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一 证券法基本知识 1

1．什么叫证券法律规范，它主要包含在哪些法律法规当中？ 1

2．我国《证券法》是什么时候颁布实施的，其意义何在？ 4

3．我国《证券法》的宗旨是什么？ 4

4．我国《证券法》中的“证券”指的是哪几种证券，国债的发行与交易是否适用该法？ 6

5．什么叫证券法律关系，其构成要素是什么？ 7

6．什么是证券法中的“三公原则”？ 8

7．什么叫“同股同权”和“同股同利”原则？ 9

8．什么叫股票，它具有何种法律意义？ 10

9．什么叫债券，它具有何种法律意义？ 12

10．股票和债券在法律上的联系与区别是什么？ 13

11．什么叫A股．B股．H股和N股？ 14

12．什么叫法人股和国有股，它们目前是否可以流通？ 15

13．什么叫ST股和PT股？ 17

14．什么叫蓝筹股和红筹股？ 18

15．什么叫投资基金，相关的法律法规有哪些？ 19

16．什么叫开放式基金和封闭式基金，对它们分别有何法律规定？ 21

17．什么叫可转换债券，它与股票及债券在法律上有何不同？ 23

18．什么叫配股和转配股？ 24

19．什么是上市公司的分红派息，对之有何法律规定？ 25

20．证券从业人员主要是指哪些人员，对他们的资格管理有何规定？ 27

21．什么是关联交易，我国对之有何规定？ 28

22．什么叫证券市场禁入？ 30

23．什么叫指定交易制度？ 32

24．股份可否用于抵押，相关的法律规定有哪些？ 34

25．股票与债券可否继承与赠与，如何办理这些手续？ 35

26．什么叫证券市场的一级市场和二级市场？ 36

二 证券发行 38

27．哪些企业可以发行股票？ 38

28．公开发行股票的主要程序是什么？ 39

29．按股票的发行价格来分，股票的发行分为哪几种，我国是否允许股票的折价发行？ 40

30．什么叫股票的公募发行和私募发行？ 42

31．什么叫股票的直接发行和间接发行？ 43

32．什么叫招股说明书，其主要内容和法律意义是什么？ 45

33．什么是认股权和认股权证？ 46

34．B股的发行条件是什么？ 47

35．什么叫新股，它的发行应符合什么条件？ 48

36．发行新股的主要程序是什么？ 49

37．境内企业是否可以直接或间接到境外发行股票，对此我国有何法律规定？ 50

38．哪些企业可以发行债券，债券是否也可上市交易？ 52

39．公司公开发行债券的主要程序是什么？ 53

40．哪些企业可以发行可转换债券，应符合什么条件？ 54

41．可转换公司债券募集说明书的主要内容有哪些？ 56

42．在什么情况下，不得发行可转换公司债券？ 57

43．什么叫可转换债券的赎回和回售？ 57

44．申请设立投资基金应具备哪些条件？ 58

45．什么叫发行审核委员会，它的主要职能是什么？ 59

46．公开发行股票和债券的审核程序是什么？ 60

47．已作出核准或审批证券发行的决定后，如发现问题应当如何处理？ 63

48．什么叫证券承销，承销人在承销过程中应遵守哪些规定？ 64

49．什么叫承销团，证券发行在什么情况下需要组建承销团？ 66

50．上市公司发行股票所募集的资金应如何运用？ 67

51．什么叫公开发行股票公司上市辅导？ 68

52．什么叫企业债券额度申报制度？ 69

53．对买卖证券的资金形式和来源有何法律限制？ 70

54．对证券发行承销当中的竞争行为有哪些限制？ 73

三 证券交易 75

55．证券交易的当事人包括哪些，他们之间是一种什么样的法律关系？ 75

56．在证券交易中，委托人与经纪商各自的权利义务主要有哪些？ 77

57．什么叫证券交易所的挂牌交易？ 79

58．证券交易所股票交易的基本程序是什么？ 80

59．证券交易买卖成交的法律原则是什么？ 80

60．我国对上市公司董事、监事和高级管理人员持有和交易本公司股票有何规定？ 82

61．证券买卖委托书的主要内容有哪些？ 83

62．证券买卖委托方式有哪些？ 84

63．证券交易的收费有何法律规定？ 85

64．记名股票和无记名股票的交易有何区别？ 86

65．什么叫现货交易，我国现行的证券交易是否为现货交易？ 87

66．我国是否允许证券信用交易？ 88

67．在我国哪些人员被禁止参与股票交易？ 89

68．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构对客户开立的账户是否负有保密责任？ 90

69．持有公司股份5％的大股东在持有和交易本公司股票上有何法律规定？ 91

70．对会计师事务所等中介机构及其工作人员炒股有何法律规定？ 93

71．什么叫股票或债券的上市交易，什么叫上市公司？ 95

72．可转换公司债券是否可以上市交易？它应在什么情况下停止交易？ 96

73．什么叫上市公司的停牌与摘牌？ 97

74．股票上市的条件和程序是什么？ 99

75．债券上市的条件和程序是什么？ 101

76．股票上市公告书应载明哪些内容？ 102

77．在什么情况下应暂停或终止股票的上市交易？ 103

78．什么叫上市公司送配股，上市公司在进行送配股时应遵守哪些法律规定？ 104

79．对上市公司股东大会的召开有何新规定？ 106

80．什么叫香港创业板市场，内地企业到香港创业板上市需要具备什么条件？ 108

81．商业银行能否从事股票业务，金融机构可否为股票交易贷款？ 110

82．什么叫股票回购？有关股票回购的法律规定如何？ 111

83．什么叫证券交易的清算与交割，法律上有何规定？ 113

84．个人可否购买国家股和法人股？ 115

85．购买黑市股票的法律风险是什么？ 117

86．股权转让的税收有何法律规定？ 119

87．我国对法人股交易有何法律规定？ 120

88．国有企业和上市公司是否可以炒作股票？ 121

89．股份制企业内部职工持股的基本规定有哪些？ 122

90．什么叫基金托管人和基金管理人，按法律规定其应在什么情况下退任？ 123

91．什么叫基金持有人，他们有何法定的权利？ 125

92．我国《证券投资基金管理暂行办法》对基金的运作有何禁止性的规定？ 126

93．证券投资基金认购新股有何新的规定？ 127

94．什么叫股票期权，我国目前是否允许期权交易？ 128

95．对上市公司国家股配股的股权转让有何法律规定？ 130

96．什么叫上市公司的持续信息公开，它的主要内容包括哪些？ 131

97．证券法对公司公告的有关股票或公司债券的发行和上市文件有何要求？ 132

98．什么叫上市公司的中期报告，它的主要内容是什么？ 133

99．什么叫上市公司的年度报告，它主要包括哪些内容？ 134

100．上市公司在什么情况下必须提交临时报告并公告？ 135

101．什么叫上市公司的澄清公告，发布澄清公告有何要求？ 137

102．《证券法》对上市公司的信息公开有何要求？ 138

103．什么叫证券市场中的虚假陈述？ 139

104．《证券法》禁止的证券交易行为主要有哪些？ 140

105．证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为主要有哪些？ 143

106．什么是法律禁止的内幕交易？ 144

107．证券法禁止的．以获取不正当利益或者转嫁风险的炒作手段有哪些？ 147

四 上市公司收购 150

108．什么叫上市公司收购，它主要包括哪几种方式？ 150

109．上市公司要约收购一般应履行哪些法定程序？ 153

110．什么叫上市公司收购要约，其法律意义如何？ 156

111．对要约收购中的要约收购价格有何法律上的限制？ 159

112．什么叫大股东持股或者持股变动报告义务，其法律意义何在？ 160

113．什么叫强制要约收购？ 163

114．什么叫部分要约收购，证券法对其有何限制？ 165

115．什么叫上市公司协议收购，它的法律地位如何？ 167

116．上市公司协议收购一般应履行哪些法定程序？ 169

117．什么是上市公司协议收购法律关系的合法主体？ 172

118．什么叫反收购，它在我国是否为法律所允许？ 173

119．什么叫买壳上市？ 177

120．什么叫委托书收购，我国对之有何法律规定？ 178

121．什么叫收购成功和失败，其法律后果是什么？ 181

122．什么叫公司收购中的股东最终退出权？ 184

五 证券交易所 185

123．证券交易所是一种什么性质的机构？ 185

124．证券交易所和证券交易场所有何区别？ 186

125．证券交易所的主要职能是什么？ 188

126．什么是证券交易所的交易规则，它主要包括哪些内容？ 190

127．哪些人不得聘任为证券交易所的从业人员，哪些人不得在证券交易所担任负责人或高级管理人员？ 191

128．证券法对证券交易所的负责人和其从业人员在证券交易中的回避有何规定？ 194

129．证券交易所的费用收入有哪些，对它们的运用有何限制？ 195

130．投资者是否可以直接进入证券交易所进行证券买卖？ 197

131．证券交易所对证券交易活动的监管主要体现在哪些方面？ 197

132．什么是技术性停牌和临时性停市？ 199

133．什么叫T+0和T+1交易，我国实行的是哪种交易？ 200

134．证券交易所能否对违反证券交易所的交易规则的人员直接作出处理？ 201

135．证券交易所对上市公司如何进行监管？ 202

136．什么叫证券交易所的交易保证金和风险基金，对它们的运用有何法律规定？ 203

六 证券公司 205

137．什么是证券公司的分类和分业管理，为什么如此规定？ 205

138．设立综合类和经纪类证券公司分别应具备哪些条件？ 206

139．《证券法》对证券公司的负债有何限制性规定？ 207

140．证券公司从业人员的资格有何禁止性规定？ 209

141．什么叫证券自营和经纪业务？ 210

142．综合类和经纪类证券公司的业务许可范围有何限定？ 211

143．什么是客户的交易结算金，其运用有何法律规定？ 212

144．什么是证券买卖委托书，它有何法律意义？ 214

145．证券公司可否接受客户的全权委托？为什么？ 215

146．证券公司及其从业人员是否可以私下接受客户委托买卖证券？ 216

147．证券公司可否对客户买卖证券的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺？ 217

148．证券公司在经纪业务中，典型的违法行为主要有哪些？ 217

149．证券公司办理经纪业务为客户开立账户时应遵守哪些规定？ 219

150．证券公司可否为客户融资融券交易？ 220

151．什么叫证券登记结算机构，它的设立条件与职能主要有哪些？ 221

七 证券登记结算机构、证券交易服务机构以及证券业协会 221

152．什么叫结算风险基金，其运用有何法律限定？ 223

153．证券投资咨询公司从业人员不得从事的行为主要有哪些？ 224

154．目前我国证券投资咨询公司的业务范围及作用主要有哪些？ 225

155．在我国从事证券投资咨询业务应具备哪些条件？ 226

156．证券业协会是一个什么性质的机构？ 227

157．证券业协会的主要职能是什么？ 228

158．什么叫证券律师和证券法律业务？ 229

159．法律对从事证券法律业务的律师事务所有哪些要求？ 231

160．从事证券业务的会计师事务所应符合哪些条件？ 232

161．从事证券业务资产评估的机构必须具备哪些基本条件？ 233

八 证券监督管理机构 236

162．什么叫证券市场的监管，其主要内容如何？ 236

163．国务院证券监督管理机构的主要职责是什么？ 238

164．什么是证券业的自律管理？ 240

165．国务院证券管理机构在履行其职能时，可以采取哪些措施？ 241

九 法律责任 243

166．什么叫证券违法行为，它主要有哪几种？ 243

167．什么叫证券法律责任？ 245

168．什么叫证券民事法律责任？ 246

169．什么叫证券行政法律责任？ 248

170．什么叫证券刑事法律责任？ 250

171．什么叫证券纠纷（争议），它的解决方式有哪几种？ 252

172．什么叫证券仲裁？ 254

173．什么叫证券诉讼？ 257

174．什么叫证券集团诉讼？ 263

175．什么叫证券行政复议，当事人对于证券监督管理机关或者国务院授权的部门处罚决定不服是否可以申请复议或提起诉讼？ 265

176．擅自发行证券的或制作虚假的发行文件发行证券的，发行人应承担什么样的法律责任？ 267

177．发行人对经核准上市交易的证券未按照有关规定披露或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的应承担什么法律责任？未按期公告其上述文件或报告的，发行人应承担什么法律责任？ 268

178．证券公司承销或代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，应当承担什么法律责任？ 271

179．为股票的发行或上市出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，违反《证券法》有关证券买卖的规定从事股票买卖的法律责任是什么？ 273

180．为证券的发行、上市、或者证券交易活动出具虚假审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构应承担什么法律责任？ 274

181．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，应当承担什么法律责任？ 277

182．被禁止从事股票交易的个人或单位违反法律规定从事股票交易的应如何处罚？ 278

183．内幕交易的法律责任是什么？ 279

184．什么叫证券的买空卖空？从事这些行为应承担什么法律责任？ 281

185．对综合类证券公司假借他人名义或以个人名义从事自营业务的如何处罚？ 283

186．证券公司违背客户的委托或真实意思表示办理交易事项或交易以外的其他事项给客户造成损失的，是否应承担赔偿责任？ 284

187．证券公司、证券登记结算机构及从业人员，未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户账户上的证券，或者将客户的证券用于质押或者挪用客户账户上的资金的，应承担什么法律责任？ 286

188．对于证券公司违反法律规定，未经批准经营非上市挂牌证券交易的应作何处罚？ 287

189．发行人、承销的证券公司在信息披露当中，存在有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，哪些人应负有哪些法律责任？ 288

190．证券公司超出业务许可范围经营业务的应如何处罚？ 291

191．证券从业人员常见的违法行为有哪些，其法律责任是什么？ 292

192．违反《证券法》规定挪用公款买卖证券的应承担什么法律责任？ 295

193．法人以个人名义设立账户买卖证券的应承担什么法律责任？ 296

194．违反上市公司收购的法定程序，利用上市公司收购谋取不正当利益的应承担什么法律责任？ 298

195．什么叫证券犯罪？《刑法》对之规定了哪几种罪名？ 299

196．什么叫擅自发行股票、公司、企业债券罪，其构成要件是什么？ 301

197．什么叫伪造、变造股票或公司、企业债券罪，其构成要件是什么？ 303

198．什么叫内幕交易、泄露内幕信息罪，其构成要件是什么？ 305

199．什么叫操纵证券交易价格罪，其构成要件是什么？ 307

200．什么叫编造并传播虚假证券信息罪和故意提供虚假信息罪，其构成要件是什么？ 309