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1、什么是证券？ 1

一、债券基础知识 1

2、目前我国有哪些证券？ 2

3、债券具有哪些性质？ 2

4、债券有哪些分类？ 2

5、为何必须要考虑债券收益率？ 4

6、决定收益率的三要素是什么？ 4

7、收益率是怎样计算的？ 4

8、债券收益率与股票收益率有哪些差别？ 6

9、目前我国债券价格有哪几种形式？ 7

10、什么是可转换债券？ 7

11、什么是不动产抵押债券？ 8

12、什么是抵押信托债券？ 8

13、什么是设备信托债券？ 8

16、什么是有投票权债券？ 9

17、怎样对影响债券行情变化的因素进行分析？ 9

14、什么是通知债券？ 9

15、什么是收入债券？ 9

二、股票基础知识 18

18、股份制度是如何形成和发展的？ 18

19、建立社会主义股份公司的理论依据是什么？ 18

20、何谓股票？ 19

21、何谓股权？ 20

22、股票有哪些特点？ 21

23、股票有哪些种类？ 23

25、我国目前的股权有哪些分类？ 25

24、何谓股息与红利？ 25

26、什么是股票价格指数？ 26

27、股票价格指数是怎样计算的？ 27

28、目前世界上都有哪些重要的股票价格指数？ 28

29、什么是股票发行市场？ 29

30、股票发行都有哪些类别？ 29

31、什么是有偿增资？ 30

32、什么是无偿增资？ 31

34、什么是时价发行的增资？ 32

33、什么是有偿和无偿搭配的增资？ 32

35、什么是股票流通市场？ 33

36、股票如何上市？ 33

37、什么是股票流通市场上的投资与投机？ 35

38、投资与投机有哪些区别？ 35

39、投机与诈骗有什么不同？ 36

40、投机活动的作用是什么？如何限制其范围？ 37

41、实行股份制有利于解决我国经济发展中哪些重大问题？ 38

42、当前进行股份制试验都有哪些工作重点？ 39

43、怎样阅读行情表？ 41

44、投资者怎样获得有关行情的信息？ 43

45、如何做理智的投资者？ 43

46、什么是现货交易？ 44

47、什么是期货交易？ 44

48、什么是期权交易？ 45

49、什么是股票价格指数期货交易？ 45

50、何谓成交量？ 46

52、什么是股票投资的尺度？ 47

51、何谓成交额？ 47

53、何谓证券经纪商？ 49

54、何谓证券自营商？ 50

55、何谓专业股票商？ 50

三、证券市场 51

56、什么是证券市场？ 51

57、证券市场与短期资金市场有哪些联系？ 52

58、证券市场与短期资金市场有哪些区别？ 52

59、证券市场的作用有哪些？ 53

60、发行证券都有哪些形式？ 54

61、证券发行应遵循哪些原则？ 55

62、确定债券的等级标准都有哪些指标？ 58

63、确定股票的等级标准都有哪些指标？ 59

64、证券发行应具备哪些条件？ 60

65、证券发行时间有哪些规定？ 61

66、证券发行价格有哪几种？ 61

67、证券发行都审查哪些方面？ 61

68、什么是代理发行？ 64

69、办理代理发行时审查哪些内容？ 65

70、如何决定代理发行方式？ 66

71、代理发行时机应如何选择？ 67

72、什么是证券发行成本？发行成本都有哪些构成？ 67

73、证券流通的形式有哪几种？ 70

74、证券交易所是怎样形成的？ 70

75、证券交易所有哪些功能？ 71

76、证券交易所的组织形式有哪些？ 72

77、证券上市都审查哪些内容？ 73

78、证券交易的基本程序是怎样的？ 73

79、证券交易有哪些过程？ 74

80、国外柜台交易概况是怎样的？ 74

81、我国证券柜台交易都有哪些规定？ 77

82、证券柜台交易都办理哪些手续？ 77

83、何谓证券流通市场上的行市？主要包括哪些内容？ 115

84、我国证券市场的开放、发展和现状如何？ 117

35、上海证券市场是怎样形成和发展起来的？ 119

86、为什么说上海证券市场已初具规模？ 120

87、目前上海证券交易所的状况如何？ 121

88、深圳证券市场的概况如何？ 123

89、深圳证券市场的发展历程如何？ 124

90、深圳证券市场发展中出现的问题有哪些？ 125

91、深圳证券交易所的状况如何？ 126

92、深圳证券交易所对发行交易是怎样管理的？ 128

93、深圳交易所机构管理是怎样规定的？ 130

94、为什么说纽约的证券市场是世界最大的交易市场？ 132

95、美国证券法的管理目标包括哪些内容？ 134

96、 日本证券市场是如何发展完善起来的？ 136

97、日本股票市场有哪些特点？ 137

98、东京证券交易所的管理体制和交易形式是怎样的？ 138

99、为什么说伦敦市场是世界最大的债券市场？ 139

100、香港证券市场的发展经验是什么？ 140

101、投资者通过什么方法参与证券交易所的交易？ 142

102、上海证券交易所现有哪些会员证券商？ 142

四、证券交易 142

103、委托人开立资金专户和证券专户有何意义？ 143

104、对委托买卖的委托有效期限有何规定？ 144

105、为什么投资者委托买卖证券要交纳保证金？如何缴纳？ 144

106、什么是证券投资的空间差？ 145

107、经济实力与投资的关系？ 146

108、股票丢失、被盗、烧毁后，能否补发？ 147

109、上海证券的种类和豁免是怎样确定的？ 147

111、参加交易所场内交易的人员有哪些？ 148

110、证券上市的报批获准过程有哪些？ 148

112、上海证券交易所的集市时间是怎样确定的？ 149

113、开盘价与收盘价是怎样确定的？ 149

114、如何进行电脑委托？ 150

115、具体代表证券商接受客户委托的是什么人？ 151

116、证券委托买卖中委托人的责任是什么？ 151

117、交易所的场内交易是怎么一回事？ 152

118、上海证券交易所中证券商的含义是什么？ 152

120、投资者为什么不能直接进场交易？ 153

119、参加场内交易的人有哪些？ 153

121、为什么我国上海证券交易所只采用现货交易办法？ 154

122、证券交所是怎样开市？ 155

123、股票交易要付哪些手续费？ 155

124、为什么有时要规定证券买卖每日市价涨（跌）停的幅度？ 156

125、哪些交易为大宗交券？该如何进行？ 157

126、如何防止经纪人食价？ 157

127、什么是交易所内的清算交割？ 158

128、证券交易所的证券交易按交割期分哪几种？ 159

129、上海证券交易所的清算办法是怎样确定的？ 160

130、上海证券交易所各项费用有哪些标准？ 161

131、什么叫有价证券集中保管库？ 163

132、清算交割中违约如何处理？ 163

133、什么是记名证券的过户？怎样办理记名股票的过户手续？ 164

134、委托人如何办理交割手续？ 165

135、私人受让股票能否过户？ 166

五、投资技巧 166

136、什么是投资风险？ 166

137、你能承担多大的风险？ 167

138、如何识别和避开股市陷井？ 168

139、风险与股价波动的关系怎样？ 169

140、什么是系统风险和非系统风险？ 170

141、投资计划有哪几种类型？ 171

142、目前我国上海投资选择的动向？ 172

143、制定投资计划需要考虑哪些因素？ 172

144、看一个企业成绩好坏的最主要指标有哪些？ 173

145、何谓等级投资计划？ 174

146、平均成本投资计划如何制定？ 175

147、不变比例计划怎样确定？ 176

148、投资者怎样维护已取得的权益？ 177

149、什么是短线投资、中线投资、长线投资？ 178

150、何谓趋势投资计划？ 179

151、怎样分散投资减少风险？ 180

152、如何选择股票？ 180

153、何时买进、何时卖出？ 181

154、过户与截息有哪些技巧？ 181

155、投资者应掌握哪些主要知识？ 182

156、一个合格的投资者应掌握哪些技能？ 183

157、一个合格的证券投资者应具备哪些素质？ 185

六、观念与认识 186

158、建立社会主义股份公司的理论依据是什么？ 186

159、我国试行股份制是否影响坚持社会主义方向 187

160、为什么要树立正确的投资观念？ 188

161、开展证券交易能否造成资金从银行搬家？ 189

162、社会主义制度下的股东能否成为资本家？ 189

163、应如何理解证券投资与储蓄存款的关系？ 190

164、股票市场与股份制企业的关系如何？ 192

165、为什么公开发行股票目前只能试点不能急于推广 193

166、成熟的证券投资者应确立哪些观念？ 195

七、管理法规 196

167、我国股份制企业试点的目的是什么？ 196

168、股份制企业试点的原则有哪些？ 196

169、股份制企业的组织形式是怎样的？ 197

171、股份制企业内部职工持股是如何管理的？ 198

170、股份制企业的股权是怎样设置的？ 198

173、股份制企业的组建方式及要求有哪些？ 199

172、股份制企业试点的范围是怎样规定的？ 199

174、股份制试点企业有哪些审批程序？ 200

175、政府对股份制企业如何进行管理？ 201

176、交易所对证券商交易员都有哪些要求？ 201

177、申请债券上市的企业应向交易所提交哪些文件？ 202

178、金融债券上市应向交易所提交哪些文件？ 202

179、申请债券上市的企业应同时具备哪些条件？ 203

180、股票上市的公司遇有哪些情况时，应向交易所报告？ 203

181、获准债券上市的企业遇有哪些情况时，应向交易所报告？ 203

182、股票上市公司发生哪些情况时，交易所暂停其股票上市？ 204

183、债券上市公司发生哪些情况时，交易所暂停其债券上市？ 205

184、上市证券发生何种情况时，交易所将终止其上市？ 205

185、委托人向证券商办理委托时，应详细说明哪些内容？ 205

187、委托买卖证券有哪几种形式？ 206

188、哪些证券买卖委托，证券商不予受理？ 206

186、委托人办理证券委托买卖时，交付票款是如何规定的？ 206

189、委托人是否有权变更和撤销委托？ 207

190、证券可以拍卖和标购吗？ 207

191、在证券交易所中，成交的时间顺序是怎样要求的？ 207

192、证券交易所是怎样进行行情告示的？ 207

193、交易所对清算交割时间和人员是怎样确定的？ 208

194、交割发生争议时，应如何处理？ 209

195、在清算交割中，证券商违约应如何处理？ 209

197、深圳市申请公开发行股票应报送哪些文件？ 210

196、在证券交易中如发生纠纷，应如何处理？ 210

198、深圳市对发行公司编制招股说明书都有哪些要求？ 211

199、深圳市对股票发行价格、方式是如何规定的？ 211

200、深圳市股票的股份构成是怎样的？ 212

201、深圳市公司申请股票上市应具备哪些条件？ 213

202、深圳市对证券商是如何进行管理的？ 213

211、黑龙江省首次发行股票的企业应提交哪些材料？ 213

203、深圳证券交易所有哪些职能？ 215

204、深圳市对证券商处罚有哪些规定？ 215

206、深圳市对擅自发行股票都有哪些处罚？ 216

205、深圳市对证券商清理债务顺序有何规定？ 216

208、深圳市对已发行股票的公司有哪些处罚规定？ 217

209、深圳市对进行非法交易的处罚规定？ 217

210、黑龙江省对股票股份的认购都有哪些规定？ 217

207、深圳市对资产评估机构有何处罚规定？ 217

212、黑龙江省发行股票的方式，日期及股利标准有何规定？ 218

213、黑龙江省对股票转让都有哪些规定？ 219

214、黑龙江省在股票管理方面都有哪些罚则？ 219

215、深圳市申请设立证券经营法人机构应具备哪些条件？ 219

216、深圳市申请设立证券交易营业部应具备哪些条件？ 220

217、深圳市设立证券交易代办点必须符合哪些条件？ 220

218、深圳市对证券商及证券交易代办点的人员、设施都有哪些规定？ 221

219、深圳市对取消经营证券业务资格有哪些规定？ 222

220、深圳市对证券公司的业务范围都有哪些规定？ 222

223、深圳市证券金融公司的业务范围有哪些？ 223

224、深圳市证券投资咨询机构可以办理哪些业务？ 223

222、深圳市证券交易代办点的业务范围有哪些？ 223

221、深圳市对证券交易营业部的业务范围都有哪些要求？ 223

225、深圳市对证券商进行自营买卖都有哪些要求？ 224

226、目前我国设立有限责任公司的条件是什么？ 224

227、设立有限责任公司时股东有哪些出资形式？ 225

228、有限责任公司的章程如何制定？包括哪些内容？ 226

229、设立有限责任公司的审批程序是怎样要求的？ 226

230、有限责任公司的股东都有哪些权力和义务？ 227

231、有限责任公司的股东会有哪些权力？召开形式有何规定？ 228

232、有限责任公司董事会有哪些职权？如何行使？ 229

233、有限责任公司的董事长及公司经理的职权有哪些？ 230

234、哪些人不能担任董事、经理？董事经理的责任是什么？ 230

235、有限责任公司监事会如何设立？行使哪些职权？ 231

236、有限责任公司处罚条件主要有哪些？ 232

237、股价制试点企业国有资产的管理原则有哪些？ 233

238、国有资产入股有哪些股份形式？ 234

239、国有股权由谁进行管理？ 234

240、国有资产的评估和界定都有哪些要求？ 234

241、如何保护国有资产权益？ 235

243、对国有股权和股权代表的管理都有哪些规定？ 236

242、不折价入股的国家资产应如何管理？ 236

244、国有股权的收入、转让和清算应怎样处理？ 237

245、对侵害国有资产的行为应如何制裁？ 238

八、财会制度 238

246、股东投资必须使用贷币吗？ 238

247、原有企业改组为股份制企业，其产权、债权、债务应怎样处理？ 239

248、什么是股东权益？股东股本应怎样管理？ 239

249、超面额发行的余额部分能作为股利分配吗？ 239

250、股份制试点企业的固定资产计价，折旧有何规定？ 239

253、哪些费用不得列入试点企业的成本？ 241

251、什么是企业的无形资产？股份试点企业应如何计价与摊销？ 241

252、股份试点企业在筹办期间发生的费用应如何处理？ 241

254、股份制试点企业的业务招待费是怎样规定的？ 242

255、股份试点企业的福利基金，工会经费、教育经费应如何处理？ 242

256、试点企业的管理费用、销售费用、财务费用包括哪些内容？ 242

257、何谓股份试点企业的利润总额，营业利润、营业外收入和营业外支出？ 243

258、股份试点企业缴纳所得税后的利润应如何分配？ 243

260、股份试点企业当年无利润时，是否能分到股利？ 244

259、股份试点企业的公积金是如何划分和运用的？ 244

261、股份试点企业因故宣布终止时，应如何进行清算？ 245

262、股份试点企业会计核算一般原则是什么？ 246

263、股份试点企业的现金、银行存款应怎样进行核算？ 247

264、股份试点企业的短期投资应如何入帐？ 247

265、股份试点企业的应收及预付款项如何记帐？ 248

266、股份试点企业的存货应怎样划分和管理？ 248

267、股份试点企业向其它企业投资的长期资金有哪些？应如何记帐？ 250

268、股份试点企业的固定资产包括哪些种类？应如何进行记帐？ 251

269、股份试点企业的股本应怎样入帐？ 252

270、股份试点企业的股本可以随意变动吗？ 253

271、股份试点企业的会计料目和会计报告都有哪些要求？ 253

九、术语、格言 255

上海市证券交易管理办法 297

上海真空电子器件股份有限公司章程 316

沈阳物资开发股份有限公司发售股票说明书 323

主要参考书目 332