期货交易法理解适用与案例评析PDF电子书下载

目 录 1

第一部分期货交易法理解适用 1

一、期货与期货交易 1

〔问01〕：什么是期货？ 1

〔问02〕：什么是期货交易？ 2

〔问03〕：期货是怎样产生和发展的？ 3

〔问04〕：在我国，期货交易是怎样发展起来的？ 7

〔问05〕：我国期货市场的现状如何？ 9

〔问06〕：我国目前对期货市场的整顿主要体现在哪些方面？ 12

〔问07〕：我国目前暂停了哪些期货交易品种？ 16

〔问08〕：1995年为何要暂停、整顿国债期货交易试点？ 17

〔问09〕：港台地区的期货交易的发展状况如何？ 19

〔问10〕：期货交易的性质有哪些？ 22

〔问11〕：期货交易的特点有哪些？ 23

〔问12〕：期货交易的作用有哪些？ 27

二、期货交易管理法规 31

〔问13〕：期货交易管理法规的一般性内容有哪些？ 31

〔问14〕：现行的美国期货交易管理法规有哪些内容？ 33

〔问62〕：北京商品交易所的组织机构有哪些？ （1 38

〔问15〕：日本期货交易管理法有哪些内容？ 39

〔问16〕：香港期货交易管理法规的主要内容有哪些？ 42

〔问17〕：我国关于期货交易管理的立法现状如何？ 45

〔问18〕：我国关于期货交易管理的规范性文件有哪些？ 46

三、期货交易涉及的主体的法律调整 50

〔问19〕：期货交易涉及哪些交易主体？ 50

〔问20〕：我国对国有企业、事业单位参与期货交易有何规定？ 52

〔问21〕：为什么说期货交易人是期货市场的直接主体，其权利义务有哪些？ 54

〔问22〕：为什么说期货市场中间商是期货交易的间接主体，其权利义务有哪些？ 59

〔问23〕：什么是期货经纪公司？ 65

〔问24〕：期货经纪公司的设立条件是什么？ 65

〔问25〕：从事国债期货的经纪机构应具备什么条件？ 66

〔问26〕：从事外汇期货的经纪机构应具备什么条件？ 67

〔问27〕：期货经纪公司的设立程序如何？ 68

〔问28〕：从事外汇期货业务的期货经纪机构的设立程序如何？ 70

〔问29〕：为什么说期货交易所是期货市场的特殊主体？ 71

〔问30〕：期货交易所的性质如何？ 72

〔问31〕：期货交易所采何组织形式？ 73

〔问32〕：期货交易所的作用是什么？ 76

〔问33〕：期货交易所的设立应满足哪些要件？ 77

〔问34〕：期货交易所的设立程序如何？ 79

〔问35〕：期货交易所的会员有哪些？其权利义务内容各是什么？ 80

〔问36〕：上海商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 82

〔问37〕：郑州商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 83

〔问38〕：海南中商期货交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 85

〔问39〕：重庆商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 87

〔问40〕：大连商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 88

〔问41〕：上海粮油商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 90

〔问42〕：沈阳商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 92

〔问43〕：广东联合期货交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 93

〔问44〕：苏州商品交易所的会员条件、会员的权利和义务有哪些？ 95

〔问45〕：天津联合期货交易所的会员条件、会员的权 97

利和义务有哪些？ 97

〔问46〕：深圳有色金属联合期货交易所的会员条件、 98

会员的权利和义务有哪些？ 98

〔问47〕：长春联合商品交易所的会员条件、会员的权 100

利和义务有哪些？ 100

〔问48〕：北京商品交易所的会员条件、会员的权利和 101

义务有哪些？ 101

〔问49〕：什么是期货交易所的组织机构？ 103

〔问50〕：上海商品交易所的组织机构有哪些？ 107

〔问51〕：郑州商品交易所的组织机构有哪些？ 110

〔问52〕：海南中商期货交易所的组织机构有哪些？ 113

〔问53〕：重庆商品交易所的组织机构有哪些？ 116

〔问54〕：大连商品交易所的组织机构有哪些？ 119

〔问55〕：上海粮油商品交易所的组织机构有哪些？ 121

〔问56〕：沈阳商品交易所的组织机构有哪些？ 123

〔问57〕：广东联合期货交易所的组织机构有哪些？ 125

〔问58〕：苏州商品交易所的组织机构有哪些？ 128

〔问59〕：天津联合期货交易所的组织机构有哪些？ 130

〔问60〕：深圳有色金属期货联合交易所的组织机构有 133

哪些？ 133

〔问61〕：长春联合商品交易所的组织机构有哪些？ 135

〔问63〕：上海金属交易所的组织机构有哪些？ 143

〔问64〕：期货交易所章程应载明哪些事项？ 149

〔问65〕：期货交易所交易规则应包括哪些内容？ 153

〔问66〕：期货交易的主体可分为哪几类？ 155

〔问67〕：期货交易涉及的主体之间的法律关系的内容有哪些？ 156

〔问68〕：期货经纪商与期货交易人的法律关系是什么？ 159

〔问69〕：期货中介经纪商与相关的期货市场的主体的法律关系有哪些内容？ 162

〔问70〕：期货经纪人处于何种法律地位？ 164

〔问71〕：期货交易所（结算所）与相关主体的法律关系的内容有哪些？ 167

〔问72〕：期货基金经理的法律性质有哪些？ 169

〔问73〕：我国关于期货经营机构从业人员的管理有何法律规定？ 169

〔问74〕：如何取得期货经营机构从业人员资格？ 170

〔问75〕：关于期货经营机构从业人员资格的检查、变更和注销有何法律规定？ 172

四、期货交易涉及的客体的法律调整 174

〔问76〕：法学界对期货交易涉及的客体的争论有哪些？ 174

〔问77〕：什么是期货合约？ 175

〔问78〕：什么是期货商品？ 181

〔问79〕：上海商品交易所的上市品种有哪些，期货合约包括哪些内容？ 183

〔问80〕：郑州商品交易所的期货合约有哪些内容？ 184

〔问81〕：海南中商期货交易所的期货合约有哪些内容？ 185

〔问83〕：大连商品交易所的期货合约有哪些内容？ 186

〔问82〕：重庆商品交易所的期货合约有哪些内容？ 186

〔问84〕：上海粮油商品交易所的期货合约有哪些内容？ 187

〔问85〕：沈阳商品交易所的上市品种有哪些，期货合约有哪些内容？ 188

〔问86〕：广东联合期货交易所的期货合约有哪些内容？ 189

〔问87〕：苏州商品交易所的期货合约有哪些内容？ 189

〔问88〕：天津联合期货交易所的期货合约有哪些内容？ 190

〔问89〕：长春联合商品交易所的期货合约有哪些内容？ 190

〔问90〕：北京商品交易所的交易品种有哪些？期货合约有何内容？ 191

〔问91〕：上海金属交易所的期货合约有哪些内容？ 192

〔问93〕：期货经纪商的权利义务有哪些？ 193

五、期货交易涉及的权利义务的法律调整 193

〔问92〕：期货交易中涉及哪些权利义务？ 193

〔问94〕：期货合约委托买卖中对商品期货经纪商的客户利益的法律保护有哪些？ 198

〔问95〕：中介经纪商的权利义务有哪些？ 199

〔问96〕：期货交易所的权利义务有哪些？ 201

〔问97〕：期货交易顾问的权利义务有哪些？ 202

〔问98〕：期货交易人的权利义务有哪些？ 203

六、期货交易中的基本制度的法律调整 203

〔问99〕：期货交易所制度的法律调整有哪些内容？ 203

〔问100〕：什么是会员制度？ 205

〔问101〕：什么是保证金制度？ 205

〔问102〕：什么是公开市场原则？ 208

〔问103〕：什么是价格报告制度？ 210

〔问104〕：什么是无负债结算制度？ 211

〔问105〕：对经纪人的行为应作哪些规范？ 211

〔问106〕：什么是交易数量限制和每日价格最大波动幅度的限制？ 213

〔问107〕：对违规行为作了哪些规定？ 213

〔问108〕：什么是期货仲裁制度？ 215

〔问109〕：什么是结算所的登记结算制度？ 215

〔问110〕：什么是结算保证金制度？ 215

〔问111〕：什么是每日无负债结算制度？ 216

〔问112〕：什么是结算所最高或最多合约数量制度？ 217

〔问113〕：什么是结算所风险处理制度？ 218

〔问114〕：期货交易所以及其结算所内实行的各种规章制度有何现实意义？ 219

〔问115〕：我国的期货交易所所属结算所实行哪些规章制度，有何现实意义？ 219

〔问116〕：期货经纪公司的组织机构怎样？ 220

〔问117〕：期货经纪公司提供哪些服务项目？ 223

〔问118〕：期货经纪公司的规章制度有哪些？ 224

〔问119〕：期货经纪公司的经营活动应遵循哪些原则？ 229

〔问120〕：上海商品交易所有哪些交易制度？ 230

〔问121〕：郑州商品交易所有哪些交易制度？ 232

〔问122〕：海南中商期货商品交易所有哪些交易制度？ 233

〔问123〕：重庆商品交易所的交易方式和交易程序是怎样的？ 234

〔问124〕：大连商品交易所的交易方式和交易程序如何？ 235

〔问125〕：上海粮油商品交易所有哪些交易制度？ 236

〔问126〕：沈阳商品交易所有哪些交易制度？ 237

〔问127〕：广东联合期货交易所的交易程序和交易方式如何？ 240

〔问128〕：苏州商品交易所的交易方式和交易程序如何？ 242

〔问129〕：天津联合期货交易所的交易方式和交易程序如何？ 244

〔问130〕：深圳有色金属联合期货交易所的交易方式和交易程序如何？ 246

〔问131〕：长春联合商品交易所的交易方式和交易程序如何？ 247

〔问132〕：北京商品交易所的交易制度主要有哪些？ 248

七、期货纠纷案件的审理 250

〔问133〕：审理期货纠纷案件应注意哪些问题？ 250

〔问134〕：审理期货纠纷案件应如何确定案件管辖？ 256

〔问136〕：审理期货纠纷案件应如何确定客户与期货经纪公司之间的法律责任？ 257

〔问135〕：审理期货纠纷案件应如何处理诉讼时效问题？ 257

〔问137〕：审理期货纠纷案件应如何确定客户与客户所委托的经纪人之间的法律责任？ 258

〔问138〕：审理期货纠纷案件应如何作出调查取证工作？ 259

〔问139〕：涉及国际期货纠纷的案件，可以通过哪些途径调查取证？ 260

〔问140〕：审理期货纠纷案件应如何认定欺诈和误导行为？ 261

〔问141〕：审理期货纠纷案件应适用何种归责原则？ 261

〔问142〕：审理期货纠纷案件，应如何确定赔偿损失的范围？ 262

〔问143〕：审理期货纠纷案件，应如何适用法律？ 262

〔问144〕：审理期货纠纷案件应贯彻哪些法律原则？ 263

〔问145〕：在审判实践中，如何确认外汇期货交易代理行为无效？ 264

〔问146〕：审判实践中对无效外汇期货交易代理行为应如何处理？ 265

〔案例01〕：张某诉某商品期货咨询服务公司归还期货交易保证金纠纷案——浅析期货经济公司从事期货交易的资格 267

第二部分期货交易法案例评析 267

〔案例02〕：某期货经纪公司诉某某支付佣金及费用纠纷案——浅析期货经纪公司与客户之间的权利与义务 279

〔案例03〕：某某诉某期货有限公司赔偿经济损失纠纷案——浅析期货经纪商与期货交易客户的法律关系及期货交易规则 292

〔案例04〕：某某诉通金期货服务公司委托中富期货有限公司致其保证金损失赔偿纠纷案——浅析会员期货经纪公司、非会员期货经纪公司、客户三者之间的法律关系及客户授权委托书 304

〔案例05〕：某某诉丰达商品期货有限公司赔偿经济损失纠纷案——浅析期货经纪公司应对其经纪人因过借给客户造成的经济损失承担赔偿责任及全权委托问题 315

〔案例06〕：某某公司诉某金融期货服务公司越权平仓赔偿纠纷案——浅析期货经纪人的法律地位、资格及其权利和义务 326

〔案例07〕：王某诉某市期货经纪公司错误指令致其保证金全部亏损赔偿损失纠纷案——浅析期货保证金制度及期货经纪人的受托义务 335

〔案例08〕：客户诉开展国际商品期货代理的某期货经纪公司返还保证金纠纷案——浅析期货欺诈的认定及其法律后果 345

〔案例09〕：某某诉某国际期货有限公司负责人对经纪人所作的期货价格走势分析误导致其保证金亏损赔偿纠纷案——浅析期货交易中误导行为的认定及责任的承担 355

——浅析期货经纪公司破产原因及期货经纪 365

公司的破产整顿 365

〔案例10〕：某市期货经纪有限公司申请破产案 365

第三部期货交易法及其相关规定 383

中国证监会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易 383

规则的通知 383

期货经纪公司登记管理暂行办法 390

国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司管理 395

暂行办法》有关问题的通知 395

外汇期货业务管理试行办法 399

国债期货交易管理暂行办法 405

国务院证券委员会期货经营机构从业人员管理暂行办法 420

最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要 426