《证券投资基金法》解读PDF电子书下载

第一讲 我国投资基金的发展与立法工作 1

一、投资基金的产生与发展 1

二、我国投资基金业的发展 6

三、《投资基金法》的立法背景与立项 11

四、《投资基金法》的立法工作 15

五、《证券投资基金法》的内容结构 21

第二讲 投资基金的概念与当事人 24

一、投资基金的概念 24

二、投资基金当事人 32

第三讲 投资基金的分类与运作方式 42

一、投资基金的分类 42

二、投资基金的运作方式 52

第四讲 《证券投资基金法》的调整范围及与相关法的关系 64

一、《证券投资基金法》的调整范围 64

二、《证券投资基金法》与相关法的关系 70

第五讲 基金财产 80

一、基金财产的概念和范围 82

二、基金财产的独立性 87

三、基金财产的运用 92

第六讲 基金管理公司与管理人 94

一、基金管理公司的设立 94

二、基金管理公司的内部管理 106

三、关于基金管理公司高级管理人员与从业人员 109

四、基金管理人 112

第七讲 基金托管银行与托管人 117

一、基金托管人的意义、地位和作用 117

二、基金托管人的资格 121

三、基金托管人的职责 126

四、基金托管人的监管 135

五、基金托管人职责的终止 136

六、关于基金托管人的法律责任 137

第八讲 基金的募集 139

一、基金募集概述 139

二、《证券投资基金法》对基金募集的规定 142

一、基金份额的发售 176

第九讲 封闭式基金份额的发售与交易 176

二、基金份额的交易 180

三、基金份额上市规则 184

四、基金份额交易规则 194

第十讲 基金份额的发售、申购与赎回 205

一、开放式基金的发售 205

二、基金份额的申购 212

三、基金份额的赎回 217

四、开放式基金的费用 221

五、基金的资产估值 225

第十一讲 基金的运作与信息披露 229

一、基金的运作 229

二、基金的信息披露 240

第十二讲 基金合同的变更、终止与基金财产清算 248

一、基金合同变更 248

二、基金运作方式变更 250

三、基金的扩募或者续期 252

四、基金合同终止 254

五、基金的清算 256

六、基金清算剩余财产的分配 260

第十三讲 基金持有人权利与持有人大会 262

一、以前的规定及持有人大会的召开情况 265

二、《证券投资基金法》的有关规定 268

一、基金监管的作用及主要内容 275

第十四讲 基金的监管 275

二、基金监管的目标 276

三、基金监管原则 279

四、基金监管体系 280

五、国务院证券监督管理机构的主要监管职责和内容 282

六、中国证券业协会对基金活动的自律性管理 285

七、证券交易所的一线监管 286

八、国务院证券监督管理机构对基金管理公司的监管 288

九、监管部门对基金托管人的监管 291

十、基金监管机构对证券投资基金的核准和监管 292

十一、监管部门对基金高级管理人员的资格监管 297

第十五讲 法律责任 299

一、关于基金管理人与托管人的责任划分 300

二、关于违法募集基金与擅自设立基金管理公司的责任 301

三、关于基金管理与托管行为的违法责任 305

四、关于信息披露的违法责任 311

五、关于基金从业人员的违法责任 312

六、关于基金监管人员的违法责任 313

七、关于其他规定 315

第十六讲 关于特定基金的探讨 317

一、私募基金的概念与必要性 317

二、私募基金的组织形式 321

三、私募基金辨析 322

四、《证券投资基金法》的规定 325

第十七讲 关于公司型基金的探讨 329

一、关于公司型基金的概念与特点 330

二、公司型基金的性质与资金募集 332

三、公司型基金的开放与封闭直接影响到其经营绩效 334

四、公司型基金的投资对象可以有所选择，但确定后不宜变化过大 335

五、公司型基金与契约型基金和有限合伙型基金作为基金性质是相同的，但运作模式有较大的差别 336

六、公司型基金不能适用现有《公司法》 337

七、我国体制改革和投资业的发展需要大力发展公司型基金 339

附录1：全国人大财政经济委员会关于提请审议《中华人民共和国证券投资基金法（草案）》的议案 341

附录2：全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法（草案）》审议结果的报告 342

附录3：中华人民共和国主席令第九号 352

附录4：尚福林就《证券投资基金法》颁布答新华社 376

记者问 376