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上册 1

第一章 许可概述 1

1.1什么是许可 1

1.1.1许可协议的种类 2

1.1.2有效的许可协议的基本要求 3

1.2全球市场中的创新与许可 5

1.2.1知识产权法律的两类范式 6

1.2.2国际市场中的创新 9

1.3许可的商业利益 13

1.3.1“杠杆收购”资源 16

1.3.2扩展地理市场 16

1.3.3扩展产品市场 17

1.3.4达到先期进入市场 19

1.3.5通过互补产品增强市场渗透力 20

1.3.6获取附加收益 21

1.3.7技术“易货贸易” 21

1.3.8提高声誉和信誉 22

1.3.9对利用知识产权的控制 23

1.4许可在商业上的不利之处 24

1.4.1失去对利用的控制 24

1.4.2失去与顾客的联系 25

1.4.3失去发展激励 26

1.4.4失去垂直结合的激励 26

1.4.5失去新的商业机会 27

1.4.6收益上对他人的依赖 27

1.4.7被盗用的危险 28

1.4.8失去技术优势 29

1.5.1知识产权中的“权利群” 30

1.4.9失去公众认知 30

1.5许可标的：无形财产的权利群 30

1.5.2权利群的集合 33

1.6规范知识产权许可证的法律 35

1.6.1作为州法下的合同的许可证 36

1.6.2替代的联邦政策 38

第二章 无效知识产权 42

2.1导言 42

2.2被许可人否定许可协议效力的权利 47

2.2.1被许可人禁止反悔与不反驳条款 49

2.2.2与知识产权无关的否定理由 92

2.3被许可人要求返还已支付的无效专利使用费的权利 92

2.3.1要求返还已支付的无效专利许可的使用费之通则 94

2.3.2第三人质疑专利效力 107

2.3.3强制提存和要求期间使用费的权利 110

2.4拒绝依无效知识产权而发放的“许可” 117

2.4.1成功的反托拉斯请求应具备的 118

基本条件：标的缺失和恶意 118

2.4.2反托拉斯违法行为的其他要件 137

2.4.3法律救济 140

2.5第三人诉因 141

2.5.1共同侵权 142

2.5.2不当得利 143

2.5.3干涉合同 143

2.5.4干涉商业关系或预期的经济利益 147

第三章 非自愿许可 149

3.1导言 149

3.2专有性的力量：拒绝许可与专利遏制 151

3.2.1财产、专有性与自由市场 152

3.2.2拒绝许可专利 156

3.2.3对专利以外的知识产权拒绝许可 163

3.2.4专利遏制 167

3.2.5一般限制 170

3.3法定强制许可 172

3.3.1国外的强制许可法律 173

3.3.2美国的强制许可 177

3.4默示许可 183

3.4.1默示许可的一般标准 185

3.4.2默示许可与最惠被许可人条款 191

3.4.3非主要构件的销售 192

3.4.4在专利方法中使用购买的商品 200

3.4.5授权改进 203

3.4.6事后取得的专利 204

3.4.7受雇发明人 208

3.4.8专利以外知识产权的默示许可 225

3.5衡平法上的“许可”：懈怠与禁止反悔 233

3.5.1懈怠 233

3.5.2懈怠与禁止反悔之比较 252

3.5.3禁止反悔 254

3.5.4中间抗辩 264

3.5.5默许 266

3.6拒绝给予禁止令救济 270

3.6.1禁止令作为对侵权行为救济的一种标准方式 271

3.6.2通过拒绝给予禁止令救济而 “强制许可” 278

3.6.3拒绝给予禁止令救济的后果 280

4.1概述：什么是“使用费” 283

第四章 使用费与其他金钱对价 283

4.2使用费的数额 287

4.2.1对使用费率无一般限制 287

4.2.2反托拉斯限制与合同限制 290

4.2.3习惯与实践 294

4.3使用费的基数 296

4.3.1专利许可中对使用费基数条款的解释 298

4.3.2有关使用费基数的首次销售或 “穷竭”原则的效力 302

4.3.3非专利标的的使用费 303

4.4总销售使用费 306

4.4.1商业对价 307

4.4.2最高法院对自动广播公司案和泽尼斯案的判决 309

4.4.3规则的实践效果 314

4.4.4泽尼斯规则的展望 315

4.4.5专利到期 318

4.4.6非专利许可 322

4.5使用费歧视 324

4.5.1《克莱顿法》第2条 325

4.5.2《谢尔曼法》的限制 352

4.5.3价格歧视与知识产权 359

4.5.4滥用原则 370

4.6掠夺性定价 374

4.6.1掠夺的概念：谋求长期利益的短期亏损交易 375

4.6.2管辖法律 379

4.6.3掠夺性定价的识别 381

4.6.4掠夺性定价与知识产权 389

4.7其他对价 392

4.7.1不同对价形式的非对等性 392

4.7.2对价的特征 393

5.1导言：反托拉斯和权利滥用的关联性 395

第五章 反托拉斯法和权利滥用原则入门 395

5.2美国反托拉斯法 397

5.2.1目标与宗旨 400

5.2.2《谢尔曼法》 408

5.2.3《克莱顿法》 453

5.2.4美国反托拉斯法的执行 458

5.3欧盟反垄断法 462

5.3.1《罗马条约》第85条 462

5.3.2《罗马条约》第86条 464

5.3.3执行 465

5.3.4豁免证明、豁免与缓和信 466

5.3.5整体豁免 468

5.4权利滥用原则 469

5.4.1权利滥用原则的历史渊源 470

5.4.2专利权滥用及其反托拉斯法的规制与矫正 472

5.4.3版权滥用 475

5.4.41988年专利权滥用修正案 487

5.4.5分析与评论 489

目录 495

下册 495

第六章 知识产权与反托拉斯法的关系 495

6.1导言 495

6.2基本原则与政策 497

6.2.1互补的目的 499

6.2.2存在潜在冲突的方法 500

6.3专利与反托拉斯交接处不成功的方法 505

6.3.1“专利保护范围”学说 506

6.3.2固有性原理 511

6.4建议的分析方法 513

6.4.1经济方法：最优化与不确定问题 514

6.4.2法律方法：权衡法律的政策基础 518

6.4.3建议用于判断合同限制合法性的标准 521

6.5分析工具的总成 524

6.5.1反托拉斯分析的基本样式 529

——适用于垂直非价格限制的合理性规则 529

6.5.2反托拉斯分析之适用于许可 537

6.5.3维持有限的保护期 565

6.5.4“单行”限制与“附属”限制 568

6.5.5非专利许可 571

第七章 许可贸易中常见的限制性做法：一个国际性概览 574

7.1美国、欧洲和日本的“类选法”策略 574

7.1.1美国的“类选法” 576

7.1.2欧盟的“类选法” 599

7.1.3日本的“类选法” 605

7.1.4“类选法”的应用 609

7.2对销售以专利方法制造的产品的限制 610

7.3有关未受保护项目的使用费 612

7.4使用领域限制 619

7.5受保护产品首次授权销售后的限制 627

7.6搭售 638

7.7强制性一揽子许可 648

7.8独家交易 654

7.9回授和逆许可 661

7.10限定价格 670

7.11区域限制 676

7.11.1美国 677

7.11.2欧洲 686

7.11.3日本 690

第八章 独占许可 692

8.1“独占许可”的性质 692

8.1.1独占许可人的权利 693

8.1.2共同所有权和独占许可 696

8.2独占许可的登记 716

8.2.1专利 716

8.2.2版权 718

8.2.3商标 721

8.2.4半导体芯片的保护 722

8.2.5州法下的知识产权保护 724

8.3独占许可的合法性 724

8.3.1垂直效果对水平效果 725

8.3.2专利联营和交叉许可 735

8.4独占权的执行 739

8.4.1对第三方的执行 740

8.4.2对许可人的执行 757

8.5独占权的取得 761

8.5.1知识产权所有权的取得 761

8.5.2非独占被许可人取得知识产权 767

8.5.3非独占被许可人对进一步许可的否决权 770

8.6独占权和诉讼资格 773

8.6.1专利被许可人的诉讼资格 773

8.6.2版权 779

8.6.3掩膜作品 783

8.6.4商标 785

8.6.5商业秘密 793

8.7独占被许可人的勤勉义务 794

8.7.1默示义务 795

8.7.2明示义务中的一般义务 802

8.7.3特别义务 809

第九章 最惠被许可人 813

9.1导言 813

9.2更优惠条款 815

9.2.1费率、使用费及其他条件 815

9.2.2“全部协议”条款 817

9.2.3追溯力 817

9.2.4默示许可 819

9.2.5评估对价 819

9.2.6最惠被许可人条款的目标 820

9.3程序启动 821

9.4有疑问的“更优惠”条款 823

9.4.1侵权和解许可 824

9.4.2一次总付转换与数量要求 828

9.4.4主动通告 830

9.4.3其他“更优惠”条件 830

9.5让最惠被许可人条款起作用：作者的评论 832

9.5.1独占和限制 832

9.5.2接受全部协议 833

9.5.3协调许可管理 834

第十章 侵权风险的分配 836

10.1导言 836

10.2第三人指控被许可人侵权的风险 838

10.2.1侵害第三人权利的风险 841

10.2.2默示担保与补偿 856

10.2.3补偿或者抗辩条款的商业正当性 864

10.2.4对补偿条款的解释与执行 866

10.2.5侵权补偿的法律后果 887

10.2.6一般风险分担条款 906