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目 录 1

第一章期货管理委员会 1

一．期货管理委员会性质 1

目 录 1

第一章期货管理委员会 1

一．期货管理委员会性质 1

二．期货管理委员会的设立 2

二．期货管理委员会的设立 2

（一）委员的选任 4

（二）机构设置 4

三．期货管理委员会机构设置 4

三．期货管理委员会机构设置 4

（二）机构设置 4

（一）委员的选任 4

四．期货管理委员会的职能 5

四．期货管理委员会的职能 5

五．期货管理委员会的权限 6

五．期货管理委员会的权限 6

第二章期货交易规则 8

第二章期货交易规则 8

一．期货交易原则 8

（一）公开交易原则 8

（二）公正原则 8

（二）公正原则 8

一．期货交易原则 8

（一）公开交易原则 8

（三）公平竞争原则 9

二．交易地点和时间 9

（三）公平竞争原则 9

二．交易地点和时间 9

三．期货合同交易 10

（一）期货合同的特征 10

三．期货合同交易 10

（一）期货合同的特征 10

（二）期货合同的内容及生效 13

（二）期货合同的内容及生效 13

（三）期货合同的履行 15

（三）期货合同的履行 15

（四）期货合同当事人的权利义务 16

（四）期货合同当事人的权利义务 16

（五）期货合同执行的监督及有效救济 18

（五）期货合同执行的监督及有效救济 18

四．保证金 20

四．保证金 20

五．交易程序和交易方式 22

（一）交易程序 22

（一）交易程序 22

五．交易程序和交易方式 22

（二）交易方式 23

（二）交易方式 23

（三）期货合同拍卖成立及效力 25

（三）期货合同拍卖成立及效力 25

（四）拍卖的效力 26

（四）拍卖的效力 26

六．期货交易中的限制 27

（一）防止期货交易过度投机 27

（一）防止期货交易过度投机 27

六．期货交易中的限制 27

（二）期货价格涨跌幅度的限制 30

（二）期货价格涨跌幅度的限制 30

七．交易保函过程 31

（一）概述 31

（三）限制不正当竞争 31

（三）限制不正当竞争 31

七．交易保函过程 31

（一）概述 31

（二）保函风险责任分配 32

（二）保函风险责任分配 32

（三）保函的风险防范 34

（三）保函的风险防范 34

（四）保函的风险防范 35

（四）保函的风险防范 35

八．结算制度 36

八．结算制度 36

（一）概述 36

（二）结算制度结构 36

（二）结算制度结构 36

（一）概述 36

（三）结算关系中的权利与义务的分配 38

（四）结算系统的风险责任分配 38

（四）结算系统的风险责任分配 38

（三）结算关系中的权利与义务的分配 38

九．交割 39

（二）交割人权利义务 39

（一）概述 39

（二）交割人权利义务 39

（一）概述 39

九．交割 39

一．期货交易所的性质 41

第三章期货交易所的法律地位 41

一．期货交易所的性质 41

第三章期货交易所的法律地位 41

（一）期货交易所会员大会 42

二．期货交易所的组织机构 42

（一）期货交易所会员大会 42

二．期货交易所的组织机构 42

（二）期货交易所董事会 43

（二）期货交易所董事会 43

（三）期货交易所监事会 45

（三）期货交易所监事会 45

四．期货交易所的权利和义务 47

三．期货交易所的成立 47

四．期货交易所的权利和义务 47

（一）保存交易记录 47

（一）保存交易记录 47

三．期货交易所的成立 47

（二）防止扩散错误报告 48

（三）防止价格垄断 48

（二）防止扩散错误报告 48

（三）防止价格垄断 48

（四）管理交易所 49

（四）管理交易所 49

（五）提供期货交易的场所、设施和设备 49

（五）提供期货交易的场所、设施和设备 49

（六）制定期货交易业务规则 50

（六）制定期货交易业务规则 50

一．期货交易所会员资格 51

一．期货交易所会员资格 51

第四章期货交易所会员法律地位 51

第四章期货交易所会员法律地位 51

三．期货交易所会员权利和义务 52

二．取得期货交易所会员资格的条件 52

三．期货交易所会员权利和义务 52

二．取得期货交易所会员资格的条件 52

四．会员责任 53

四．会员责任 53

第五章期货经纪人的法律地位 54

第五章期货经纪人的法律地位 54

（二）期货经纪人须以自己的名义进行交易 56

（一）期货经纪人的行为是上种代理行为 56

一．期货经纪人的法律地位 56

（二）期货经纪人须以自己的名义进行交易 56

（一）期货经纪人的行为是上种代理行为 56

一．期货经纪人的法律地位 56

（四）可随机应变为客户进行交易 57

（三）期货经纪人是交易期货的商人 57

（四）可随机应变为客户进行交易 57

（三）期货经纪人是交易期货的商人 57

二．期货经纪人的义务 58

（一）应遵从客户的指令 58

（一）应遵从客户的指令 58

二．期货经纪人的义务 58

（三）管理客户帐户的义务 59

（三）管理客户帐户的义务 59

（二）向客户报告之义务 59

（二）向客户报告之义务 59

（四）须坚持客户优先原则 60

（四）须坚持客户优先原则 60

（五）瑕疵担保义务 60

（五）瑕疵担保义务 60

（一）报酬费用请求权 61

三．期货经纪人的权利 61

（二）追加保证金权利 61

（三）结束头寸（空仓）权利 61

三．期货经纪人的权利 61

（一）报酬费用请求权 61

（二）追加保证金权利 61

（三）结束头寸（空仓）权利 61

（四）交易介入权 62

（四）交易介入权 62

（五）留置权 63

（五）留置权 63

四．期货经纪人的法律责任 64

（一）民事责任 64

四．期货经纪人的法律责任 64

（一）民事责任 64

（二）行政责任 66

（二）行政责任 66

（三）刑事处罚 67

（三）刑事处罚 67

（一）有良好的商誉 68

一．期货合同的主体要件 68

第六章期货合同获准上市的法律要求 68

（一）有良好的商誉 68

一．期货合同的主体要件 68

第六章期货合同获准上市的法律要求 68

（二）有良好的资产信誉 69

（二）有良好的资产信誉 69

（三）须经批准 70

二．期货合同获准上市的法律要求 70

（三）须经批准 70

二．期货合同获准上市的法律要求 70

三．期货合同上市审批和管理部门 71

三．期货合同上市审批和管理部门 71

第七章期货协会的组织功能 73

一．期货协会性质 73

第七章期货协会的组织功能 73

一．期货协会性质 73

三．期货协会与政府授权 74

二．设立期货协会的必要性 74

三．期货协会与政府授权 74

二．设立期货协会的必要性 74

四．期货协会组织机构 75

四．期货协会组织机构 75

五．期货协会章程 77

五．期货协会章程 77

六．期货协会会员组成 78

六．期货协会会员组成 78

一．概述 80

第八章设立期货市场风险基金管理制度 80

一．概述 80

第八章设立期货市场风险基金管理制度 80

二．风险基金的设立 81

二．风险基金的设立 81

三．风险基金的启动和追加程序 83

三．风险基金的启动和追加程序 83

四．风险基金管理机构 84

四．风险基金管理机构 84

第九章期货争议仲裁 86

一．期货争议仲裁的性质 86

一．期货争议仲裁的性质 86

第九章期货争议仲裁 86

二．期货争议仲裁的特点 87

二．期货争议仲裁的特点 87

（一）期货仲裁协议概念和意义 88

三．期货仲裁协议 88

三．期货仲裁协议 88

（一）期货仲裁协议概念和意义 88

（二）期货仲裁协议的形式 90

（三）期货仲裁协议的内容 90

四．期货仲裁管辖权 90

四．期货仲裁管辖权 90

（三）期货仲裁协议的内容 90

（二）期货仲裁协议的形式 90

五．期货仲裁裁决的效力与执行 92

（一）期货仲裁裁决的效力 92

（一）期货仲裁裁决的效力 92

五．期货仲裁裁决的效力与执行 92

（二）期货仲裁裁决的执行 93

（二）期货仲裁裁决的执行 93

第十章美国期货交易法与期货犯罪 95

一．期货交易的犯罪主体 95

一．期货交易的犯罪主体 95

第十章美国期货交易法与期货犯罪 95

二．美国《期货交易法》调整的期货犯罪范围 96

二．美国《期货交易法》调整的期货犯罪范围 96

三．对期货犯罪的处罚 98

四．期货交易犯罪的管辖权限 98

四．期货交易犯罪的管辖权限 98

三．对期货犯罪的处罚 98

附录 美国《商品期货交易法》 101

附录 美国《商品期货交易法》 101