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前言 1

第一编 证券总论 2

第一章 证券法概论 2

第一节 证券与证券法 2

一、证券的概论、特征和分类 2

二、证券法的概念与调整对象 6

第二节 证券法的性质与内容 7

一、证券法的性质 7

二、证券法的内容 8

第三节 证券法的作用 11

一、保证证券市场沿着健康的轨道运行和发展 11

二、促进我国社会主义经济体制改革的深入发展 12

三、有助于建立和完善社会主义市场经济体制 13

第四节 证券法的历史沿革与特点 13

一、旧中国的证券立法与特点 13

二、新中国的证券立法与特点 15

第二章 证券的发行 18

第一节 证券发行概述 18

一、证券发行的概念 18

二、证券发行的主体 19

三、证券发行的方式 19

四、证券发行的审核 20

一、股票发行的原则 21

第二节 股票的发行 21

二、股票发行的条件和限制 22

三、股票发行的程序 25

四、股票发行的种类 29

五、股票的发售与认购 31

第三节 公司债券的发行 32

一、公司债券的发行优点 32

二、公司债券的发行条件 34

三、公司债券的发行程序 35

四、公司债券的利息 39

五、公司债券发行中的担保 41

六、公司债券的发行期限与回赎 42

第四节 其他证券的发行 44

一、政府债券的发行 44

二、金融债券的发行 44

三、可转换公司债券的发行 51

四、基金券的发行 54

第三章 证券价格 56

第一节 证券的发行价格 56

一、股票的发行价格 56

二、债券的发行价格 57

一、股票的交易价格 58

三、证券发行价格的确定 58

第二节 证券的交易价格 58

二、债券的交易价格 60

第三节 股价指数 62

一、股价指数的概念 62

二、股价指数的计算 63

三、海外主要股价指数介绍 66

四、我国几种股价指数 70

第一节 证券上市概述 75

二、上市证券的种类 75

一、上市公司与证券上市的概念 75

第四章 证券上市 75

第二编 上市公司 75

三、证券上市的作用和意义 76

第二节 证券上市的条件 79

一、证券上市条件的涵义 79

二、股票上市的条件 80

三、公司债券上市的条件 87

第三节 证券上市的程序 89

一、申请上市 90

二、审查批准 90

三、安排上市 90

五、签订证券上市合同 91

四、上市公告 91

第四节 证券上市的监督 92

一、证券上市的例行监督 92

二、证券上市的特殊监督 93

三、上市费用的交纳 93

第五节 证券上市的暂停和终止 94

一、证券上市的暂停 94

二、证券上市的终止 97

三、拒绝证券上市的原因 99

二、证券上市的拒绝方式 99

一、证券上市的拒绝的含义 99

第六节 证券上市的拒绝 99

第五章 股份公司的信息披露 101

第一节 信息披露的概念和意义 101

一、信息披露的概念 101

二、信息披露的意义 102

三、信息披露的要求 104

第二节 信息披露的范围 104

一、证券发行信息披露的范围 105

二、上市公司的信息披露 107

三、内部人员的信息披露义务 111

一、信息披露的方式 114

第三节 信息披露的方式和程序 114

二、信息披露的程序 115

第四节 信息披露的例外 117

一、免予信息披露的证券 117

二、上市公司信息披露的例外 118

第六章 上市公司的收购 120

第一节 上市公司收购概述 120

一、上市公司收购的概念 120

二、上市公司收购立法的指导思想 122

三、上市公司收购的分类 125

一、上市公司收购的原则 128

第二节 上市公司收购的条件 128

二、收购主体 130

三、收购行为的规范运作 131

第三节 上市公司收购的程序和后果 133

一、上市公司收购的一般程序 133

二、收购的法律后果 138

第四节 全面收购 139

一、全面收购的法律性质 140

二、全面收购的条件 141

三、全面收购的程序 144

四、全面收购的法律后果 147

第五节 部分收购 149

一、部分收购的概念和特点 149

二、部分收购的法律控制 150

三、协议收购 153

第三编 证券市场 155

第七章 证券交易市场 155

第一节 证券交易市场概述 155

一、证券交易市场的涵义 155

二、建立证券交易市场的重要作用 156

三、我国证券交易市场的发展演变 157

第二节 证券市场的类型 159

一、证券一级市场 160

二、证券二级市场 160

三、证券三级市场 161

四、证券四级市场 163

五、场外直接交易市场 163

第三节 非集中竞价的证券交易场所 164

一、非集中竞价证券交易场所的概念 164

二、非集中竞价交易场所的交易证券方式 164

三、非集中竞价交易场所的交易证券种类和条件 165

四、非集中竞价交易场所的交易证券的利弊 166

第一节 证券交易所概述 167

一、证券交易所嬗变历史 167

第八章 证券交易所 167

二、证券交易所的概念 168

三、证券交易所的法律特征 169

四、证券交易所的构成形式 169

第二节 证券交易所的设立 171

一、我国证券交易所设立应提供的文件 171

二、我国证券交易所章程 171

二、加入证券交易所会员的条件 172

三、会员费用的交纳 172

一、证券交易所的会员概念 172

第三节 证券交易所的会员 172

第四节 证券交易所的组织机构 173

一、会员大会 173

二、理事会 173

三、总经理 174

四、监察委员会 174

五、限制性法律规定 175

第五节 证券交易所的交易规则 176

一、证券交易所的作业程序 176

二、证券交易所的交易规则 177

第六节 证券交易所的职责 178

一、证券交易所的业务范围 178

二、证券交易所的业务规则 179

一、证券交易所对上市公司的监督管理 180

第七节 证券交易所的监督管理 180

二、证券交易所对会员的监督管理 181

三、证券交易所对其工作人员的监督管理 181

第九章 证券经营机构 182

第一节 证券经营机构概述 182

一、证券经营机构的概念 182

二、证券经营机构的经营范围 183

三、证券经营机构的会员 183

四、证券经营机构的法律地位 184

五、证券经营机构的设立、变更和终止 187

一、证券公司的概念与组织形式 190

第二节 证券公司 190

二、证券公司设立的条件和程序 192

三、证券公司的业务范围 194

四、证券公司的业务行为限制 195

五、证券经纪人 199

第三节 证券业协会 201

一、证券业协会的概念和宗旨 201

二、证券业协会的法律特征 202

三、证券业协会的会员 203

四、证券业协会的组织机构 204

五、证券业协会的职责 206

一、证券交易营业部 207

第四节 其他证券经营机构 207

二、证券交易代办点 210

第十章 证券承销 212

第一节 证券承销的主体 212

一、证券承销的概念 212

二、证券承销商 213

三、证券承销商的功能 214

四、证券承销商的选择 215

一、包销 216

第二节 证券承销的方式 216

二、代销 218

三、助销 220

四、联合承销 221

第三节 证券承销合同 224

一、证券承销合同的概念 224

二、证券承销合同的法律特征 224

三、证券承销合同的内容 227

四、证券承销合同的签订 229

五、证券承销合同的违约责任 230

第一节 证券交易的服务机构 232

一、证券登记机构 232

第四编 证券服务 232

第十一章 证券交易服务机构 232

二、证券清算机构 234

第二节 证券投资的服务机构 237

一、证券投资顾问(咨询)机构 237

二、资信评级(评估)机构 239

第三节 证券发行和上市的服务机构 244

一、律师事务所 244

二、会计事务所 247

第一节 证券投资信托概述 252

一、证券投资信托的概念与作用 252

第十二章 证券投资信托 252

二、证券投资信托的历史发展 254

三、证券投资信托的分类 255

第二节 证券投资信托关系中的当事人 259

一、委托人 259

二、受托人 263

三、受益人 264

四、承销公司 266

第三节 证券投资信托基金的运作 267

一、证券投资信托基金的设立 267

二、证券投资信托基金的运用 269

三、基金的收益与分配 272

四、持有人会议 274

五、信托契约的修订、终止与基金清算 275

第四节 证券投资信托的监管 276

一、证券投资信托的监督管理机构及其职责 277

二、证券投资信托监督管理的主要内容 277

三、证券投资信托违法行为的法律责任 279

第五节 建立我国证券共同投资基金的构想与建议 280

一、证券共同投资基金的蕴含 280

二、我国建立证券共同投资基金的社会功能 280

三、我国证券共同投资基金的类型 281

四、我国证券共同投资基金的管理职责 282

五、我国证券共同投资基金的运作 283

第一节 法人股和法人股市场 287

一、股权和股权设置 287

第十三章 法人股 287

第五编 特殊证券 287

二、法人股的概念及法律特征 288

三、法人股市场与法人股内部流通 290

第二节 法人股的发行及市场交易运作 293

一、法人股的发行 294

二、法人机构进入法人股市场 295

三、市场信息和法人股投资决策 296

四、成交方式与过程 297

五、法人股的分红派息 298

一、国家对投资法人股资金运用的规定 299

第三节 法人股的转让和持股限制 299

二、法人股转让 300

三、持股限制和上市公司收购 301

第十四章 涉外证券 303

第一节 涉外证券概述 303

一、涉外证券产生和发展的原因 303

二、涉外证券发行的作用 304

三、涉外证券发行的程序 305

四、涉外证券的种类 305

第二节 人民币特种股票的发行 308

一、人民币特种股票发行的背景 308

二、人民币特种股票发行的意义 311

三、人民币特种股票的特点和上市条件 312

四、人民币特种股票的发行 314

第三节 股票的境外上市 316

一、股票投资的国际化趋向 316

二、股票的境外上市是我国筹集资金的重要途径 317

三、西方发达国家对外国股份上市的规定 318

四、中国对境外募集股份及境外上市的特别规定 320

第四节 债券的境外发行与上市 324

一、国际市场债券与国际债券市场 324

二、我国在境外发行债券的规定 332

一、证券管理的概念和意义 336

第一节 证券管理概述 336

第六编 证券管理 336

第十五章 证券管理 336

二、我国证券管理的原则 338

第二节 证券管理机关 342

一、我国证券管理机关的演变 342

二、我国现行证券管理体制的改进 345

三、我国证券业的自律管理 346

第三节 证券管理的内容 347

一、证券发行管理 347

二、证券上市管理 348

三、证券交易管理 349

四、上市公司的收购管理 352

五、对证券交易所的管理 353

六、对证券商的监督管理 357

七、对证券交易服务机构的监督管理 358

八、对证券业从业人员和其他特定人员的监督管理 359

第十六章 证券纠纷的处理 361

第一节 证券纠纷产生的原因及其种类 361

一、证券纠纷的概念 361

二、证券纠纷产生的原因及其种类 362

三、证券纠纷的解决方式 364

第二节 证券纠纷的仲裁 365

一、证券纠纷仲裁的概念 365

二、证券纠纷仲裁的种类 366

三、证券仲裁机构与管辖 367

四、证券仲裁的原则及基本制度 368

五、证券纠纷仲裁的程序 369

第三节 证券纠纷的诉讼 371

一、证券纠纷诉讼的概念 371

二、证券纠纷诉讼的特征 372

三、证券纠纷诉讼的种类 373

四、证券民事诉讼 375

五、证券行政诉讼 377

六、证券刑事诉讼 378

一、证券违法的概念和特征 380

第十七章 证券违法及其制裁 380

第一节 证券违法概述 380

二、证券违法的分类 382

第二节 证券欺诈 384

一、内幕交易 384

二、操纵市场 388

三、欺诈客户 391

四、虚假陈述 392

第三节 证券违法的调查与证券法律责任 394

一、证券违法的调查 394

三、证券民事法律责任 395

二、证券法律责任 395

四、证券行政法律责任 399

五、证券犯罪与证券刑罚 404

第七编 外国券制 407

第十八章 发达国家证券法律制度 407

第一节 美国证券法律制度 407

一、美国证券管理组织机构 407

二、美国证券发行的管理 413

三、美国证券交易的管理 415

第二节 英国证券法律制度 418

一、英国证券投资管理法规体系 418

二、英国证券投资管理 420

三、英国证券业协会 421

第三节 日本证券法律制度 423

一、日本上市要求及信息公开制度 424

二、市场参与者 425

三、日本证券税收 426

第十九章 发展中国家的证券法律制度 428

第一节 印度证券法律制度 428

一、印度证券市场的筹集资金方式 428

二、印度证券管理模式 429

三、印度证券二级市场 429

二、巴西证券交易市场 430

第二节 巴西证券法律制度 430

一、巴西证券管理 430

三、官方经纪人 431

第三节 墨西哥证券法律制度 431

一、墨西哥证券管理体制 432

二、墨西哥证券管理机构 432

三、墨西哥证券交易所与交易状况 432

第四节 新加坡证券法律制度 433

一、新加坡证券交易方法与操作程序 433

二、新加坡证券交易成本及税收 435

三、新加坡单位信托基金和对境外投资者的限制 436

第一节 香港证券法律制度 439

第二十章 港台地区证券法律制度 439

一、香港证券交易方法与操作程序 440

二、香港证券交易成本与上市要求 442

三、互助基金与单位信托基金 443

四、境外证券投资与香港税收 443

第二节 台湾证券法律制度 443

一、台湾证券市场营运系统 445

二、台湾证券发行市场及其交易成本 449

三、台湾证券信息公开制度与市场自由化 452

附录：英汉对照证券交易术语 456