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前言 1

第一章 绪论 1

第一节 证券法与证券 1

一、证券法的定义与内容 1

二、证券法的目的与原则 4

三、证券法的性质 12

四、证券与证券法的调整范围 14

第二节 证券法的作用 20

一、证券市场与社会经济发展 21

二、证券市场的经济功能 21

三、证券市场的负面效应 23

四、证券法的规范作用 23

一、各国证券法的主要类别 24

第三节 证券法的沿革 24

二、美、英、欧陆国家证券法的沿革 26

三、中国证券法的沿革 28

第二章 证券的发行 32

第一节 证券发行概述 32

一、证券发行的概念 32

二、证券发行的主体 32

三、证券发行的方式 33

四、证券发行的审核 34

第二节 股票的发行 35

一、股票的种类 35

二、股票发行的原则 36

三、我国股票发行的条件和限制 38

四、我国股票发行的程序 41

五、股票发行的种类 43

六、股票的发行价格 44

七、我国股票的发售与认购 48

第三节 公司债券的发行 50

一、公司发行债券的优点 50

二、公司债券的发行条件 52

三、公司债券的发行程序 53

四、公司债券的利息 55

五、公司债券发行中的担保 57

六、公司债券的发行期限与回赎 58

第四节 其他证券的发行 60

一、政府债券的发行 60

二、金融债券的发行 64

三、可转换公司债券的发行 66

四、基金券的发行 70

一、证券承销的主体 73

第五节 证券承销 73

二、证券承销的方式和协议 74

三、证券承销的程序 76

第三章 证券上市与交易 78

第一节 证券上市 78

一、证券上市概述 78

二、证券上市条件 79

三、证券上市核准与上市程序 82

四、上市公司监管 85

五、证券上市的暂停与终止 88

第二节 证券现货交易 91

一、一般规定 91

二、集中竞价交易方式 94

三、非集中竞价交易方式 103

四、证券交易的税费 105

五、证券集中保管 109

一、证券期货交易 110

第三节 证券期货交易和信用交易 110

二、证券信用交易 121

第四章 信息公开制度 127

第一节 信息公开制度概述 127

一、信息公开制度的定义与意义 127

二、信息公开的基本要求 128

第二节 信息公开的内容 129

一、证券发行文件 129

二、上市公告 131

三、定期报告 132

四、临时报告 133

五、其他信息披露 134

一、信息公开的时间、方式和程序 135

第三节 信息公开的监管 135

二、信息公开的监督 137

第五章 上市公司的收购 138

第一节 上市公司收购概述 138

一、上市公司收购的概念 138

二、上市公司收购的分类 140

三、上市公司收购的法律意义 142

四、上市公司收购的法律管理 143

第二节 上市公司收购的基本规则 145

一、上市公司收购立法的成因 145

二、上市公司收购的一般原则 147

三、我国上市公司收购的基本规则 153

第三节 上市公司收购的程序 156

一、要约收购的程序 156

二、协议收购的程序 158

第六章 涉外证券 160

第一节 涉外证券概述 160

一、涉外证券的概念和种类 160

二、我国的涉外证券 161

第二节 涉外证券的法律管理 164

一、人民币特种股票的管理 164

二、涉外债券的法律管理 176

第七章 证券公司与证券业协会 184

第一节 证券公司概述 184

一、证券公司的定义 184

二、证券承销商 185

三、证券经纪商 188

三、证券自营商 190

一、证券公司的设立 192

第二节 证券公司的设立、变更和终止 192

二、证券公司的变更、终止 197

第三节 证券公司的业务及其监管 199

一、证券公司的业务范围 199

二、证券公司业务行为的限制 200

三、证券公司风险管理 202

第四节 证券业从业人员的管理 205

一、证券业从业人员的资格管理 205

二、证券机构高级管理人员任职资格管理 207

第五节 证券业协会 208

一、证券业协会的性质 208

二、证券业协会的会员 209

三、证券业协会的组织和章程 209

四、证券业协会的职责 210

一、证券交易市场的概念、特点和作用 212

第八章 证券交易市场 212

第一节 证券交易市场概述 212

二、证券交易市场和证券发行市场的关系 214

三、证券交易市场的类型和主体 215

第二节 证券交易所 216

一、证券交易所的概念、沿革与基本功能 216

二、证券交易所的组织形式 218

三、证券交易所的设立与章程 220

四、证券交易所的会员 222

五、证券交易所的组织机构 223

六、证券交易所的业务范围和职责 226

七、对证券交易所的监督管理 229

第三节 非集中竞价的证券交易场所 230

一、非集中竞价的证券交易场所的概念和特点 230

二、非集中竞价证券交易场所的规范 231

三、非集中竞价证券交易场所的种类 232

第九章 证券登记结算机构和证券交易服务机构 236

第一节 证券登记结算机构 236

一、证券登记结算机构概述 236

二、证券登记结算机构的设立 237

三、证券登记结算机构的职能 238

四、运营方式与业务规则 240

五、证券登记结算机构的义务 241

六、设立结算风险基金 245

七、证券登记结算机构的解散 247

第二节 证券投资咨询机构和资信评估机构 247

一、证券投资咨询机构 247

二、资信评估机构 254

一、律师事务所 258

第三节 其他证券交易服务机构 258

二、会计师事务所 261

第十章 证券投资信托 265

第一节 证券投资信托制度概述 265

一、证券投资信托的概念和作用 265

二、证券投资信托的历史发展 267

三、证券投资信托的分类 268

第二节 证券投资信托关系的当事人 272

一、基金管理人(基金经理人) 272

二、基金托管人(基金保管人) 275

三、基金持有人(受益人) 277

四、基金发起人 279

第三节 证券投资信托基金的设立 279

一、证券投资信托基金设立的条件与程序 279

二、证券投资信托基金的主要法律文件 280

三、受益凭证 283

第四节 证券投资信托基金的运作 283

一、证券投资信托基金的投资范围与限制 283

二、投资结果报告书 284

三、受益凭证的交易 285

四、基金的收益与分配 286

五、持有人会议 288

六、基金终止 288

第十一章 证券监督管理机构 290

第一节 证券监督管理机构概述 290

一、证券监督管理机构的概念和特点 290

二、证券监督管理机构的类型 291

三、我国证券监督管理机构的沿革 292

二、证券监督管理机构的组织 295

一、证券监督管理机构的设立与组成 295

第二节 证券监督管理机构的法律地位 295

三、证券监督管理机构管理人员的行为规则 297

第三节 证券监督管理机构的职权 297

一、国外证券监督管理机构的主要职权 297

二、我国证券监督管理机构的职责 300

三、我国证券监督管理机构的监督管理权限 301

四、证券监督管理机构行使职权的程序 302

第十二章 证券仲裁与诉讼 304

第一节 证券仲裁 304

一、证券仲裁概述 304

二、证券仲裁的程序 308

第二节 证券诉讼 310

一、证券诉讼的概念和特点 310

二、证券民事诉讼 312

三、证券刑事诉讼 314

四、证券行政诉讼 315

第十三章 证券违规违法与证券犯罪 318

第一节 概述 318

一、证券违法犯罪的概念 318

三、修订刑法实施前所发生的与证券有关的犯罪行为和主要的违规行为 322

第二节 证券犯罪 328

一、修订后的刑法中证券犯罪的概况 328

二、证券违法犯罪的特征 329

二、证券犯罪的构成要件 329

三、内幕交易、泄露内幕信息罪 335

四、操纵证券交易价格罪 338

五、欺诈发行股票、债券罪 339

六、提供虚假财会报告罪 341

七、伪造、变造国家有价证券罪 342

九、擅自发行股票、公司、企业债券罪 343

八、伪造、变造股票、公司、企业债券罪 343

十、编造并传播证券交易虚假信息罪 345

十一、诱骗投资者买卖证券罪 346

十二、其他与证券法有关的犯罪 348

第三节 证券违法 358

一、证券违法行为的类型 358

二、证券犯罪与证券违法的区别 362

三、若干证券违法行为 362

第四节 证券违规 373

一、概述 373

二、证券违规行为的形态 374

第一节 概述 386

一、证券法律责任的概念 386

第十四章 证券法律责任 386

二、我国证券法中的行政、刑事和民事责任 387

第二节 证券民事责任 388

一、民事赔偿的根据 389

二、赔偿金额的计算方法 391

三、赔偿金额计算法的有关理论 395

四、司法实务中须注意的几个问题 398

第三节 证券刑事责任 400

一、故意责任 400

二、出于诚意可以成为辩护理由 402

三、证券犯罪行为的刑事责任承担方式 404

第四节 证券行政责任 404

一、证券行政处罚的决定机关 404

二、我国证券行政处罚的形式 404

主要参考文献 412