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第一章 证券概述 1

第一节 证券的概念与种类 1

一、证券的概念 1

二、证券的特点 2

三、证券的种类 4

第二节 证券的历史沿革 7

一、证券的起源 7

二、证券的发展 8

第三节 证券在经济中的作用 10

一、证券与社会资金筹集 10

二、证券与宏观经济调控 11

三、证券与社会经济效益 12

第二章 股票 15

第一节 股票及其法律性质 15

一、股票的涵义 15

二、股票的形式和应载明的内容 16

三、股票与股份、股份制 16

四、股票的法律性质 17

第二节 股票的类型与特征 19

一、股票的类型 19

二、股票的特征 24

第三节 普通股股票 28

一、普通股股票的涵义与特点 28

二、普通股股票的种类 29

三、普通股股东享有的权利 31

第四节 优先股股票 33

一、优先股股票的涵义及优先条件 33

二、优先股股票的种类 33

三、优先股股东的优先权 36

第三章 债券、基金及证券衍生工具 38

第一节 债券 38

一、债券的概念 38

二、债券的性质与特征 40

三、债券的类型 42

第二节 投资基金证券 45

一、投资基金的特点及功能 45

二、投资基金的类型 47

三、投资基金的产生与发展 49

第三节 证券衍生工具 51

一、认股权证 51

二、期货与期权 53

三、其他证券衍生工具 55

第四章 证券市场 57

第一节 证券市场概述 57

一、证券市场的要素 57

二、证券市场的特征与新特点 57

三、证券市场的分类 59

第二节 证券市场的组织形式 59

一、一级市场 59

二、二级市场 61

第三节 证券市场主体 64

一、证券投资者 64

二、证券发行人 66

三、证券商 67

四、证券交易所 70

第四节 证券市场的运行 73

一、证券市场运行的条件 73

二、证券市场运行的形式 74

第五章 证券发行市场 77

第一节 证券发行概述 77

一、证券发行市场的构成 77

二、证券发行人的主体资格 78

三、证券发行的基本程序 80

第二节 股票的发行 83

一、股票的发行主体 84

二、股票发行的种类 85

三、股票的发行方式 86

四、股票的发行价格 88

五、我国股票发行的主要方式 89

六、股票的发行原则 94

第三节 债券的发行 94

一、债券的发行主体 94

二、债券的发行条件 95

三、债券的发行方式 96

四、债券的信用评级 97

第四节 投资基金的组建发行 100

一、投资基金的组建 100

二、投资基金的发行与认购 101

第六章 证券交易市场 103

第一节 证券上市 103

一、证券上市概述 103

二、上市公司的标准和条件 104

三、证券上市申请 106

四、证券上市合同 106

五、证券上市 107

六、证券上市费用 108

七、证券上市的暂停与终止 109

第二节 上市公司信息披露制度 111

一、持续性信息披露责任 111

二、临时公告 113

第三节 证券交易 118

一、证券交易场所和交易席位 118

二、证券交易的基本方式 121

三、证券交易的基本程序 123

第七章 证券价格与价格指数 133

第一节 股票价格分析 133

一、股票价格及其本质 133

二、股票价格的种类 134

第二节 股票价格指数 136

一、股票价格指数的涵义及其意义 136

二、平均股价的计算方法 137

三、股票价格指数的性质及计算方法 139

第三节 国内外几种主要的股价指数 141

一、道－琼斯股票价格平均指数 141

二、标准－普尔股票价格指数 142

三、纽约证券交易所股票价格指数 142

四、《金融时报》股票价格指数 143

五、日经股票价格指数 143

六、东京证券交易所股票价格指数 144

七、恒生股票价格指数 144

八、上证综合指数与上证30指数 145

九、深圳综合指数和成份指数 147

第八章 证券市场管理 148

第一节 证券市场管理概述 148

一、证券市场管理的必要性 148

二、证券市场管理的原则 150

第二节 证券市场管理体制与法规 152

一、证券市场管理体制的国际比较 152

二、证券市场管理法规的产生 156

三、“三大”证券法体系 156

第三节 证券监管义务 159

一、证券商的监管与自律 159

二、证券交易所的监管与自律 166

三、证券发行市场监管 171

四、证券交易市场监管 172

第四节 我国证券市场管理 174

一、我国证券监管与自律机构 174

二、我国有关证券监管的法规 176

三、我国证券管理的特点 178

第九章 证券投资的收益与风险 181

第一节 证券投资的收益 181

一、股票投资收益 181

二、债券投资收益 184

三、投资基金的收益 188

第二节 证券投资风险 189

一、证券投资风险类型 189

二、证券投资风险来源 191

第三节 证券投资风险的衡量 197

一、风险与收益的内在联系 197

二、总体风险衡量方法 198

三、单个证券的总风险衡量 200

四、证券组合的总风险衡量 203

五、相对风险衡量——β系数法 206

第四节 证券投资风险的防范 207

一、一般风险的防范 207

二、循环、波动风险的防范 209

第十章 证券投资基础分析 211

第一节 证券投资宏观分析 211

一、宏观经济形势分析 211

二、货币金融形势分析 214

三、财政政策分析 216

四、通货膨胀分析 220

五、行业分析 223

六、其他宏观因素 226

第二节 公司实质分析 227

一、经营管理分析 228

二、科技开发与“拳头产品”分析 229

三、前景分析 230

四、产品和市场分析 230

五、地理市场分析 232

第三节 公司财务分析 232

一、流动财务状况分析 233

二、长期财务状况分析 235

三、盈利能力分析 238

四、财务分析资料 239

第十一章 证券投资技术分析 243

第一节 证券投资技术分析概述 243

一、技术分析的涵义 243

二、技术分析的三大假设 243

三、技术分析的要素：价、量、时、空 246

第二节 图形分析 248

一、收市价位图 248

二、OX图 249

三、K线图 250

第三节 股价走势的基本型态分析 263

一、头肩型 263

二、双重顶与双重底 265

三、潜伏底 267

四、箱形 267

五、三角形 268

第四节 常用技术分析指标 271

一、移动平均线 271

二、乖离率（BIAS） 272

三、相对强弱指标（RSI） 273

四、随机指数（KD线） 273

五、威廉指数（％R） 274

六、OBV线 275

第五节 股市经典理论 275

一、牛市、熊市理论 275

二、黄金分割理论 277

三、缺口理论 279

四、波浪理论 281

第十二章 证券投资策略与技巧 285

第一节 证券投资策略概述 285

一、选择相关程度较低的证券组合 285

二、证券投资收益与风险之间的选择 289

第二节 证券投资技巧 291

一、抓住时机 292

二、证券种类的选择 295

三、主要投资技巧 300

第三节 投资格言与经验概括 318

一、股市十忌 318

二、股市十记 319

三、经验概括 322