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金融执法全书PDF电子书下载

政治法律

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作者：《金融执法全书》编委会编
出版社：北京：中国经济出版社
出版年份：1998
ISBN：7501742693
页数：2394 页

图书介绍：

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《金融执法全书》目录

标签：执法全书金融编委会编委

目录 1

第一篇金融执法基础 1

第一章金融基础知识 3

第一节金融 3

一、金融的概念 3

二、金融的历史 4

三、当前世界金融业发展的概况 6

四、我国社会主义金融体系 7

五、金融的作用 9

第二节信用 11

一、信用的概念 11

二、信用的产生 12

三、高利贷信用 12

四、资本主义信用 14

五、社会主义信用 15

第三节银行 16

一、银行的产生 16

二、资本主义银行 17

三、社会主义银行 18

第二章中国金融体制 24

第一节金融体制沿革 24

一、金融体制及银行体制 24

二、我国银行体制的形成和发展 26

三、我国目前金融组织体系与管理体系 26

四、金融体制改革势在必行 26

一、中国人民银行是我国的中央银行 27

第二节建立有效的中央银行宏观调控体系 27

二、中央银行的宏观调控 28

三、中央银行的信贷资金管理 30

四、中央银行对金融业的监督管理 30

第三节建立政策性银行、国有商业银行及改革发展非银行金融机构 31

一、建立政策性银行的意义及近期组建的政策性银行 31

二、把国家专业银行办成真正的国有商业银行 32

三、积极稳妥地发展合作银行体系 33

四、正确引导非银行金融机构稳健发展 33

一、长远目标与近期改革内容 34

第四节外汇管理体制改革 34

三、实行银行售汇制，实现经常项目下人民币有条件可兑换 35

二、实行外汇收入结汇制，取消外汇分成 35

四、建立银行间外汇市场、改进汇率、形成机制、保持合理及相对稳定的人民币汇率 36

五、严格外债管理，建立偿债基金，确保国家对外信誉 38

六、外商投资企业的外汇管理 39

七、外汇银行的经营与管理 40

八、国际收支的宏观管理 41

第五节建立金融市场体系 41

二、货币市场的完善与管理 42

一、金融市场的含义与作用 42

三、证券市场的完善与管理 43

第三章金融法 45

第一节金融法的概念、内容和作用 45

一、金融法的概念 45

二、金融法在经济法中的地位 46

三、金融法的基本内容 46

四、金融法的作用 47

一、金融、金融业的产生和发展 48

第二节金融法发展简史 48

二、金融法的产生与发展 50

三、西方主要国家的金融体制及立法趋势 51

四、古代及近代中国的金融和金融法规 53

第三节我国社会主义金融法 54

一、我国社会主义金融体系的确立与发展 54

二、社会主义金融法制的建设和发展 56

三、社会主义金融法的立法原则 58

一、金融法律关系的概念 60

第一节金融法律关系概念和意义 60

第四章金融法律关系 60

二、金融法律关系的特征 61

第二节金融法律关系的基本要素 62

一、金融法律关系的主体 62

二、金融法律关系的客体 67

三、金融法律关系的内容 70

第三节金融法律关系产生和保护 73

一、金融法律关系的产生和变化 73

二、金融法律关系的保护 75

第二篇金融执法业务 81

第五章金融执法主体——中央银行 83

第一节中央银行的性质和职能 83

一、中央银行的性质 83

二、中央银行的职能 84

第二节中央银行的组织机构和职责 85

一、我国中央银行的组织机构 85

二、我国中央银行的职责 87

第三节中央银行的业务 91

一、执行货币政策 91

二、经理国库 98

三、代理发行国债 101

四、根据需要为金融机构开立账户 102

五、中央银行的清算业务 103

六、决定对商业银行的贷款 104

第四节中央银行对金融的监管 106

一、中央银行对金融机构实施监管的必要性 106

二、改革对金融机构监管的总体要求 108

三、对金融机构的审批及相关管理 109

四、稽核检查 115

五、资本充足性管理 119

第六章银行金融机构的管理 121

第一节商业银行的性质和业务范围 121

一、商业银行的性质 121

二、商业银行的业务范围 121

一、商业银行设立的条件 122

第二节商业银行的设立与组织机构 122

二、商业银行的设立程序 123

三、商业银行的组织形式与组织机构 124

四、商业银行分支机构的设立 127

五、商业银行的变更、分立与合并 128

第三节商业银行的业务 130

一、商业银行的负债业务 130

二、商业银行的资产业务 132

三、商业银行的中间业务 136

一、财务会计制度的一般知识 139

第四节商业银行财务会计 139

二、商业银行财务会计报告 141

第五节商业银行监督管理和接管、终止 142

一、商业银行的监督管理 142

二、接管与终止 144

三、商业银行的清算与消灭 145

第七章非银行金融机构的管理 148

第一节非银行金融机构的概念、产生、发展及法律地位 148

一、非银行金融机构的概念 148

三、非银行金融机构的法律地位 149

二、非银行金融机构的产生与发展 149

第二节信托投资公司 150

一、信托投资公司的概念 150

二、信托投资公司的产生与发展 151

三、信托投资公司的设立 151

四、信托投资公司的变更 155

五、信托投资公司的终止 156

六、信托投资公司的组织机构 157

七、信托投资公司的经营范围 158

八、我国各信托投资公司简介 165

第三节财务公司 167

一、财务公司的概念、特点 167

二、财务公司的产生、发展 168

三、财务公司的组织状况和业务范围 169

四、财务公司的地位、作用 170

第四节融资租赁公司 171

一、融资租赁概述 171

二、融资租赁公司的概念、性质和特点 177

三、融资租赁公司的产生、发展 178

四、融资租赁公司的组织、业务范围 178

五、融资租赁公司的地位和作用 180

第五节保险公司 180

一、保险公司的概念 180

二、保险公司的组织形式及其设立变更与终止程序 180

三、保险公司的业务范围 183

四、保险公司的经营规则 183

一、证券公司的概念及其产生与发展 185

二、证券公司的设立 185

第六节证券公司 185

三、证券公司的变更和撤销 186

四、证券公司的业务范围 187

五、证券公司的管理监督 187

六、证券公司的检查与处罚 188

第七节城乡信用合作社 188

一、城市信用合作社 188

二、农村信用合作社 191

第八节外资、中外合资财务公司等非银行金融机构 195

一、银行信贷资金的概念 198

第八章信贷管理 198

第一节银行信贷资金 198

二、银行信贷资金的来源和运用 199

三、银行信贷资金的运动规律 202

第二节银行信贷业务 204

一、信贷种类 204

二、贷款的原则 209

三、贷款业务操作 215

一、银行信贷管理概论 232

第三节银行信贷管理 232

二、银行贷款的资产负债管理 238

三、银行贷款限额管理与审批管理 251

四、银行贷款风险管理 253

五、信贷计划管理 263

第九章金融票据管理 266

第一节票据概述 266

一、票据的概念和特点 266

二、票据的作用和功能 267

三、票据的法律关系 268

四、票据的种类 269

第二节汇票 277

一、银行汇票的发展 277

二、银行汇票的付款 278

三、银行汇票的背书转让 280

第三节银行本票 280

一、银行本票概述 280

二、银行本票的出票 282

四、银行本票的付款和退款 283

三、银行本票的转让 283

第四节支票 284

一、支票的条件和特点 284

二、支票的出票 287

三、支票的背书转让 292

四、支票的付款 294

五、支票的追索 297

第五节票据行为 298

一、票据行为的含义和性质 298

二、票据的取得和制作 301

三、票据的丧失及其补救 305

四、票据的伪造、变造和涂改 307

五、票据的时效和消灭 309

六、票据的转让 310

七、票据的背书 312

八、票据的保证 317

九、票据的到期日 319

十、票据的付款 321

十一、票据的参加 326

十二、票据的复本和誉本 328

十三、票据的贴现 329

十四、票据的抗辩 331

十五、票据行为的代理 333

十六、票据行为的追索 334

第十章货币管理 339

第一节货币 339

一、货币的起源和本质 339

二、货币制度 344

三、社会主义市场经济中的货币 348

第二节货币发行管理 351

一、人民币的发行机构及其发行 351

二、人民币的发行原则和发行程序 354

三、发行基金的管理 357

第三节我国人民币流通的法律规定 362

一、人民币流通管理的内容与要求 362

二、人民币的挑剔与兑换 366

三、反伪造、变造人民币 368

四、人民币出入境的管理 372

第十一章金融审计 374

第一节金融审计概述 374

一、金融审计的概念 374

二、金融审计的对象 375

三、金融审计的范围 375

四、金融审计的重点与方法 375

第二节中央银行审计 376

二、中央银行审计的基本事项 377

一、中央银行审计的主要内容 377

三、中央银行审计业务操作 378

第三节商业银行审计 382

一、资产审计 383

二、负债审计 400

三、损益审计 409

第四节政策性银行审计 414

一、政策性银行 414

二、政策性银行审计 415

三、基本建设贷款审计 416

四、出口信贷审计 418

五、农业政策性贷款审计 421

第五节非银行金融机构审计 422

一、保险公司审计 423

二、信托投资公司审计 426

三、证券公司审计 427

第一节现金管理概述 428

一、现金管理的概念、作用 428

第十二章现金管理 428

二、银行现金管理的过程 429

三、现金管理主管部门和接受管理单位 430

四、现金管理的具体措施 430

五、法律责任 432

第二节现金管理的主要内容 432

第三节现金管理的方法 435

一、单位库存现金限额的核定和管理 435

二、工资基金管理 436

四、单位异地采购款和其他大额现金收付的管理 439

五、军队单位的现金管理 439

三、坐支现金的管理 439

第四节现金管理的检查 440

一、现金管理的内审 440

二、现金管理的外查 442

第十三章国库管理 445

第一节国库管理体制 445

一、国家金库的含义 445

二、国库业务的基本要求 445

三、国库管理体制 446

一、国库的职责 448

第二节国库的职责权限和作用 448

二、国库在国家预算中的作用 449

第三节国库管理的具体内容 450

一、预算收入的收纳与管理 450

二、预算收入退库的管理 451

三、国库款项报解的管理 452

四、库款收纳和报解错误的处理 453

五、国库款项支拨的管理 454

六、代理发行国家债券的法律管理 455

二、强化国库监管的主要措施 458

第四节强化国库管理的主要措施 458

一、国库面临的新形势和新要求 458

第十四章金银管理 460

第一节金银管理概述 460

第二节我国金银管理的主要规定 461

一、主要机关和管理范围 462

二、对金银收购的管理 462

三、对金银配售的管理 463

四、对经营单位和个体银匠的管理 464

六、违反金银管理条例的法律责任 466

五、对金银进出国境的管理 466

第三节国家关于开采金矿的规定 467

第四节国家对发展黄金工业的主要政策的规定 467

第五节国家对外汇、外汇票证、金银和贵金属进出国境的规定 468

第十五章外汇管理 469

第一节外汇管理概述 469

一、外汇 469

二、外汇汇率和汇率制度 471

三、外汇管理 474

一、我国外汇管理体制的改革 477

第二节我国外汇管理体制改革及法律规定 477

二、我国外汇管理具体内容的法律规定 481

三、我国外汇管理体制的成功和外汇立法的新思考 485

第三节违反外汇管理的法律规定 486

一、违反外汇管理的基本概念 486

二、查处违反外汇管理规定的案件的法律依据和规章依据 486

三、违反外汇管理行为的类型及处罚 487

四、违反《外债统计监测暂行规定》及《外债登记实施细则》的规定的 490

处罚 490

五、其他有关行政法规和部门规章 491

第十六章外债管理 492

第一节外债的概念 492

一、外债的定义 492

二、外债的分类 493

三、外债的统计监测 493

一、外债管理体制的概念 495

二、我国的外债管理体制 495

第二节外债管理体制 495

第三节外债管理 497

一、外国政府贷款的管理 497

二、国际商业贷款的管理 498

三、国际金融组织贷款的管理 500

四、境外发行外币债券的管理 501

第四节外汇担保 502

一、外汇担保的概念 502

二、外汇担保的种类 502

四、外汇担保管理的主要内容 503

三、外汇担保的管理机构及其职能 503

第十七章信用卡管理 505

第一节信用卡 505

一、信用卡的概念 505

二、信用卡的产生与发展 505

三、信用卡的种类和特点 506

四、信用卡业务 507

第二节信用卡发行的管理 509

一、发卡对象的资信调查 509

二、发卡对象及申领条件 510

三、信用卡的担保 511

第三节信用卡业务操作的管理 512

一、信用卡授权手续 512

二、存款、取款手续 513

三、直接消费手续 514

四、挂失、透支及其他手续 515

第四节信用卡的风险与防范控制 517

一、信用卡业务风险的特点与种类 517

二、信用卡的授权与信用控制 518

三、信用卡保险的法律管理 520

第十八章保险业管理 522

第一节保险概述 522

一、保险的概念 523

二、保险的职能、作用及地位 525

三、保险的分类 530

四、再保险 533

第二节保险合同 537

一、保险合同的概念 537

二、保险合同的分类 539

三、保险合同的主体与客体 541

四、保险合同的订阅及履行 543

五、保险合同的变更解除、终止及解释原则 552

第三节主要险种 556

一、火灾保险 556

二、运输工具保险 560

三、货物运输保险 564

四、责任保险 569

五、保证保险和信用保险 574

六、人身保险 579

第四节保险业的监管 597

一、保险业的组织形式 597

二、保险业的监督管理 599

第十九章金融信托管理 605

第一节金融信托 605

一、金融信托的起源和形成 605

二、金融信托的概念、特征与分类 606

三、金融信托的机构职能和作用 608

四、金融信托的业务内容与信托当事人之间的关系 610

第二节金融信托的管理 612

一、信托业务 612

二、委托业务 624

三、代理业务 635

四、咨询业务 649

第二十章房地产金融管理 659

第一节房地产与房地产业 659

一、房地产的概念和特点 659

二、房地产业的地位和作用 661

第二节房地产金融组织机构的法律管理 665

一、房地产金融组织机构的概念 665

二、房地产金融组织机构的法律管理 665

第三节房地产开发资金筹集 667

一、房地产开发资金的来源渠道与合理配置 667

二、房地产开发信贷资金的筹集 668

三、房地产开发的股票筹集 672

四、房地产开发的债券筹集 674

一、房地产抵押贷款的概念 677

第四节房地产抵押贷款的法律管理 677

二、房地产抵押贷款的法律管理 678

第五节房地产信托市场管理 683

一、对房地产信托投资企业的管理 683

二、房地产信托业务的管理 683

第六节房地产保险市场管理 689

第七节 “供楼”业务及其贷款的法律管理 690

一、供楼贷款业务的贷款对象的法律管理 691

二、供楼贷款审查与贷款合同的法律管理 691

一、国外中央银行发展简介 693

第二十一章国外金融法律制度简介 693

第一节国外中央银行制度简介 693

二、部分国家中央银行法律制度简介 701

三、西方国家中央银行法律制度的共性 706

第二节国外商业银行法律制度简介 711

一、美国银行法 711

二、英国的银行法 713

三、法国的银行法 716

四、比利时的银行法 718

五、澳大利亚的银行法 719

六、希腊的银行法 721

七、荷兰的银行法 722

八、爱尔兰的银行法 724

九、意大利的银行法 725

十、丹麦的银行法 727

十一、德国的银行法 728

十二、印度的银行法 731

十三、日本的银行法 732

第三篇金融违法犯罪惩治与防范 735

第三篇金融违法犯罪 735

惩治与防范 735

第二十二章金融违法犯罪概论 737

第一节违法与犯罪 737

一、违法犯罪的概念 737

二、违法构成和犯罪构成 741

第二节对当前金融系统违法犯罪问题的宏观分析 746

一、现状与特点 747

二、原因剖析 750

三、矫正措施 753

第三节一般金融违法和金融刑事犯罪行为的行政责任 754

一、行政责任的概念和适用范围 754

二、行政责任的种类和适用原则 757

三、行政责任的追究、减免、转继和消灭 761

第二十三章违反金融管理秩序罪及惩治与防范 763

第一节违反金融管理秩序犯罪的概述 763

一、违反金融管理秩序犯罪的概念 763

三、违反金融管理秩序犯罪的特征 764

二、违反金融管理犯罪的类型 764

四、违犯金融管理秩序犯罪的原因 765

五、违犯金融管理秩序犯罪的预防 767

第二节破坏货币管理制度的犯罪 769

一、破坏货币管理制度犯罪的概述 769

二、伪造货币罪 771

三、出售、购买、运输伪造的货币罪 773

四、金融机构人员购买伪造的货币罪和金融机构人员舞弊真伪货币罪 775

五、持有、使用伪造的货币罪 777

六、变造货币罪 779

一、妨害金融机构罪概述 781

第三节妨害金融机构的犯罪 781

二、擅自设立金融机构罪 782

三、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪 787

四、高利转贷罪 789

五、非法吸收公众存款罪 791

第四节破坏有价证券管理的犯罪 794

一、破坏有价证券管理罪概述 794

二、伪造、变造金融票证罪 795

三、伪造、变造政府债券罪与伪造、变造股票和公司、企业债券罪 800

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪 803

第五节扰乱证券市场交易秩序罪 808

一、扰乱证券市场交易罪概述 808

二、内幕交易罪 811

三、蛊惑证券交易罪和诱骗证券交易罪 819

四、操纵证券交易罪 821

第六节破坏金融机构管理制度的犯罪 825

一、破坏金融机构管理制度罪概述 825

二、徇私发放贷款罪 825

三、违章发放贷款罪 827

四、金融舞弊罪 828

五、非法出具信用证罪 830

六、票据业务渎职罪 833

第七节破坏外汇管理制度的犯罪 834

一、破坏外汇管理制度罪概述 834

二、逃汇罪 836

第八节特殊扰乱金融秩序的犯罪 838

一、特殊扰乱金融秩序罪概述 838

二、洗钱罪 839

一、金融诈骗犯罪的沿革 842

第二十四章金融诈骗犯罪的惩治与防范 842

第一节金融诈骗犯罪的概述 842

二、金融诈骗犯罪的比较 844

三、我国金融犯罪的现状及法律特征 846

四、金融诈骗犯罪的类型 847

五、金融诈骗犯罪的特征 854

六、金融诈骗犯罪的原因 863

七、金融诈骗犯罪的防范 872

一、破坏资金市场秩序罪概述 879

第二节破坏资金市场秩序的犯罪 879

二、非法集资诈骗罪 880

三、贷款诈骗罪 884

第三节破坏金融信用制度的诈骗犯罪 888

一、破坏金融信用制度的诈骗犯罪概述 888

二、金融票据诈骗罪 889

三、信用证诈骗罪 893

四、信用卡诈骗罪 899

五、政府债券诈骗罪 908

一、破坏社会保险秩序的诈骗犯罪概述 910

第四节破坏社会保险秩序的诈骗犯罪 910

二、保险欺诈罪 911

第二十五章金融犯罪的司法检察与审判 919

第一节司法检察 919

一、司法检察概述 919

二、司法检察的方法和程序 919

第二节刑事审判 925

一、刑事审判的概念和管辖 925

二、刑事审判的原则和程序 928

第四篇金融执法案例篇 939

一、金融机构类案例 941

非法设立“中华国际银行”案 941

非法金融机构行骗案 942

非法设立“中华万宝银行中原分行筹备处”案 943

二、借贷类案例 945

非法借贷及出借银行账户转款案 945

欺诈借贷案 949

国家机关担保无效负连带责任案 951

假联营真借贷案 956

合伙人利用企业变更逃避还贷案 960

两家银行争抵押财产案 964

贷款担保人承担连带责任案 967

某企业以欺诈手段从银行骗贷案 969

涉港借款合同担保纠纷案 971

中国人民建设银行海口市分行诉海南京城实业公司借款合同案 975

中国银行海南省分行诉海口山釜饮食娱乐有限公司等借款合同担保案 977

中国投资银行黑龙江省分行诉牡丹江第二羊毛衫厂等借款保证合同案 982

中国工商银行郴州市支行诉湖南省郴州制药原料厂等借款合同案 984

湘潭市信托投资公司诉湘潭市雨湖不干胶制品厂等借款及保证合同案 989

中国工商银行临桂支行房地产信贷部诉湖南省邵东县高桥信用合作社拆借 994

合同还款案 994

用假担保诈骗银行贷款案 996

玩忽职守造成贷款被骗案 998

“以存代贷”诈骗案 999

城市信用社重大诈骗案 1001

改单诈骗贷款案 1003

诈骗贷款案 1004

“引资”诈骗案 1006

三、储蓄类案例 1008

存款被冒领引起索赔案 1008

储户诉银行存款短款案 1011

四、票据类案例 1013

预留印鉴、空白支票丢失引发承兑案 1013

银行承兑协议无效引起债务纠纷案 1015

无条件支付已贴现的银行承兑汇票票款纠纷案 1019

利用商业承兑贴现套取现金纠纷案 1024

无正当理由退回转账支票引发赔偿损失案 1026

银行签发的承兑汇票无合法商品交易为基础的承兑纠纷案 1030

苏州市汇丰联合公司诉中国工商银行苏州分行等票据纠纷案 1033

沧州市蔬菜水产副食公司西广场批零商店诉中国银行沧州分行东风路办事处 1036

支票转账案 1036

汇票诈骗案 1039

行长随意签发银行承兑汇票被诈骗案 1041

银行擅自开出承兑汇票被诈骗案 1042

伪造银行承兑汇票诈骗案 1043

用假保兑本票融资被拘留案 1045

五、证券类案例 1046

确认上市公司发起人资格及认购股份纠纷案 1046

周迪武等34人诉衡阳市飞龙股份有限公司按原定优先股股利率支付股息 1048

纠纷案 1048

委托买卖证券纠纷案 1051

股票侵权赔偿案 1053

违反债券承销协议纠纷案 1055

股票被盗申请公示催告保护案 1057

公司公告不规范赔偿股东损失案 1059

擅自发行股票被依法处理案 1061

私下协议购股被判无效案 1062

透支交易引发股票所有权纠纷案 1062

合伙炒股纠纷案 1065

职员私下炒股法人承担责任案 1068

擅自抛售他人股票案 1070

法人股转让无效案 1072

姚静峰诉马顺根股票纠纷案 1074

黄平诉惠州证券公司股权损害案 1078

王兆垣诉广州市梅州水库管理处等股权纠纷案 1082

林羲诉福建省福联股份有限公司赔偿股价损失案 1089

童亚彬诉中国人民建设银行浙江省信托投资公司绍兴证券交易营业部股票 1092

交易损害赔偿案 1092

江苏省证券公司诉常放证券有限公司等股票侵权案 1095

周根娣诉海南省证券公司上海业务部股票买卖案 1101

透支倒卖股票诈骗案 1104

内外勾结买卖股票诈骗案 1106

以基金会名义诈骗案 1107

总公司期货协议案 1109

济南酿造厂诉山东金源工贸实业总公司、山东金源国际金融信息咨询服务 1109

六、期货类案例 1109

赵小妹诉金中富国际期货交易有限公司期货交易案 1112

陈娇秀诉宜昌市景邦经济咨询公司外汇期货买卖合同案 1117

七、保险类案例 1120

企业财产保险合同纠纷案 1120

简易人身保险合同受益纠纷案 1122

海鱼损失赔偿纠纷案 1124

煤矿骗赔案 1127

弄虚作假套取赔款案 1128

纵火骗赔案 1128

汽车骗赔案 1129

八、融资租赁类案例 1129

擅自转租租赁货物融资引起租赁合同纠纷案 1131

融资租赁合同租金给付纠纷案 1135

九、其他类案例 1139

信用卡诈骗案 1139

诈骗国库券案 1139

第五篇金融执法法律法规篇 1141

目录 1141

第五篇金融执法法律法规篇 1141

第一部分金融基本法律 1143

中华人民共和国中国人民银行法 1143

第二部分金融机构管理类法律法规 1148

中华人民共和国商业银行法 1148

第二部分金融机构管理类法律法规 1148

中华人民共和国商业银行法 1148

中国人民银行关于审批金融机构若干问题的通知 1157

中国人民银行关于严格金融机构审批的通知 1159

金融机构管理规定 1160

附一关于设置银行及其分支机构的暂行规定 1168

附二关于银行机构主要负责人任职资格的审查方法 1169

中华人民共和国外资金融机构管理条例 1170

中国人民银行关于金融机构设置或撤并管理的暂行规定 1176

中国人民银行关于企业、个人不得办理金融业务的通知 1177

非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法 1178

城市信用合作社管理规定 1179

农村信用合作社管理暂行规定 1182

金融信托投资机构管理暂行规定 1186

基金会管理办法 1190

中国人民银行、国家计委、国家体改委、国务院经贸办关于国家试点企业 1191

集团建立财务公司的实施办法 1191

中国人民银行、国家计委、国家体改委、国务院经贸办关于国家试点企业 1191

集团建立财务公司的实施办法 1191

境外金融机构管理办法 1193

中国人民银行关于外资金融机构管理分工有关事宜的通知 1196

关于经济特区外资银行、中外合资银行业务管理的若干暂行规定 1197

中国人民银行关于外资金融机构在中国设立常驻代表机构的管理办法 1200

第三部分信贷类法律法规 1203

贷款通则（试行） 1203

第三部分信贷类法律法规 1203

贷款通则（试行） 1203

中国工商银行、国家经济委员会关于对企业技术改造资金实行专户管理的 1214

暂行规定 1214

中国工商银行、国家经济委员会关于对企业技术改造资金实行专户管理的 1214

暂行规定 1214

中国人民银行再贴现试行办法 1215

通知 1216

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国人民建设银行、中国 1216

银行关于进口开证保证金问题的有关规定 1216

中国人民银行关于“三资”企业享受国营企业流动资金贷款同等待遇的 1216

通知 1216

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国人民建设银行、中国 1216

银行关于进口开证保证金问题的有关规定 1216

城市土地开发和商品房贷款暂行办法 1217

附件关于《城市土地开发和商品房贷款暂行办法》的说明 1222

中国人民银行外汇抵押人民币贷款暂行办法 1223

中国人民银行关于完善信贷资金管理办法的规定 1226

附件一中国人民银行对专业银行贷款管理暂行办法 1229

附件二中国人民银行金融信托投资机构资金管理暂行办法 1235

附件三中国人民银行专项贷款管理暂行办法 1238

附件四中国人民银行关于金融信托投资机构统一会计科目与报表的基本规定 1241

规定 1241

附件四中国人民银行关于金融信托投资机构统一会计科目与报表的基本 1241

附件五中国人民银行关于专项贷款账务处理的规定 1248

附件六关于修订金融信托投资机构信贷统计等报表的通知 1251

中国人民建设银行关于转发下放贷款利率浮动权的通知 1255

关于对经济特区、经济技术开发区开发性贷款实行差别利率和贴息的决定 1255

中国人民建设银行关于转发下放贷款利率浮动权的通知 1255

中国人民银行关于完善信贷资金管理办法的规定 1256

中国人民建设银行住宅储蓄存款和住宅借款试行办法 1259

关于印发建设银行外币存款和外汇贷款办法的通知 1261

中国人民建设银行外币存款办法 1262

中国人民建设银行短期外汇贷款办法 1264

中国人民银行关于统一信贷计划执行情况监测口径的规定 1270

中国银行对外商投资企业贷款办法实施细则（暂行） 1272

中国人民建设银行固定资产外汇贷款暂行办法 1278

中国人民银行关于印发《同业拆借管理试行办法》的通知 1280

附同业拆借管理试行办法 1281

关于调整信贷统计项目口径的通知 1283

关于调整信贷统计项目“889其它”口径的通知 1283

关于调整信贷统计项目口径的通知 1283

关于调整信贷统计项目“889其它”口径的通知 1283

科技开发贷款项目管理办法（试行） 1284

关于贷款利率问题的复函 1286

中国工商银行技术改造贷款办法 1287

关于对专业银行短期对外借款管理的通知 1287

中国工商银行技术改造贷款办法 1287

关于对专业银行短期对外借款管理的通知 1287

中国人民银行金银专项贷款管理暂行规定 1291

中国人民银行关于进一步加强对同业拆借管理的通知 1295

中国人民银行关于进一步加强固定资产贷款管理的通知 1296

中国人民银行关于进一步严格控制信贷总量的通知 1297

关于印发《中国人民银行对金融机构贷款管理暂行办法》的通知 1298

附件一中国人民银行对金融机构贷款管理暂行办法 1299

附件二中国人民银行贷款利率调整表 1302

附件三关于统一人民银行系统贷款凭证的有关规定 1303

中国人民银行关于金融信托投资公司委托贷款业务规定 1309

中国工商银行贷款风险管理试点办法 1310

附中国工商银行贷款风险管理试点办法技术指标说明 1318

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设 1322

银行关于停产整顿、被兼并、解散和破产企业贷款停减缓利息处理问题的 1322

通知 1322

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设 1322

银行关于停产整顿、被兼并、解散和破产企业贷款停减缓利息处理问题的 1322

通知 1322

销资金专户管理实施办法 1323

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行主要农副产品购 1323

销资金专户管理实施办法 1323

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行主要农副产品购 1323

附主要农副产品购销资金专户管理银行会计核算手续 1326

中国工商银行关于加强其他商业贷款管理的通知 1330

中国工商银行外汇信贷计划及资产负债管理办法（试行） 1331

中国人民银行关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知 1335

中国人民银行信贷资金管理暂行办法 1339

中国人民银行关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知 1346

商业银行资产负债比例管理暂行监控指标 1347

关于资本成份和资产风险权数的暂行规定 1349

第四部分储蓄类法律法规 1351

储蓄管理条例 1351

第四部分储蓄类法律法规 1351

中国人民银行关于开办特种存款的通知 1355

中国人民建设银行储蓄业务管理暂行办法 1355

中国人民银行关于开办特种存款的通知 1355

中国人民建设银行储蓄业务管理暂行办法 1355

关于基金会存款利率问题的通知 1359

中国人民银行关于开办人民币长期保值储蓄存款有关问题的通知 1360

中国人民银行关于大额可转让定期存单管理办法 1362

中国工商银行颁发的三个外币存款章程 1364

提前支取和调整储蓄异地托收收费标准的联合通知 1368

中国工商银行、中国农业银行关于凭居民身分证办理储蓄存单（折）挂失、 1368

提前支取和调整储蓄异地托收收费标准的联合通知 1368

中国人民银行关于大额可转让定期存单转让问题的通知 1369

中国人民银行邮电部邮政储蓄存款转存办法 1370

中国人民建设银行大额可转让定期存单管理暂行规定 1371

附中国人民建设银行大额可转让定期存单式样的说明 1373

中国人民建设银行储蓄联办所、代办所管理试行办法 1377

中国人民银行关于加强储蓄管理工作的暂行规定 1380

中国人民银行关于保值储蓄存款计息问题的通知 1381

中国人民银行关于统一两种外币存款计息方法的补充通知 1382

中国人民银行关于执行《储蓄管理条例》的若干规定 1383

中国人民银行关于大额特种储蓄存单到期处理问题的通知 1388

中国工商银行外币储蓄存款章程 1389

中国人民银行关于建立储蓄动态月报制度的通知 1390

中国人民银行关于调整存、贷款利率并实行储蓄存款保值的通知 1393

中国人建设银行储蓄柜员制管理试行办法 1399

中国人民建设银行储蓄柜员制核算规定和中国人民建设银行储蓄柜员制操作 1403

规程（试行） 1403

中国人民建设银行储蓄柜员制核算规定和中国人民建设银行储蓄柜员制操作 1403

规程（试行） 1403

中国人民银行关于进一步做好企事业单位基本存款账户管理的通知 1419

中国人民银行利率管理暂行规定 1423

第五部分利率管理类法律法规 1423

中国工商银行利率管理暂行规定 1425

中国人民银行关于实施《利率管理暂行规定》有关问题的通知 1427

关于加强外币利率管理有关问题的通知 1429

关于统一执行抵押贷款利率有关事宜的通知 1430

建设银行利率内部管理工作的暂行规定 1430

关于统一执行抵押贷款利率有关事宜的通知 1430

建设银行利率内部管理工作的暂行规定 1430

中国人民银行关于调整存、贷款利率的通知 1433

中国人民银行邮电部关于邮政储蓄转存款利率问题的通知 1438

中国人民银行关于调整存、贷款利率的补充通知 1438

中国人民银行邮电部关于邮政储蓄转存款利率问题的通知 1438

中国人民银行关于邮政储蓄转存款利率及保值储蓄贴补问题的通知 1439

中国人民银行关于不准擅自提高和变相提高存、贷款利率的十项规定 1440

中国人民银行关于调整人民银行联行利率的通知 1441

中国人民银行关于进一步加强外币利率管理的几项规定 1442

中国工商银行流动资金贷款浮动利率管理暂行办法 1443

中国人民建设银行贷款利率浮动管理办法（试行） 1445

中国农业银行关于调整系统内资金往来利率有关问题的通知 1447

中国工商银行办公室转发《关于国家开发银行固定资产贷款利率及有关规定 1448

的通知》的通知 1448

国家开发银行关于国家开发银行固定资产贷款利率及有关规定的通知 1448

国家开发银行固定资产贷款利率有关规定 1448

中国工商银行办公室转发《关于国家开发银行固定资产贷款利率及有关规定 1448

国家开发银行固定资产贷款利率有关规定 1448

的通知》的通知 1448

国家开发银行关于国家开发银行固定资产贷款利率及有关规定的通知 1448

中国农业银行贷款浮动利率管理办法 1450

关于调整人民银行再贷款和固定资产贷款利率的通知 1452

第六部分贷币管理类法律法规 1454

中国人民银行货币发行管理制度（试行） 1454

第六部分贷币管理类法律法规 1454

中国人民银行货币发行管理制度（试行） 1454

国务院办公厅转发中国人民银行、公安部关于禁止用复印机复印人民币的报告的通知 1458

关于禁止在宣传品出版物及有关商品上使用人民币、外币和国家债券图 1459

样的通知 1459

关于禁止用复印机复印人民币的报告 1459

中国人民银行公安部国家工商行政管理局新闻出版署电影电视部 1459

关于禁止在宣传品出版物及有关商品上使用人民币、外币和国家债券图 1459

样的通知 1459

中国人民银行公安部国家工商行政管理局新闻出版署电影电视部 1459

关于禁止用复印机复印人民币的报告 1459

第七部分现金管理类法律法规 1461

全国银行出纳基本制度（试行） 1461

附件一残缺人民币兑换办法 1467

附件二残缺人民币总换办法内部掌握说明 1468

附件三旧人民币、地方币收兑比价表 1469

中华人民共和国国家货币出入境管理办法 1471

中国人民银行关于国家货币出入境限额的公告 1471

中华人民共和国国家货币出入境管理办法 1471

现金管理暂行条例 1472

现金管理暂行条例实施细则 1475

第八部分国库类法律法规 1479

中华人民共和国国家金库条例 1479

第八部分国库类法律法规 1479

中华人民共和国国家金库条例实施细则 1481

中国人民银行关于专业银行办理国库经收业务的管理办法 1499

第九部分证券管理类法律法规 1501

禁止证券欺诈行为暂行办法 1501

第九部分证券管理类法律法规 1501

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 1505

证券交易所管理暂行办法 1508

企业债券管理条例 1516

股票发行与交易管理暂行条例 1519

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知 1532

通知 1533

国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的 1533

国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知 1533

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知 1534

跨地区证券交易管理暂行办法 1535

证券交易营业部管理暂行办法 1536

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 1538

国务院关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知 1541

企业债券管理条例（修订草案） 1542

基建贷款有关问题的通知 1546

中国人民银行、国家计委、中国人民建设银行关于1993年中央和地方债券转 1546

基建贷款有关问题的通知 1546

中国人民银行关于1994年三年期国库券发行工作几项规定的通知 1547

中国人民银行关于发行中国人民银行融资券的通知 1548

中国人民银行融资券管理暂行办法 1549

附一中国人民银行融资券管理暂行办法实施细则 1550

附二中国人民银行发行融资券会计核算手续 1552

通知 1554

中国人民银行关于立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券做法的紧急 1554

外汇期货业务管理试行办法 1559

关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知 1562

中国证券监督管理委员会关于进一步做好停止钢材、食糖、煤炭期货交易善后工作的通知 1562

关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知 1562

中国证券监督管理委员会、家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部 1563

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按全交易活动的通知 1563

中国证券监督管理委员会、家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部 1563

期货经营机构从业人员管理暂行办法 1564

关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知 1566

关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定 1569

商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动 1570

关于印发《关于贯彻中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工 1570

商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动 1570

的通知〉的会议记要》的通知 1570

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部 1570

关于印发《关于贯彻中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工 1570

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部 1570

的通知〉的会议记要》的通知 1570

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易 1572

的规定》的通知 1572

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易 1572

展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知 1573

中国证券监督管理委员会、国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开 1573

展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知 1573

国债期货交易管理暂行办法 1574

关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知 1582

关于期货经纪公司审核批准和登记注册若干问题的通知 1583

中国证券监督管理委员会关于各试点期货交易所暂停接收非期货经纪公司 1584

会员的通知 1584

中国证券监督管理委员会关于各试点期贷交易所暂停接收非期货经纪公司 1584

会员的通知 1584

关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知 1585

关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知 1586

关于暂停国债期货交易试点的紧急通知 1586

关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知 1586

关于暂停国债期货交易试点的紧急通知 1586

关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》 1587

的通知 1587

关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知 1587

的通知 1587

关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知 1587

关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》 1587

附件苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》 1588

关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知 1589

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司 1591

会员从事期货经纪业务的通知 1591

中华人民共和国金银管理条例 1596

第十部分金银管理类法律法规 1596

中华人民共和国金银管理条例 1596

中华人民共和国金银管理条例施行细则 1600

对金银进出国境的管理办法 1604

中国人民银行、海关总署关于对进口黄金及其制品加强管理的通知 1605

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定 1606

的通知 1606

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定 1606

的通知 1606

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定的通知 1607

的通知 1607

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定 1607

饰品市场管理的通知 1608

中国人民银行、国家工商行政管理局、国家物价局、海关总署关于加强金银 1608

中国人民银行、国家工商行政管理局、国家物价局、海关总署关于加强金银饰品市场管理的通知 1608

第十一部分记地产金融管理类法律、法规 1610

中国人民建设银行住宅储蓄存款和住宅借款暂行办法 1610

第十一部分记地产金融管理类法律、法规 1610

中国人民建设银行住宅储蓄存款和住宅借款暂行办法 1610

中国人民建设银行城镇土地开发和商品房贷款办法 1612

中国人民建设银行房地产信贷部管理暂行规定 1612

中国人民建设银行城镇土地开发和商品房贷款办法 1612

中国人民建设银行房地产信贷部管理暂行规定 1612

中国人民建设银行房地产信贷部单位住房贷款暂行办法 1618

中国工商银行关于发展住房专项储蓄存贷款业务的几点意见 1623

第十二部分金融信托管理类法律、法规 1625

中国人民银行金融信托投资机构资金管理暂行办法 1625

第十二部分金融信托管理类法律、法规 1625

中国人民银行金融信托投资机构资金管理暂行办法 1625

金融信托投资公司委托贷款业务规定 1627

中国农业银行信托贷款试行办法 1628

中国银行信托咨询公司信托贷款办法 1631

中国银行信托咨询公司信托贷款审批与管理细则 1633

中国工商银行信托投资公司委托贷款办法 1640

第十三部分银行结算管理类法律、法规 1642

银行结算办法 1642

第十三部分银行结算管理类法律、法规 1642

银行结算办法 1642

关于交通银行签发跨系统银行汇票委托中国人民银行代理兑付的通知 1651

关于改革联行清算制度的通知 1652

附件联行转汇清算账务处理规定 1654

《中国工商银行银行汇票补充规定》 1656

中国工商银行进出口贸易结算业务暂行办法 1658

附中国工商银行出口贸易结算及出口押汇业务暂行办法 1663

关于执行新银行结算办法有关问题的通知 1670

中国人民银行信用卡业务管理暂行办法 1671

中央单位非贸易现汇账户管理实施细则 1674

中国人民银行商业汇票办法 1677

中国人民银行关于加强会计结算管理，保障银行资金安全的通知 1680

中国人民银行关于加强会计结算管理，保障银行资金安全的通

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