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第一章总则 1

第一节证券法的体系、目的和调整对象 1

一、证券法律体系 1

目录 1

二、证券法的立法目的 3

三、证券法的调整对象 6

第二节证券法的基本原则 16

一、证券法基本原则概述 16

二、“三公”原则 18

三、平等、自愿、有偿和诚实信用原则 19

五、分业经营管理原则 21

四、守法原则 21

六、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则 24

第二章证券发行 27

第一节证券发行概述 27

一、证券发行的概念和特征 27

二、证券发行市场 28

三、证券发行审核制度 29

第二节股票的发行 34

一、股票发行概述 34

二、初次发行 35

三、新股发行 40

一、发行公司债券概述 42

第三节公司债券的发行 42

二、公司债券的发行 43

第四节证券的承销 49

一、证券承销的概念和特征 49

二、证券承销的方式 49

三、承销规则 53

第四节境外证券的发行和上市 55

一、境内上市外资股的发行 56

二、境外上市外资股的发行 58

一、证券交易的对象 60

二、证券交易场所 60

第三章证券交易 60

第一节一般规定 60

三、证券交易形式 61

四、证券交易方式 61

五、证券信用交易 72

六、证券交易的保密 75

七、证券交易的税费 76

八、证券交易的一般限制 79

第二节证券上市 81

一、证券上市概述 81

二、证券上市条件 83

三、证券上市程序 85

四、证券上市的暂停和终止 89

第三节持续信息公开 95

一、持续信息公开制度概述 95

二、持续信息公开的内容 97

三、持续信息公开的有关制度 107

第四节禁止的交易行为 108

一、内幕交易 108

二、操纵市场 116

三、欺诈客户 120

四、其它禁止的交易行为 123

五、及时报告义务 125

第四章上市公司收购 127

第一节上市公司收购概述 127

一、上市公司收购的发展历史 127

二、上市公司收购立法 130

第二节上市公司收购的概念 135

一、我国证券法规定的上市公司收购 135

二、上市公司收购与公司并购 138

第三节证券权益披露义务 141

一、证券权益披露义务概述 141

二、证券权益披露义务的触发条件 142

三、证券权益披露的程序 144

四、证券权益披露的内容 146

第四节要约收购法律制度 146

一、要约收购的概念 146

二、要约收购的发起 148

三、收购要约的报告、公告、撤销和变更 150

四、收购要约的内容和特征 153

五、对收购要约的承诺 157

六、收购要约期限届满的法律后果 159

第五节协议收购法律制度 161

一、协议收购的概念和特征 161

二、协议收购的适用范围 163

三、收购协议的报告、公告和履行 166

第六节上市公司收购的完成 166

第五章证券交易所 168

第一节证券交易所概述 168

一、证券交易所概念和意义 168

二、证券交易所的组织形式 171

第二节证券交易所的设立与解散 175

一、证券交易所的设立 175

二、证券交易所的解散 178

第三节会 员 178

一、会员的概念和特征 178

二、会员的权利和义务 180

第四节组织机构 181

一、我国证券交易所组织机构的现实情况 181

二、我国证券法上关于证券交易所组织机构的 194

规定 194

第五节证券交易所交易规则 196

一、进入证券交易所交易的条件规则 196

二、证券交易所交易程序规则 198

第六节证券交易所的职责 207

一、即时公布证券交易行情 207

上市 210

二、依法办理证券暂停上市、恢复上市或者终止 210

三、技术性停牌和临时停市措施 211

四、实时监控与信息披露监督 213

五、风险基金的设立及其管理 215

六、制定有关规则和管理规章 217

七、对证券交易所管理人员和从业人员的管理 218

八、对交易结果的处理 219

九、对违规交易的处罚 220

第七节世界主要证券交易所 221

一、世界著名证券交易所 221

二、中国的证券交易所 226

一、证券公司的概念及其特征 228

第一节证券公司概述 228

第六章证券公司 228

二、证券公司的分类 230

第二节证券公司的设立、变更与解散、任职、 232

风险管理 232

一、证券公司的设立条件 232

二、分支机构及公司变更或解散 239

三、高级管理人员及业务人员的任职资格 239

四、风险管理制度 241

第三节证券公司的业务 242

一、证券业务范围 242

二、证券公司的业务规则 247

三、证券经纪业务 250

第七章证券登记结算机构 259

第一节证券登记结算机构概述 259

一、证券登记、证券托管和证券结算 259

二、证券登记结算机构的概念和意义 260

第二节设立和解散 261

一、设立证券登记机构的条件 261

二、设立证券登记机构的程序 262

三、证券登记结算机构的解散 263

第三节职能和职责 263

一、证券登记结算机构的职能 263

二、证券登记结算机构的职责 264

第八章证券交易服务机构 272

第一节证券交易服务机构概述 272

一、证券交易服务机构概念和特征 272

二、证券投资咨询机构 274

三、资信评估机构 277

第二节其他证券交易服务机构 280

一、资产评估机构 280

二、律师事务所 285

三、会计师事务所 288

一、证券业协会的概念 294

第一节证券业协会概述 294

第九章证券业协会 294

二、证券业协会的意义 295

三、中国证券业协会 296

第二节证券业协会的组织机构 296

一、会员大会 296

二、理事会 298

三、其他组织机构 299

四、协会会员 299

第三节证券业协会的职责 300

第一节证券市场管理机构概述 303

一、证券市场管理 303

第十章证券监督管理机构 303

二、证券管理机构 304

第二节证券监督管理机构的职责 306

一、证券监督管理机构的职权 306

二、证券监督管理机构职责的履行 313

第十一章法律责任 319

第一节法律责任概述 319

一、法律责任概述 319

二、证券法律责任的概念和特征 320

三、证券法律责任的归责原则 322

四、证券法律责任的构成要件 323

二、违约责任 324

第二节违反证券法的民事责任 324

一、证券民事责任概述 324

三、侵权责任 325

第三节违反证券法的行政责任 326

一、违反证券法的行政责任概述 326

二、行政处分 327

三、行政处罚 328

第四节违反证券法的刑事责任 341

一、证券犯罪的概念和特征 341

二、证券犯罪各论 342

附：《中华人民共和国证券法》 350