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目录 1

一、总则 1

1．《证券法》调整的证券品种有哪些？ 1

2．“三公”原则包括哪些内容？ 2

3．信托投资公司能否从事证券经营业务？ 3

4．我国证券业监督管理体制是如何确立的？ 4

二、证券发行 6

5．公开发行股票是否必须经中国证监会核准？ 6

6．公开发行股票必须具备哪些条件？发行人须向国务院证券监督管理机构提交哪些申请文件？ 7

7．发行公司债券应具备哪些条件？发行人应向国务院证券监督管理机构提交哪些申请文件？ 11

8．发行可转换公司债券应当具备哪些条件？ 13

9．设立证券投资基金应具备哪些条件？发行证券投资基金券应遵循怎样的程序？ 15

10．发行境内上市外资股应具备哪些条件？ 17

11．发行境外上市外资股应当具备哪些条件？ 20

12．发行人能否自行发行证券？ 23

13．承销商是否应对公开发行的募集文件的真实性、准确性、完整性负责？给投资者造成损失的应否给予赔偿？ 24

三、证券交易 26

14．哪些证券可以进行买卖？ 26

15．证券交易的价格是如何确定的？ 27

16．目前在我国是否可以进行证券期货交易、期权交易？ 28

17．目前在我国能否进行证券信用交易？ 29

18．哪些人员在特定期限内不得持有、买卖股票？ 31

19．股份有限公司的大股东买卖该公司的股票是否受到限制？ 32

20．股票上市应当具备什么样的实质条件？须遵循哪些程序？ 34

21．公司债券上市应当具备什么样的条件？须遵循哪些程序？ 36

22．可转换公司债券上市应当具备哪些条件？须遵循怎样的程序？ 37

23．上市公司在什么情况下其股票会被依法暂停上市或终止上市？ 39

24．公司债券在什么情况下会被暂停上市或终止上市？ 41

25．什么是股票的特别处理？ 42

26．信息公开制度的主要内容有哪些？ 44

27．发行公开的主要内容有哪些？ 45

28．持续信息公开的主要内容有哪些？ 47

29．什么是内幕交易？ 51

30．什么是操纵市场行为？ 54

31．什么是欺诈客户行为？ 55

32．什么是虚假陈述行为？ 57

33．法人能否以个人名义开立账户进行证券买卖？ 59

34．能否挪用公款买卖证券？ 60

35．国有企业能否买卖股票？ 61

四、上市公司收购 63

36．《证券法》关于上市公司收购的规定与《股票发行与交易管理暂行条例》相比有哪些不同？ 63

37．上市公司收购包括哪些方式？ 66

38．在上市公司收购过程中如何保护中小股东的合法权益？ 68

39．上市公司收购过程中应公开哪些信息？ 70

40．要约收购应当遵循怎样的程序？ 72

41．协议收购应当履行哪些程序？ 76

42．什么是买壳上市？什么是借壳上市？ 79

五、证券交易所 82

43．证券交易所的基本职能有哪些？ 82

44．证券交易所的会员应具备哪些条件？履行哪些程序？ 83

45．证券交易所的组织机构包括哪些？ 85

46．哪些人不能担任证券交易所的负责人？ 87

47．证券交易所如何取得收入？如何支配这些收入？ 89

48．证券交易所的证券交易程序包括哪些？ 90

49．当日买入的证券能否在当日卖出？ 92

50．违规进行交易的交易结果能否改变？ 93

六、证券公司 95

51．设立证券公司应当具备哪些条件？ 95

52．设立证券公司应履行哪些程序？ 97

53．哪些人不得在证券公司任职或者从业？ 100

54．证券公司的业务范围包括哪些？ 103

55．证券公司是否应对其工作人员的行为承担民事责任？ 105

七、证券登记结算机构 107

56．设立证券登记结算机构应具备哪些条件？ 107

57．证券登记结算机构具有哪些职能？ 108

58．证券登记结算机构在履行职能时负有哪些义务？ 110

八、证券交易服务机构 112

59．设立证券投资咨询机构应具备哪些条件？需要遵循哪些程序？ 112

60．证券投资咨询机构及其从业人员可否代理委托人从事证券投资？ 114

61．设立证券资信评估机构应当具备哪些条件？需要履行哪些程序？ 115

62．申请从事证券法律业务的律师及律师事务所应具备哪些条件？ 116

63．申请从事证券相关业务的注册会计师及会计师事务所应具备哪些条件？ 117

九、证券业协会和证券监督管理机构 119

64．证券业协会的职责有哪些？ 119

65．我国的证券监督管理机构有哪些？ 120

66．国务院证券监督管理机构的职责有哪些？ 122

67．证券监督管理机构能否冻结有关资金、证券？ 123

十、法律责任 125

68．证券法律责任的形式有哪些？ 125

69．擅自发行证券应承担什么法律责任？ 127

70．制作虚假的发行文件发行证券应承担什么法律责任？ 128

71．证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券应负什么法律责任？ 129

72．发行人对上市交易的证券不按照有关规定披露信息应承担什么法律责任？ 130

73．非法开设证券交易场所应承担什么法律责任？ 132

74．擅自设立证券公司经营证券业务应承担什么法律责任？ 133

75．法律、法规禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票应承担什么法律责任？ 134

76．诱骗投资者买卖证券应当承担什么法律责任？ 135

77．证券交易服务机构及其从业人员违反规定买卖股票应承担什么法律责任？ 137

78．内幕交易应承担什么法律责任？ 138

79．操纵证券交易价格应当承担什么法律责任？ 141

80．挪用公款买卖证券应承担什么法律责任？ 143

81．证券公司为客户融资或者融券交易应承担什么法律责任？ 145

82．证券公司将当日买入的证券再行卖出应承担什么法律责任？ 146

83．编造并且传播证券交易虚假信息应承担什么法律责任？ 146

84．证券业相关机构及其工作人员虚假陈述或者信息误导应承担什么法律责任？ 148

85．法人以个人名义设立账户买卖证券应承担什么法律责任？ 150

87．证券公司违背客户真实意思表示办理委托事项应承担什么法律责任？ 151

86．综合类证券公司假借他人名义或者以个人名义从事自营业务，应承担什么法律责任？ 151

88．证券公司、证券登记结算机构及其从业人员擅自买卖、挪用、质押、出借客户证券、资金，应承担什么法律责任？ 152

89．证券公司接受客户全权委托买卖证券，应当承担什么法律责任？ 154

90．违反上市公司收购的法定程序，利用上市公司收购谋取不正当收益，应承担什么法律责任？ 155

91．证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券应承担什么法律责任？ 156

92．证券公司未经批准经营非上市挂牌证券的交易，应承担什么法律责任？ 157

93．证券公司成立后无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后自行停业连续三个月以上的，应承担什么法律责任？ 158

94．证券公司超出业务许可范围经营证券业务，应承担什么法律责任？ 159

95．证券公司将证券经纪业务与证券自营业务混合操作，应承担什么法律责任？ 160

96．采取欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可，应承担什么法律责任？ 161

97．证券交易服务机构在提交的证明文件中弄虚作假，应承担什么法律责任？ 162

98．擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构，应承担什么法律责任？ 163

99．证券监督管理机构对不符合规定的证券发行、上市的申请予以核准，应承担什么法律责任？ 164

100．行为人应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时怎么办？ 166