中国私募基金报告PDF电子书下载

一、本书背景 1

二、研究方法 2

三、逻辑框架和章节安排 5

四、尚需进一步研究的问题 9

第一节 关于信托的一些基本概念 11

一、信托的含义 11

二、信托构成的基本要素 13

三、信托的特征 15

四、我国《信托法》的一些特点 20

第二节 基金与投资基金 22

一、基金 22

二、投资基金 23

三、工具·组织·制度 24

四、投资基金是一种新的资金融通制度 25

五、投资基金本质上体现着信托关系，是信托业务发展的新层次 28

六、投资基金制度设计的简短评价 37

第三节 私募基金释义 38

一、私募基金在本质上仍属于信托关系 39

二、私募基金的本质特征是基募集方式，即非公开募集 40

三、私募基金的外延 44

第一节 成本收益分析 51

一、从社会分工角度对私募基金的成本收益分析 52

二、从投资工具角度对私募基金的风险收益分析 64

第二节 私募基金的产生和发展 70

一、对冲基金的发展史 70

二、各国（地区）风险投资基金发展 73

三、各国私募基金发展过程的规律性 78

第一节 国内外私募基金发展概况 82

第二节 私募基金的运作模式 87

一、降低信息不对称的制度设计 88

二、减轻税负的一些安排 93

三、控制风险的制度安排 94

第三节 风险投资基金 96

一、风险投资的基本构成 96

二、风险投资基金中的委托—代理机制设计 98

三、风险投资基金对风险的控制 103

四、政府法律政策的影响 104

一、对冲基金的一些基本概念 106

第四节 对冲基金 106

二、对冲基金中的委托—代理关系 110

三、对冲基金中的风险控制机制 114

第五节 私募基金有效运作的条件 116

一、对行为为主体的要求 118

二、对市场环境的要求 120

三、对技术的要求 122

四、对制度环境的要求 122

第一节 国外及国内港（特区）台（地区）私募基金的相关法律 125

一、美国私募基金的相关法律 125

二、英国私募基金的相关法律 129

三、日本私募基金的相关法律 132

四、我国香港特区私募基金的相关法律 133

五、中国台湾地区私募基金的相关法律 133

六、启发 134

第二节 有关私募基金的监管框架 138

一、监管框架 138

二、破产机制 149

第三节 公募基金与私募基金监管比较 150

一、公募基金与私募基金监管体系比较 150

二、公募基金监管与私募基金监管的制度比较 154

第一节 中国私募证券投资基金的现状分析 160

一、私募证券投资基金的组织形式 160

二、我国私募基金的运作 166

三、我国私募基金的风险控制 168

四、中国私募基金现状的一个调查报告（实证分析） 170

五、对这个报告的一些思考 174

第二节 中国风险投资基金现状分析 176

一、我国风险投资的组织形式*176+++二、我国风险投资的规模与结构 178

三、非公开权益性资本市场 185

四、我国风险投资的自律组织 186

第三节 中国私募基金的发展过程 188

一、我国风险投资的兴起和发展 188

二、我国证券类私募基金的兴起和发展 191

第一节 中国私募基金产生的供需分析 195

一、中国私募基金的需求 195

二、中国私募基金的供给 202

第二节 中国私募基金产生的制度分析 208

一、制度变迁 209

二、中国私募基金产生的制度性原因 214

三、中国私募基金的制度变迁过程 222

第一节 中国私募基金阶段性特征的一般分析 228

一、中国私募基金所处的市场环境的特殊性 229

二、我国私募基金的阶段性特征 236

三、中国私募基金在本质上仍然属于私募基金范畴，是一种信托行为 244

第二节 中国私募基金的“保底分成”合约分析 247

一、“保底分成”合约的经济学分析 248

二、“保底分成”合约的信用风险分析 253

三、“保底分成”合约与市场操纵倾向 255

四、对“保底分成”合约的政策建议 260

第三节 上市公司委托理财分析 264

一、我国上市公司开展委托理财业务的现状分析 266

二、我国上市公司进行委托理财的原因分析 270

三、上市公司委托理财影响的一般分析 274

四、对我国上市公司委托理财的规范 284

第四节 中国私募基金合法化之争 287

一、目前国内对私募基金合法化的一些争论 287

二、对中国私募基金合法化的分析 288

一、监管的一些基本问题 292

二、中国私募基金监管的目标体系 296

三、中国私募基金的监管对象 301

四、中国私募基金的监管主体与手段 303

五、私募基金的监管内容（政策建议） 304

附录一 美国私募基金的法规解释 309

附录二 英国《2000年金融服务与市场法2001年条例（集合投资的发起设立）（豁免条款）》 358

附录三 日本《证券投资信托法》 372

附录四 台湾地区《证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理法办》 385

参考文献 393