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前言 1

目录 1

第一编　股东权益概述 3

第一章　股东享有的权益 3

一、股东权的分类 3

附：股东的起诉权 4

二、股东权的法律保护 6

三、我国《公司法》对股东权的保护现状 9

附：上市公司侵犯股东权益一览表 13

二、向主管机关投诉 19

第二章　股东权益保护的主要法律途径 19

一、协商解决 19

三、提起仲裁 20

四、向人民法院起诉 20

典型案例：申华实业股东起诉案 21

第二编　证券民事责任的法律框架体系 25

第三章　证券法中民事责任概述 25

一、擅自发行证券的民事责任 26

二、内幕交易的民事责任 27

三、欺诈客户的民事责任 31

附：基本概念 32

第四章　操纵市场行为的民事责任 34

一、操纵市场行为的概念 34

二、操纵市场行为的类型 35

三、操纵市场行为的危害 41

四、操纵市场行为的民事责任 42

典型案例：亿安科技“黑庄”案 48

第五章　虚假陈述的民事责任 52

一、虚假陈述的目的 53

二、虚假陈述责任的构成 55

三、虚假陈述的法律责任 56

四、虚假陈述的责任主体 57

典型案例：银广夏股票盗卖盗买案 58

第六章　证券市场民事责任的构成要件 63

一、损害事实 63

二、因果关系 64

三、过错的认定和推定 67

四、投资者受到损害 70

五、举证责任 71

六、责任人范围 72

七、损害赔偿数额的计算 73

八、责任人的抗辩事由 74

九、股东赔偿诉讼的国际惯例 75

典型案例：证券公司营业部擅卖股民股票案 76

第七章　我国证券市场民事赔偿制度的不足与完善 78

一、《证券法》规定的权利与责任 78

二、虚假陈述的责任形式 79

三、《证券法》中承担责任形式的不足 81

四、责任承担形式的完善 82

典型案例：散布苏三山虚假信息案 84

一、美国股东诉讼的类型 89

第三编　其他国家和地区证券民事赔偿制度 89

第八章　美国证券民事赔偿制度 89

二、美国证券法关于民事赔偿的有关规定 91

三、美国证券投资者保护组织 93

四、《证券私讼改革法案（1995）》的有关内容 97

典型案例：美国内幕交易赔偿案 102

第九章　其他国家和地区的证券赔偿制度 104

一、英国的证券赔偿制度 104

二、德国的证券赔偿制度 106

三、香港特别行政区的证券赔偿制度 110

四、台湾省的证券赔偿制度 111

典型案例：证券公司擅自卖出股民股票纠纷案 113

第四编　股东派生诉讼制度 117

第十章　股东代表诉讼概述 117

一、股东代表诉讼的定义 117

二、我国股东代表诉讼制度的现状 119

三、建立股东代表诉讼制度的意义 121

典型案例：股民状告嘉宝实业案 122

一、派生诉讼的管辖 124

第十一章　股东派生诉讼的基本要点 124

二、提起派生诉讼的案由 125

三、派生诉讼对原告的资格要求 125

四、派生诉讼对被告的资格要求 130

五、公司其他股东的法律地位 130

六、公司在派生诉讼中的法律地位 132

七、关于派生诉讼的诉讼费用 134

八、股东派生诉讼费用的担保 135

九、股东派生诉讼的和解 137

附：基本概念 138

一、程序法上的特征 139

第十二章　股东代表诉讼制度的基本特征 139

典型案例：银鸽投资内部职工股被侵占案 141

二、实体法上的特征 147

典型案例：证券公司诉股民股票交易透支纠纷案 149

第十三章　我国建立派生诉讼制度的思考 153

一、派生诉讼在我国之确立 153

二、我国建立集团诉讼制度的难点 154

三、我国代表人诉讼制度的完善 159

四、我国建立相关制度的思考 163

五、股东代表诉讼与不良诉讼的防止 166

六、股东派生诉讼的约束机制 167

典型案例：大庆联谊——证券民事赔偿第一案 168

第五编　证券民事赔偿诉讼 173

第十四章　虚假陈述行为的界定 173

一、虚假陈述的概念 173

二、我国有关法律法规对虚假陈述行为 174

的禁止性规定 174

三、虚假陈述行为的具体分类 177

四、信息披露中重大性标准的确定 179

典型案例：全国首例股评案赔偿近8万元 181

五、股东索赔的法律依据 181

第十五章　证券民事赔偿管辖范围的确定 184

一、证券赔偿诉讼的地域管辖 184

二、证券赔偿诉讼的级别管辖 186

三、由被告住所地中级人民法院管辖的意义 187

典型案例：委托交易未成功，股民状告证券公司案 188

第十六章　证券赔偿诉讼中原告和被告主体的确定 192

一、证券赔偿诉讼中原告主体的确定 192

问与答 193

二、证券赔偿诉讼中被告主体的确定 194

典型案例：银广夏案中被告方责任的承担 196

第十七章　证券赔偿诉讼的程序 199

一、证券赔偿诉讼的步骤 199

二、证券赔偿的受案范围和主体 201

三、证券赔偿的前置程序 202

四、提起证券赔偿的诉讼形式 203

五、诉讼的受理与受理费用 206

六、不良诉讼的防止措施 206

七、证券赔偿制度的保障 207

典型案例：红光实业欺诈上市诉讼案 209

八、律师风险代理制度的确立 209

第十八章　证券赔偿损失数额的计算 216

一、证券赔偿损失的范围 216

二、损害期间的界定 220

三、证券赔偿金额的确定方法 223

四、证券赔偿金额的计算 225

五、证券赔偿资金的来源 228

问与答 229

一、证券虚假陈述行为的定性 232

第十九章　证券赔偿诉讼的举证责任 232

二、证券赔偿举证责任的倒置 234

三、证券赔偿举证责任的分担 237

四、证券赔偿举证责任中的因果关系 239

典型案例：证券公司反向操作引发纠纷案 242

第二十章　证券赔偿风险的防范和保障 244

一、证券赔偿诉讼存在不确定因素 244

二、上市公司的赔偿能力令人怀疑 245

三、防止诉讼风险，确保赔偿实现 247

四、证券赔偿制度的保障 249

典型案例：银广夏民事赔偿探讨 252

第六编　股民应负的风险责任 259

第二十一章　股民应承担的证券投资市场风险 259

一、涉及股民承担的各项法律法规的重大责任 260

二、股民在与经纪公司委托代理业务中的责任 261

三、股民在网上经纪代理业务中的责任 263

典型案例：股票继承纠纷案 264

第二十二章　投资者应树立的风险意识和投资理念 267

一、投资者应树立证券投资风险意识 267

二、投资者应树立正确的投资理念 268

典型案例：交易密码泄漏，股票被盗卖案 272

附录 277

中国证监会针对虚假陈述信息披露处罚情况表 277

中国证券监督管理部门及自律监管机构 278

的联系方式 278

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述 286

引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 286

最高人民法院副院长李国光就《通知》答记者问 288

有关证券赔偿诉讼的法律法规摘选 292

参考文献 297

后记 299