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第一章 证券和证券市场 1

第一节 证券 1

一、证券的概念与特征 1

二、我国证券法中所称的证券 7

三、证券种类及范围的境外立法例 9

第二节 证券市场 14

一、证券市场的形成与发展 14

二、证券市场的结构和种类 18

三、证券市场的地位和功能 25

四、我国证券市场的形成与发展现状 28

第二章 证券法概述 37

第一节 证券法的历史沿革 37

一、国外证券立法 37

二、我国证券立法的概况 43

第二节 证券法的概念、性质和特征 46

一、证券法的概念 46

二、证券法的性质和特征 47

第三节 证券法的立法宗旨和基本原则 49

一、证券法的立法宗旨 49

二、证券法的基本原则 51

第三章 证券发行制度 58

第一节 证券发行概述 58

一、证券发行的概念 58

二、证券发行的种类 59

三、证券发行市场 60

四、证券发行的目的 60

第二节 证券发行的审核 62

一、证券发行注册制 63

二、证券发行核准制 64

三、证券发行审批制 65

四、我国证券发行审核制度 66

五、我国证券发行审批制度的不足 67

第三节 证券发行的程序 68

一、股票的原始发行 68

二、新股的发行 71

三、国债的发行 74

四、公司债券的发行 75

五、境外发行 78

六、股票发行核准程序 81

第四章 证券上市制度 84

第一节 证券上市制度概述 84

一、证券上市的含义 84

二、证券上市的意义 84

第二节 股票的上市 85

一、境内上市 85

二、境外上市 86

三、股票的暂停上市、恢复上市和终止上市 89

第三节 债券的上市 91

一、公司债券的上市 91

二、可转换公司债券的上市 91

三、债券的暂停上市和终止上市 92

第四节 上市公司持续信息披露制度 92

一、概述 92

二、信息披露的基本要求 96

三、上市公告书 98

四、定期报告 101

五、临时报告 104

第五章 证券交易制度 107

第一节 证券交易概说 107

一、证券交易的含义 107

二、证券交易的生效要件 108

三、证券交易法律关系 109

四、证券交易的种类 113

五、证券交易费用 118

第二节 证券交易的场所及规则 120

一、场内交易 120

二、场外交易 125

第三节 证券交易的程序 133

一、开户 133

二、委托 134

三、申报 135

四、竞价成交 136

五、结算 136

第六章 证券交易行为之禁止 140

第一节 概说 140

第二节 相对禁止的证券交易行为 141

一、大股东短线交易 141

二、公司高级管理人员任内交易 144

三、发起人股份交易 145

四、证券从业人员及管理人员的股票交易 145

五、证券中介机构及其人员的股票交易 147

六、国家股和国有法人股交易 148

第三节 绝对禁止的证券交易行为 149

一、内幕交易 149

二、虚假陈述 161

三、操纵市场 169

四、欺诈客户 177

五、其他禁止行为 180

第七章 上市公司收购制度 184

第一节 概说 184

一、公司收购的概念和简史 184

二、公司收购的种类 185

三、上市公司收购 187

第二节 上市公司大股东持股变动信息披露 190

一、股东持股变动信息披露义务人 190

二、上市公司股东持股变动报告比例及报告期限 197

三、上市公司股东持股变动信息披露 197

第三节 协议收购 199

一、协议收购的报告和公告 200

二、协议收购相关法律问题 204

第四节 要约收购 205

一、要约收购概述 205

二、强制要约收购和自愿要约收购 213

三、要约收购义务的豁免 215

第五节 上市公司收购中的相关法律问题 215

一、目标公司的反收购制度 215

二、管理层收购 218

三、上市公司收购与反垄断 222

第八章 证券交易所 226

第一节 证券交易所概说 226

一、证券交易所的产生与发展 226

二、证券交易所的发展趋势 227

第二节 证券交易所的概念与组织形式 229

一、证券交易所的概念及其法律地位 229

二、证券交易所的组织形式 230

第三节 证券交易所的设立、治理结构与职权 234

一、证券交易所的设立 234

二、证券交易所的治理结构 235

三、证券交易所的职权 238

第九章 证券公司 242

第一节 证券公司概述 242

一、证券公司的设立 242

二、证券公司的变更 247

三、证券公司的终止 247

第二节 证券公司的管理 248

一、证券公司的业务范围 248

二、证券公司的业务管理 255

三、证券业从业人员的管理 259

第三节 证券公司的内部控制和风险管理 264

一、证券公司的内部控制 264

二、证券公司财务风险监管指标 269

第四节 证券公司的信息披露 272

一、上市证券公司年度报告主要内容 272

二、上市证券公司和非上市证券公司年度报告摘要的公开 279

第十章 证券登记结算机构和证券交易服务机构 279

第一节 证券登记结算机构 279

一、证券登记结算机构的概念与特点 279

二、证券登记结算机构的设立 280

三、证券登记结算机构的职能 282

四、证券登记结算机构的义务 283

第二节 证券交易服务机构 285

一、证券交易服务机构的概念与特点 285

二、证券投资咨询机构 286

三、证券资信评估机构 288

四、资产评估机构 289

五、会计师事务所 290

六、律师事务所 292

七、证券交易服务机构的法律责任 294

第十一章 证券投资基金 299

第一节 证券投资基金概说 299

一、证券投资基金的产生与发展 299

二、证券投资基金的概念 300

三、证券投资基金的法律性质 301

四、证券投资基金的法律结构 302

五、证券投资基金的种类 304

六、境外证券投资基金立法概况 307

七、我国证券投资基金立法概况 308

第二节 证券投资基金的设立和交易 309

一、证券投资基金的设立申请 309

二、证券投资基金契约 310

三、证券投资基金的招募 318

四、证券投资基金的交易 321

第三节 证券投资基金当事人 323

一、证券投资基金持有人 323

二、证券投资基金托管人 324

三、证券投资基金管理人 325

第四节 证券投资基金的运作与终止 330

一、证券投资基金的运作 330

二、证券投资基金的监管 336

三、证券投资基金的终止 337

第十二章 证券监管法律制度 339

第一节 证券监管与证券监管模式 339

一、证券监管概述 339

二、各国证券监管法律制度简介 342

三、证券监管模式分析 346

第二节 证券监管的目标、原则与内容 348

一、国际证券监管的目标与原则 348

二、我国证券监管的原则 351

三、我国证券监管的主要内容 352

第三节 我国的证券监督管理体制 354

一、我国证券市场监督管理体制的演变 354

二、证券监督管理机构的基本职能 356

三、证券业的自律管理 359

四、证券监管的国际合作和协调 360