证券投资损害诉讼救济论 从起诉董事和高级职员的角度进行的研究PDF电子书下载

第一章 导论 1

一、 投资风险的分配 1

二、 两种类型的损失及法律预防 3

三、 私人诉讼机制的导入 7

四、 董事和高级职员的个人责任 9

五、 研究意义和本书结构 12

第二章 证券民事诉讼的理论基础 21

第一节 证券民事诉讼的功能 21

一、 损失填补 21

二、 威慑 21

三、 协助市场管理 23

四、 维护社会稳定 24

五、 促进法律的发展 24

第二节 证券法上的民事责任概述 25

一、 简单的比较考察 25

二、 我国的立法现状及其演变过程 27

三、 在实践中完善我国的证券民事责任制度 32

第三节 美国证券法下的默示民事诉权理论 36

一、概述 36

二、理论依据 37

三、历史发展 40

四、 对我国的启示 44

本章小结 46

第三章 10b—5规则项下的民事诉讼 48

第一节 概述 48

一、 10b—5规则的性质和产生过程 48

二、 10b—5规则项下民事诉讼的历史和现状 50

三、 10b—5规则的独立性 52

第二节 10b—5规则诉讼的基本要素 53

一、 原告必须是证券交易中的买方或者卖方 53

二、 被告的欺诈行为必须与证券买卖有关 56

三、 被告主观上必须有欺诈的恶意（scienter） 60

第三节 因果关系问题 62

四、 诉讼时效 62

一、 原告对被告欺诈行为的信赖 63

二、 “欺诈市场”理论及其在因果关系判断中的运用 73

三、 损失方面的因果关系 83

第四节 损害赔偿的计算 86

一、 理论基础 88

二、 直接损失法 89

三、 撤销交易 97

四、 返还不当得利 100

五、 其他方法 108

第五节 1995年诉讼改革法对10b—5规则诉讼的影响 111

一、实体方面的影响 112

二、程序方面的影响 113

本章小结 116

第四章 追究董事证券民事责任的主要诉因 118

第一节 初次信息披露中的虚假陈述 118

一、 董事和高级职员承担个人责任的理论基础和责任主体的范围 119

二、 原告资格的确定 121

三、 责任属性 123

四、 归责原则 124

五、 因果关系 131

六、 损害赔偿数额的确定 132

七、 诉讼时效 135

第二节 持续信息披露中的虚假陈述 136

一、 持续信息披露与初次信息披露的比较 136

二、 责任主体的范围 138

三、 原告资格 140

四、 责任属性 141

五、 归责原则 142

六、 因果关系 143

七、 损害赔偿数额的确定 145

八、 诉讼时效 146

第三节 征集投票委托时的虚假陈述 146

一、 股东表决权代理制度 146

二、 投票委托征集及强制信息披露 147

三、 当事人承担民事责任的理论依据 148

四、 确定责任的有关要素 149

五、 救济措施 152

第四节 从事短线交易的内幕交易 153

一、 对董事等内部人交易的管制 153

二、 内部人持股及变动情况报告制度 155

三、 董事的短线交易责任 156

四、 董事的内幕交易责任 163

第五节 从事操纵市场行为 170

一、 操纵市场行为及其危害性 170

二、 行为人的民事责任 172

三、 责任人的主观心理状态 173

四、 其他有关问题 175

本章小结 175

第五章 股东派生诉讼法律制度 177

第一节 概述 177

一、 派生诉讼的概念和特点 177

二、 派生诉讼的功能 180

三、 派生诉讼与股东直接诉讼之辨 181

第二节 派生诉讼的程序设计 183

一、 当事人 184

二、 起诉前的请求（Demand）程序 192

三、 被告诉讼费用的担保 199

四、 诉讼中止、和解、撤回与驳回 201

五、 胜诉方诉讼费用的补偿 203

六、 派生诉讼的即判力（Res Judicate） 205

第三节 董事“经营判断原则”与派生诉讼的驳回 206

一、 美国法 206

二、 英国法 214

三、 日本和台湾地区的做法 219

第四节 结论：构建我国的股东派生诉讼制度 220

一、 指导思想 221

二、 法律依据 221

三、 当事人 222

四、 诉前请求程序 226

五、 被告诉讼费用之担保 229

六、 派生诉讼的和解及撤诉 230

七、 派生诉讼的驳回 231

八、 费用补偿 233

九、 派生诉讼的赔偿 235

十、 诉讼时效 236

十一、既判力 237

十二、案件受理费的确定 237

十三、诉讼代表人的问题 239

十四、管辖权 239

本章小结 240

第六章 股东的账簿记录查阅权 243

第一节 帐簿记录查阅权及其与股东诉讼的关系 243

一、 股东账簿记录查阅权的概念 243

二、 与股东诉讼的关系 244

一、 公司制作并保存账簿记录的义务 245

第二节 帐簿记录查阅权的内容 245

二、 股东查阅权的理论基础 247

三、 对查阅主体的要求 249

四、 对查阅客体的要求 257

五、 查阅权的行使程序 261

六、 公司的法律责任和股东的其他救济 261

第三节 外部强制检查制度 262

一、 英国的外部检查人制度 263

二、 台湾地区公司法中的外部检查人制度 268

第四节 完善我国的股东帐薄记录查阅权制度 271

一、 公司置备账簿记录的义务和股东可查阅的一般范围 271

二、 对可查阅的账簿记录的限制方法 275

三、 查阅权的行使程序 279

四、 对侵害股东查阅权的救济和外部检查人制度 280

本章小结 282

结束语 284

参考资料 288

后记 298