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总则及综合 1

中华人民共和国证券法司考法规（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过1998年12月29日中华人民共和国主席令第12号公布自1999年7月1日起施行） 1

中华人民共和国公司法（节录）司考法规 25

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改（中华人民共和国公司法〉的决定》修正1999年12月25日中华人民共和国主席令第29号公布自公布之日起施行） 25

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院批准1993年9月2日国务院证券委员会发布） 31

证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日国务院批准1997年11月14日国务院证券委员会发布） 36

中国证券监督管理委员会新闻出版署邮电部广播电影电视部国家工商行政管理局公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知（1997年12月12日证监〔1997〕17号） 44

证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日中国证券监督管理委员会发布）中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日证监法字〔1998〕1号） 50

证券投资基金行业公约（2001年10月10日中国证券业协会基金公会） 52

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过2003年6月18日公布自2003年7月1日起施行法释〔2003〕10号） 证券发行 52

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布自发布之 日起施行） 62

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年7月4日国务院第22次常务会议通过1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布自发布之日起施行） 77

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年11月2日国务院第三十七次常务会议通过1995年12月25 日中华人民共和国国务院令第189号发布自发布之日起施行） 80

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（1993年6月12日证监会） 85

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日证监发字〔1996〕21号） 90

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日国务院证券委员会发布） 91

关于股票发行工作若干规定的通知（1996年12月26日证监〔1996〕12号） 97

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日） 100

境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法（1998年2月24日证委发〔1998〕5号） 105

中国证监会关于企业发行B股有关问题的通知（1999年6月2日） 109

中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知（1999年7月28日证监发行字〔1999〕94号） 110

上市公司新股发行管理办法（2001年3月28日中国证券监督管理委员会令第1号发布自发布之日起施行） 112

上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年4月26 日中国证券监督管理委员会令第2号发布自发布之日起施行） 118

证券交易 126

企业债券管理条例（1993年8月2日中华人民共和国国务院令第121号发布自发布之日起施行） 126

可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月8日国务院批准1997年3月25日国务院证券委员会发布） 130

证券公司股票质押贷款管理办法（2000年2月2日中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布银发〔2000〕40号） 135

中国证券监督管理委员会关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知（2000年3月30日证监信息字〔2000〕5号） 141

上海证券交易所深圳证券交易所关于发布《上海、深圳证券交易所交易规则》的通知（2001年8月31 日） 145

亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）（2001年11月30日证监会发布证监发〔2001〕147号） 158

中国证券监督管理委员会关于发布《关于执行〈亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）〉的补充规定》的通知（2003年3月18日） 161

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复（1996年7月4日） 163

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001年8月28日最高人民法院审判委员会第1188次会议通过自2001年9月30日起施行法释〔2001〕28号） 164

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日） 166

上市公司收购 168

上市公司收购管理办法（2002年9月28日中国证券监督管理委员会令第10号发布2002年12月1日起施行） 168

证券交易所 179

中国证券监督管理委员会关于发布《关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）》的通知（1997年11月19日证监交字〔1997〕21号） 179

中国证监会关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日证监交字〔1998〕12号） 182

证券交易所风险基金管理暂行办法（2000年4月4日中国证券监督管理委员会、财政部发布） 186

证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月10日国务院证券委员会发布根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布） 187

证券公司 202

国务院证券委员会关于《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知（1996年6月17日） 202

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年11月12日证监〔1996〕5号） 210

证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月25日中国证监会颁布） 214

中国证监会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知（1999年3月7日证监机构字〔1999〕14号） 220

中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知（1999年7月5日证监机构字〔1999〕54号） 226

证券公司检查办法司考法规（2000年12月12日中国证券监督管理委员会） 228

证券公司管理办法（2001年12月28日证监会发布） 230

证券登记结算机构 237

证券结算风险基金管理暂行办法（2000年4月4日中国证券监督管理委员会、财政部） 237

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日法发〔1997〕27号） 239

证券交易服务机构 247

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日中国证监会发布） 247

中国证监会关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知（1999年7月21日证监机构字〔1999〕65号） 250

证券业协会 254

中国证券业协会章程（2002年7月3日第三次会员大会表决通过） 254

中国证券业协会会员公约（试行）（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过） 261

证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号公布自年2月1日起施行） 264

附录： 268

1．2003年国家司法考试大纲——证券法部分 268

2．2002年—2003年重要证券法学论文索引 270

3．免费网络资源 273