基金监管法律法规选编PDF电子书下载

综合类 1

1．中华人民共和国证券法 3

2．中华人民共和国信托法 41

3．证券投资基金管理暂行办法 54

4．开放式证券投资基金试点办法 66

5．全国社会保障基金投资管理暂行办法 74

基金管理公司监管类 87

1．关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知2000年9月27日证监基金字［2000］66号 89

2．关于申请设立基金管理公司若干问题的通知2001年5月25日证监基金字［2001］10号 91

3．关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知2001年8月21日证监基金字［2001］37号 94

4．关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知2002年1月7日证监基金字［2002］1号 97

5．关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知2002年3月21日证监基金字［2002］10号 108

2002年6月1日中国证监会令第9号 116

6．外资参股基金管理公司设立规则 116

［附件］中国证监会发言人就基金管理公司（含外资参股基金管理公司）设立问题的谈话 120

7．证券投资基金管理公司内部控制指导意见 129

2002年12月3日证监基金字［2002］93号 129

8．关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知2002年12月26日证监基金字［2002］102号 140

基金托管人和代销机构监管类 145

1．关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知2001年11月23日证监函［2001］150号 147

2．证券投资基金规范运作指导意见第二号——关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见2001年12月10日 148

3．商业银行中间业务暂行规定2001年7月4日 151

4．《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号——证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）1997年12月18日证监基金字［1997］3号 157

5．关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知2002年7月1日证监基金字［2002］33号 165

6．证券投资基金销售活动管理暂行规定2002年9月18日证监基金字［2002］66号 169

基金从业人员资格管理类 173

1．《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号——基金从业人员资格管理暂行规定1999年10月15日证监发［1999］53号 175

2．关于完善基金管理公司董事人选制度的通知2001年1月16日证监基金字［2001］1号 183

基金发行、上市监管类 187

1．关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知2001年8月14日证监基金字［2001］32号 189

2．《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号——证券投资基金契约的内容与格式（试行）1997年12月18日证监基金字［1997］3号 191

3．对《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》的补充通知2002年11月18日证监基金字［2002］87号 213

4．关于证券投资基金设立审核有关问题的通知2002年11月26日证监基金字［2002］89号 214

5．证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法2003年1月20日证监基金字［2003］13号 218

基金投资交易监管类 223

1．关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知1998年4月3日证监基金字［1998］15号 225

2．基金管理公司进入银行间同业市场管理规定1999年8月19日银发［1999］288号 227

3．关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知2001年2月5日证监基金字［2001］2号 230

4．关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知2001年2月26日证监发［2001］29号 231

5．关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知2002年3月12日证监基金字［2002］9号 234

基金会计核算类 235

1．证券投资基金会计核算办法 237

2001年11月11日财政部颁布 237

2．关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知2001年9月17日证监基金字［2001］43号 280

基金税收与分红类 281

1．财政部、国家税务总局“关于证券投资基金税收问题的通知”1998年8月6日财税字［1998］55号 283

2．关于执行《证券投资基金管理暂行办法》第11条、第38条及第55条第（3）项规定有关问题的通知1999年12月20日证监基金字［1999］40号 285

3．财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知2001年4月10日财税［2001］61号 286

基金信息披露监管类 287

1．《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号——证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）1997年12月18日证监基金字［1997］3号 289

2．《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号——证券投资基金信息披露指引1999年3月10日证监发［1999］11号 305

3．关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知2000年5月30日证监基金字［2000］35号 330

自律性规范类 331

1．上海证券交易所证券投资基金上市规则1998年4月 333

2．深圳证券交易所证券投资基金上市规则1998年4月 341

3．证券投资基金行业自律公约1999年12月29日 351

［附录］合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法2002年11月5日中国证监会令第12号 353

后记 363