中华人民共和国证券期货法规汇编 2002PDF电子书下载

法律 3

中华人民共和国中小企业促进法 3

（2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）中华人民共和国保险法 9

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正）行政法规规范性文件指导外商投资方向规定 33

（2002年2月11日中华人民共和国国务院令第346号发布）国务院关于进一步推进相对集中行政处罚权工作的决定 36

（2002年8月22日国发［2002］17号）国务院关于取消第一批行政审批项目的决定 42

（2002年11月1日国发［2002］24号）中国证监会制定发布或与其他部委联合制定发布的部门规章规范性文件证券 49

综合类 49

关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知 49

（2002年4月25日证监发［2002］31号）关于做好维护证券期货市场治安秩序确保社会稳定工作的通知 53

（2002年5月20日中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部发布证监发［2002］40号）关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知 55

（2002年5月23日证监公司字［2002］11号）关于加强中国证券监督管理委员会行政处罚执行监督工作的通知 56

（2002年8月1日证监法律字［2002］4号）关于赋予中国证券业协会部分职责的决定 59

（2002年10月31日证监发［2002］82号）关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知 60

（2002年11月18日中国证券监督管理委员会、对外贸易经济合作部发布证监发［2002］86号）中国证券监督管理委员会行政复议办法 61

（2002年11月25日中国证券监督管理委员会令第13号发布）证券业从业人员资格管理办法 68

（2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号发布）关于第一批取消行政审批项目（32项）的通告 72

（2002年12月21日中国证券监督管理委员会发布）关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告 77

（2002年12月23日中国证券监督管理委员会、司法部发布） 78

发行类 78

关于2002年受理公开发行证券申请材料的通知 78

知 79

（2002年1月24日证监发行字［2002］14号）关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通 79

（2002年2月3日证监发行字［2002］15号）关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知 81

（2002年5月20日证监发行字［2002］54号）关于《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的补充通知 82

（2002年7月18日证监发［2002］52号）关于上市公司增发新股有关条件的通知 84

（2002年7月24日证监发［2002］55号）主承销商执业质量考核暂行办法 86

（2002年9月13日证监发行字［2002］107号）关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通知 89

（2002年10月29日证监发行字［2002］122号） 90

市场类 90

关于调整证券交易佣金收取标准的通知 90

（2002年4月4日中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局发布证监发［2002］21号）关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知 92

关于证券投资咨询机构及执业人员2001年度检查的通知 93

机构类 93

（2002年7月11日证监市场字［2002］3号） 93

（2002年1月17日证监机构字［2002］18号）外资参股证券公司设立规则 98

（2002年6月1日中国证券监督管理委员会令第8号发布）证券公司统计报表制度 103

（2002年8月20日证监机构字［2002］248号）关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知 105

（2002年10月14日证监机构字［2002］312号）关于贯彻落实《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》有关问题的通知 108

（2002年12月23日证监发［2002］93号）关于发布《证券公司年度报告内容与格式准则（2002年修订）》及报送补充监管报表的通知 114

（2002年12月27日证监会计字［2002］16号） 140

上市公司类 140

上市公司治理准则 140

（2002年1月7日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会发布证监发［2002 ］1号）关于2002年A股公司进行补充审计试点有关问题的通知 151

（2002年2月28日证监发［2002］10号）关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知 152

（2002年4月19日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会发布证监发［2002］32号）中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序 155

（2002年5月8日证监公司字［2002］10号）关于加强上市公司监管协作的指导意见 157

（2002年7月17日证监公司字［2002］12号）关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知 160

（2002年8月5日国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会发布汇发［2002］77号）上市公司收购管理办法 166

（2002年9月28日中国证券监督管理委员会令第10号发布）上市公司股东持股变动信息披露管理办法 178

（2002年9月28日中国证券监督管理委员会令第11号发布）关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 184

（2002年11月1日中国证券监督管理委员会、财政部、国家经济贸易委员会发布证监发［2002］83号）信息披露规范类内容与格式准则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告 186

（2002年6月22日证监发［2002］44号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——上市公司股东持股变动报告书 197

（2002年11月28日证监发［2002］85号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书 210

（2002年11月28日证监发［2002］85号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书 223

（2002年11月28日证监发［2002］85号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书 236

（2002年11月28日证监发［2002］85号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件 243

（2002年11月28日证监发［2002］85号）编报规则 247

公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资 247

股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 247

（2002年3月19日证监发［2002］17号） 249

基金 249

关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知 249

（2002年1月7日证监基金字［2002］1号）关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知 257

（2002年1月22日证监基金字［2002］3号）关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知 265

（2002年1月22日证监基金字［2002］4号）关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 268

（2002年3月12日证监基金字［2002］9 号）关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知 269

（2002年3月21日证监基金字［2002］10 号）外资参股基金管理公司设立规则 275

（2002年6月1日中国证券监督管理委员会令第9号发布）关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知 278

（2002年7月1日证监基金字［2002］33号）证券投资基金销售活动管理暂行规定 281

（2002年9月18日证监基金字［2002］66号）合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 284

（2002年11月5日中国证券监督管理委员会、中国人民银行发布中国证券监督管理委员会令第12号）对《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》的补充通知 292

（2002年11月18日证监基金字［2002］87号）关于证券投资基金设立审核有关问题的通知 293

（2002年11月26日证监基金字［2002］89号）证券投资基金管理公司内部控制指导意见 301

（2002年12月3日证监基金字［2002］93号）关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知 309

（2002年12月26日证监基金字［2002］102号） 312

期货 312

关于对《期货经纪公司年度报告参考内容与格式》做出部分调整的通知 312

（2002年1月14日证监期货字［2002］9号）关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知 314

（2002年1月22日证监期货字［2002］10号）期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订） 316

（2002年1月23日证监发［2002］6号）期货从业人员资格管理办法（修订） 322

（2002年1月23日证监发［2002］6号）期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引 327

（2002年1月23日证监发［2002］6号）期货交易所管理办法 332

（2002年5月17日中国证券监督管理委员会令第6号发布）期货经纪公司管理办法 342

（2002年5月17日中国证券监督管理委员会令第7号发布）关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知 350

（2002年7月2日证监期货字［2002］38号）关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知 359

（2002年7月2日证监期货字［2002］39号）关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知 363

（2002年7月2日证监期货字［2002］40号）关于做好2002年期货经纪公司营业部现场检查工作的通知 369

（2002年9月27日证监期货字［2002］54号） 373

附录 373