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前言页 1

港版序言 1

晋版序言 1

第1章 香港股市概况 1

第2章 证券市场的性质 6

2．1证券的类别和性质 7

2．1．1普通股 7

2．1．2 A、B股 8

2．1．3优先股 9

2．1．4认股权证 10

2．1．5债券 11

2．2证券市场的构成及功能 12

2．1．6信托基金单位 12

第3章 香港股市的发展沿革 15

3．1早期发展（1891-1969年） 15

3．2四会时代（1969-1986年） 16

3．2．1远东会、金银会及九龙会的诞生 16

3．2．2 70年代初股市的狂热 18

3．2．3 1973、1974年间股市的崩溃 18

3．2．4股市的止跌回扬（1975-1981年） 19

3．2．5 80年代初港股的政治危机 21

3．3联交所时代（1986年迄今） 23

3．3．1联交所开业 23

3．3．2牛市的形成（1986-1987年） 24

3．3．3 10月大灾难 24

3．3．4证券行业的检讨（1987年11月至1988年6月） 28

3．3．5市场的改革 31

3．3．6新证监的成立和运作 33

3．3．7中东危机的困扰（1990年8月至1991年4月） 35

3．3．8联交所会籍与理事会代表性的风波 36

3．4结语 38

第4章 市场架构及监管组织 41

4．1证券及期货事务监察委员会 42

4．1．1证监会的性质和功能 42

4．1．2咨询委员会 46

4．1．3证券及期货事务上诉委员会 46

4．2香港联合交易所有限公司 47

4．2．1会员 47

4．2．2理事会 51

4．2．3提名委员会 54

4．2．4小组委员会 55

4．2．5行政总裁 55

4．2．6上市科 57

4．2．7交易技术与运作服务科 58

4．2．8监察科 59

4．2．9其他部门 61

4．2．10牟利与非牟利的争论 62

4．3赔偿基金委员会 63

4．4收购及合并委员会 64

4．5单位信托委员会 65

4．6证监会与联交所的角色和关系 65

第5章 证券业的监管法规 70

5．1《证券交易所合并条例》 71

5．3《保障投资人士条例》 72

5．2《证券条例》 72

5．4《证券及期货事务监察委员会条例》 73

5．5证券（证券交易所上市）规则 75

5．6联合交易所制定的上市规则 76

5．7香港公司收购及合并守则 78

5．8香港公司购回本身股份守则 79

5．9证券（公开权益）条例 82

5．10证券（内幕交易）条例 84

第6章 证券的挂牌上市与除牌 91

6．1挂牌上市的规则要求 93

6．1．1基本条件 94

6．1．2保荐人及授权代表的委任 96

6．2．1申请程序 97

6．2申请上市的步骤 97

6．2．2上市协议 98

6．2．3上市费用 100

6．3上市认购价的厘定 101

6．4证券上市与发行的方式 102

6．4．1新上市公司的证券挂牌 103

6．4．2现行上市公司证券的发行 106

6．4．3海外公司证券的上市 107

6．5第二市场的构思建议 107

6．6停牌与除牌 109

6．7上市公司的私有化 111

6．7．1私有化的性质 111

6．7．2私有化的成因 112

6．7．3私有化的成败关键 115

6．7．4对股东和股市的影响 116

6．8海外挂牌 117

6．8．1海外挂牌的好处 117

6．8．2海外挂牌的途径 118

6．8．3伦敦港股的买卖 119

第7章 证券交易 127

7．1交易制度 127

7．1．1买卖单位及价位 127

7．1．2交易费用 128

7．1．3转名过户 129

7．1．4除净 131

7．1．5自动对盘系统 132

7．2交收结算制度 134

7．2．1中央结算及交收系统 134

7．2．2股票借贷 140

7．3交易活动的限制 143

7．3．1股票抛空 143

7．3．2造“假市”买卖 145

7．3．3内幕交易 146

第8章 股价变动的分析 150

8．1基础分析 150

8．2技术分析 156

8．3随机走势学说 160

第9章 股市指数 162

9．1恒生指数 163

9．2香港指数 168

9．3所有普通股指数 170

第10章 总结 174

英双词汇对照索引 177