175

39．什么叫“有价证券”？ 177

40．发现集资中违反规定的做法怎样处理？ 179

实务参考资料 183

一、关于代理发行股票、债券的暂行办法 183

二、委托代理发行股票协议书 186

三、委托代理发行债券协议书 188

四、委托保管有价证券章程 190

五、委托保管有价证券申请书 192

六、委托原封保管有价证券收据 193

七、委托原封保管有价证券封签 193

八、有价证券委托记帐保管凭证 194

九、有价证券挂失申请书 195

十、补领股票、债券申请书 196

十一、印鉴挂失申请书 197

十二、股票认购书 198

十三、债券认购书 198

十四、代收股款临时收据 199

十五、发放股息红利公告 200

十六、债券还本付息公告 201

十七、领取股息红利收据 202

十八、上海延中实业有限公司章程 203

十九、上海真空器件股份有限公司发行股票章程 208

二十、上海飞乐股份有限公司发行股票简章 210

二十一、关于组建“飞乐音响公司”的可行性分析报告 213

样张： 219

一、上海市第一家向社会公开发行企业债券的公司：上海锦江（集团）联营公司债券 219

二、上海第一家向社会公开发行企业短期融资券的企业：上海无线电四厂企业短期融资券 221

三、上海第一家向社会公开发行股票的全民所有制企业：上海真空电子器件股份有限公司股票 223