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第一部分证券投资的知识准备（一）证券的范畴 1

证券·有价证券 1

目录 1

债券与股票 2

债券的种类 4

（五）制图分析法 （1 4

债券的特性 4

我国发行的债券 6

股票的特性 7

股票的种类 8

我国股票的分类 9

股票的形式 11

股票价格 12

（二）股份制和股份公 13

司 13

股份制 13

股份公司 14

股东 16

股权 17

股东会 18

监事会 19

股份有限公司的设立 20

有限责任公司的设立 23

（三）证券市场 24

证券市场的由来与发展 24

我国证券市场的历史 26

证券市场的形成条件 29

证券市场的功能 30

证券市场的运行形式 32

证券市场的类型 33

证券发行方式 35

（四）证券的发行 35

证券发行成本 37

证券发行价格 39

证券交易方式 41

（五）证券的交易 41

证券交易所 42

上海证券交易所 43

深圳证券交易所 45

证券公司 46

我国主要证券中介机构 47

证券交易原则 51

证券上市的标准 52

上市公司 52

（六）证券的上市制度 52

证券上市的筹备 53

上市注意事项 54

公司申请上市的步骤 56

公司上市的优缺点 57

第二部分证券投资的资料准备（一）资料的搜集 59

资料准备的意义 59

资料搜集的渠道 60

资料的甄别 62

资料的整理 63

资料的利用 64

（二）资料的内容 65

公司招股说明书 65

股份公司章程 66

公司高级职员有关资料 67

公司股票上市报告书 68

上市公司资产负债表 70

上市公司损益表 70

公司的发展规划 71

证券交易所资料 72

行情发布 73

证券指数 74

证券公司资料 75

证券公司业务范围 79

（三）资料的分析 80

招股说明书的分析 80

公司上市报告书分析 82

分析 84

上市公司资产负债表 84

上市公司损益表分析 85

上市公司发展规划分析 86

上市公司股票表现分析 87

股价指数分析 87

成交量与价格分析 88

第三部分证券投资的技术分析（一）技术分析 89

技术分析常用工具 89

技术分析的功能 90

技术分析的方法 91

（二）K线分析法 91

K线的意义和功能 91

K线作图法 92

K线图形讯号的判断 93

（三）趋势线分析法 95

趋势线的定义 95

趋势线作图法 96

趋势线的主要形态 97

趋势线的支撑水准和阻力 98

水准及其运用 98

（四）移动平均线分析 100

法 100

移动平均线的意义 100

移动平均线的应用 100

利用移动平均线确定买卖 103

信号 103

各种图形形态的涵义 104

图形讯号判断 105

（六）点数图表分 108

析法 108

点数图表的绘制 108

点数图表的作用 109

（七）其他分析理论 110

股票箱理论 110

实绩论 111

信心论 112

道氏股价理论 112

艾略特波动理论 114

相反策略论 115

第四部分证券投资的基础分析（一）宏观经济分析 116

国际国内形势的判断 116

国家经济政策的影响 117

国内经济循环与证券 118

价格 118

利率与证券价格 119

物价、币值与证券价格 120

（二）投资市场分析 121

证券市场判断 121

机构动向判断 122

大户动向判断 122

散户动向判断 123

市场人气判断 124

（三）投资对象分析 124

投资对象的实绩分析 124

投资对象的等级分析 125

投资对象的潜力分析 128

投资对象的价位走势 129

分析 129

投资对象的财务分析 130

投资对象的行业分析 132

第五部分证券投资的策划 134

（一）证券投资的资金 134

准备 134

家庭经济条件分析 134

不能用于证券投资的 136

资金 136

聚财之道 137

使用闲置资金的途径 137

比较 137

民间集资的途径 139

准备足够的资金 139

（二）证券投资的心理 140

准备 140

证券投资需要心理准备 140

树立准确的心理状态 141

培养良好的个性心理 142

注意利用心理效应 145

克服不良的心态 147

（三）证券投资的时间 149

准备 149

证券投资时间准备的 149

涵义 149

证券投资的时间报酬 150

证券投资的目的 151

策 151

（四）证券投资的决 151

确定证券投资目的的三要 152

素 152

证券投资的手段 153

证券投资者的类型 155

证券投资的原则 157

入市四要求 159

证券投资的决策过程 161

时机就是金钱 163

影响时机的主要因素 164

把握投资的时机 165

发掘优良股票的方法 166

掌握选股规律 168

证券投资组合化 169

（五）证券投资的策 169

略 169

投资风险分散化 171

证券投资的策略方法 172

第六部分证券交易的运行程序（一）债券的操作程序 175

债券的发行 175

债券的等级 177

债券的运行 178

债券的转让 180

债券交易所交易的程序 181

债券柜台交易的程序 182

债券的价格 183

债券投资的目标选择 184

债券投资的收益比较 185

债券利率的确定 186

债券期限的确定 187

国库券的流通和承兑 188

金融债券的流通和转让 189

企业债券的发行和转让 189

煤气建设债券的办理 190

（二）股票的操作程 190

序 190

上海股票公开发行的条件 190

和程序 190

深圳股票公开发行的条件 192

和程序 192

股票上市的条件和程序 193

上海购买新股票的办法 194

程序 195

深圳购买新股票的办法 195

上海上市股票交易的 195

深圳上市股票交易的 197

程序 197

股票柜台交易的方式 199

股票柜台交易的程序 200

股票交易的清算交割 201

股票交易的过户 202

股票交易的费用和税金 203

股票交易的买卖单位 204

股票认购证与认股权证 205

（三）股票交易价格 206

股票价格指数 206

交易股票的概念 207

股票交易术语 208

股票价格的概念 211

股市行情术语 212

股票价格波动术语 213

第七部分证券投资的计算 215

（一）债券投资的计 215

算 215

定息债券收益率 215

贴现债券收益率 219

债券还本期 220

证券交易机构的债券挂 223

牌价格 223

股票的价格与价值 226

算 226

（二）股票投资的计 226

股票分割后的价格 228

除权价格 229

股票收益 230

股票风险的测算 233

（三）企业财务分析的 237

基本计算方法 237

财务分析的常用工具 237

偿债能力的计算 240

债务结构的计算 241

营业效率的计算 242

获利能力的计算 244

每股表现比率的计算 246

相关分析法 247

（四）统计方法 247

回归分析法 247

移动平均数 248

相对强弱指标 249

第八部分证券买卖技巧 251

（一）债券买卖技法 251

新发债券的购买方法 251

既发债券的购买方法 251

债券收益的判断方法 252

债券风险的防范方法 252

债券投资三分法 253

梯子形投资法 254

杠铃形投资法 254

低高换券法 255

预期利率法 255

（二）股票买卖技巧 256

顺势投资法 256

收益差异法 256

适度赢利了结法 257

停损了结法 258

“拔档子”法 259

三成涨跌法和赚10％ 259

投资法 259

匀低成本投资法 260

保本投资法 261

亏损极限法 261

“渔翁撒网”法 262

等级投资法 263

“金字塔”投资法 264

“博傻主义”投资法 264

（三）股票买卖的经 265

验 265

善于捕捉买卖讯号 265

如何选择股票 267

大跌之时选择良股 267

分辨多空，决定进出 268

选好“黑马”股票 268

买进缺乏人气大股 269

穿头买进，破脚卖出 269

暴涨之际先买后卖 270

把握“量价背离”动向 270

掌握量先价后规律 271

该买不买，该卖不卖 271

买进要慢，卖出要快 272

过热股票不宜买入 272

熊牛交界适宜买入 273

牛熊交界适宜卖出 273

第九部分证券投资的管理和法规（一）证券发行和交易的管理 274

证券主管机关 274

对证券发行的管理 275

对证券交易的管理 277

对证券交易行为的限制 279

对股票交易对象的限制 280

对证券交易所交易的 280

管理 280

对证券经营机构的管理 281

职责规定 283

对债券转让行为的管理 283

对证券公司工作人员的 283

机构的管理 284

国库券兑付的若干政策 284

对债券转让市场的金融 284

任务 285

趋势投资法 285

财政部门关于国债交易的 285

（二）证券的法规规 286

章 286

全国性证券法规规章 286

上海市证券法规规章 287

深圳市证券法规规章 288

办法》 289

《上海市证券交易管理 289

《深圳市股票发行与 290

交易管理暂行办法》 290

《深圳经济特区证券管理 290

暂行办法》 290

第十部分共同基金的投资 292

（一）共同基金的范 292

畴 292

共同基金的涵义和特点 292

共同基金的产生和发展 293

共同基金的作用 294

开放型基金 296

封闭型基金 296

契约型基金 297

固定型基金 298

公司型基金 298

融通型基金 298

半固定型基金 299

积极成长型基金 299

成长收益型基金 299

股票基金 300

债券基金 300

指数基金 301

货币基金 301

（二）共同基金的运 301

行 301

共同基金的构成 301

共同基金公开说明书 302

策略 303

共同基金投资的营运 303

共同基金的资金筹集 303

共同基金的营运 303

关于共同基金投资的 305

限制 305

共同基金经营中的费用 305

开支 305

（三）投资共同基金的 306

操作 306

共同基金的投资者范畴 306

共同基金的投资者类型 307

投资共同基金的方式 308

共同基金营运状况分析 308

投资共同基金的技巧 309

投资共同基金的风险 310

共同基金受益凭证 311

受益凭证受益权单位 311

基金投资者的受益权 311

受益凭证的发行价格 312

受益凭证的交易价格 312

共同基金的组合周转率 313

共同基金投资收益的 313

分配 313

第十一部分海外证券交易 315

（一）海外证券交易 315

所 315

纽约证券交易所 315

伦敦证券交易所 317

东京证券交易所 318

阿姆斯特丹证券交易所 320

香港联合交易所 320

法兰克福证券交易所 321

卢森堡证券交易所 322

新加坡证券交易所 323

台湾证券交易所 323

（二）世界主要证券行 324

情指数 324

道·琼斯股票价格平均 324

数 324

标准普尔公司股票价格混 325

合指数 325

恒生指数和香港指数 326

综合指数 326

纽约证券交易所股票价格 326

日经道式平均股票价格 327

东京证券交易所股价 327

指数 327

《金融时报》指数 327

（三）国外证券交易方 328

式 328

信用交易 328

股票指数期货交易 329

股票指数期货期权交易 330

欧洲债券市场的电子 331

交易 331

理 332

证券管理制度的形成 332

（四）各国证券市场管 332

管理型与自律型管理 333

体制 333

注册制与核准制 335

特许制、登记制与承 336

认制 336

自由与公开原则 337

上市的审批与契约签署 337

证券商的资格与行为 339

管理 339

日本对证券公司业务的 340

规定 340

规则 341

东京证券交易所主要 341

规则 341

（五）海外证券交易 341

台湾证券交易所第一类、 344

第二类股票标准 344

香港证券上市申请程序和 344

要求 344

美国发行证券注册申报 346

项目 346

日本有价证券的征税 347

亚洲国家对外国证券投资 348

的限制 348

（六）国外证券种类 350

普通股的A、B类 350

优先股的A、B类 350

累积性优先股 351

可收回的优先股 351

可转换优先股 352

参与优先股 352

浮动股息率优先股 353

有抵押品的公司债券 353

浮动利率公司债券 354

可转换公司债券 354

可转变利率公司债券 354

附新股认购权公司债券 355

参与公司债券 355

收益公司债券 355

欧洲货币单位债券 356

循环浮动利率债券 356

附到期选择权债券 356

附有红利证书债券 356

日元联锁债券 357

永久债券 357

权利股 357

认股权证 358

纽约证券交易所选择 359

交易权 359

（七）对外证券的发行 360

和投资 360

国际债券 360

对外证券发行 360

存单制度 362

对外证券投资 363

购买外国证券的步骤 365