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目录 1

第一编 期货与期权交易 1

第一章 概论 1

第一节 期货交易的基本概念 1

第二节 期货交易的功能和作用 3

第三节 期货交易的历史 5

第四节 期货交易的种类 10

第一节 期货交易所的组成 12

第二章 期货交易所的组成及其运行 12

第二节 期货合约 16

第三节 期货交易运行 22

第三章 期货市场清算结算系统 33

第一节 清算公司 33

第二节 保证金制度 36

第四章 期货市场的使用者 39

第一节 套期保值者 39

第三节 期货市场的场内交易者 42

第二节 投机者和套利者 42

第五章 商品期货交易 44

第一节 农产品期货 44

第二节 金属期货 47

第三节 能源期货 53

第六章 金融期货交易 56

第一节 外汇期货 56

第二节 利率期货 62

第三节 股票指数期货 73

第七章 期货市场的价格走势分析 80

第一节 期货价格走势的基本形式 80

第二节 期货价格的长期走势分析 81

第三节 期货价格的短期走势分析 86

第四节 价格走势的直观分析 94

第八章 期货市场的操作技巧和投资理论 96

第一节 期货市场的操作技巧 96

第二节 套期保值理论 109

第三节 投机与套利理论 115

第九章 期权及其交易 123

第一节 期权交易概述 123

第二节 期权交易的基本概念 125

第三节 期权交易的经济原理 132

第四节 期权市场的运行 136

第五节 期权交易的操作 138

第十章 期货市场管理 144

第一节 期货市场管理的目的 144

第二节 期货市场的自我管理 145

第三节 期货业的政府管理 153

第十一章 世界重要期货中心 158

第一节 美国期货市场 158

第二节 英国期货…市场 164

第三节 日本期货市场 165

第四节 香港期货市场 167

第五节 其它期货市场 170

第十二章 中国期货市场 172

第一节 旧中国期货市场 172

第二节 期货与当代中国经济发展 174

第三节 中国发展期货市场的条件 178

第四节 中国期货市场的兴起 181

附录一 国际期货交易常用词汇和术语 187

附录二 郑州粮食批发市场交易管理暂行规则 197

附录三 深圳有色金属交易所管理暂行规定 202

附录四 深圳有色金属交易所交易规则 205

附录五 上海金属交易所管理暂行规定 211

附录六 上海金属交易所章程 214

附录七 上海金属交易所会员管理暂行办法 217

附录八 工业品生产资料期货交易所管理暂行办法 220

第二编 交易所概述 224

第一章 市场经济与市场体系 224

第一节 市场经济与帕累托趋势 224

第二节 市场体系的助推及其自身的发展 228

第一节 市场的主体结构：多层次的法权让渡市场 233

第二章 市场体系分类 233

第二节 市场的客体结构：全方位开放市场 238

第三节 市场的时间结构：多轨迹的买卖交易市场 248

第四节 市场的空间结构：层次性的一体化市场 252

第三章 交易所的界定 255

第一节 交易所的概念 255

第二节 交易所的特点 257

第三节 交易所的作用与弊端 257

第四章 交易所分类 263

第一节 交易所的一般分类 263

第二节 商品交易所 267

第五章 交易所结构体系 270

第一节 组织结构 270

第二节 角色结构 271

第三节 证券交易所结构体系 274

第一节 一般程序 277

第六章 交易所交易程序 277

第二节 企业如何进入交易所 279

第三节 企业对交易的控制 282

第四节 股票的发行与交易程序 283

第七章 行市分析 288

第一节 基本分析 288

第二节 技术分析 289

第一节 风险与报酬 301

第八章 交易所投资决策与执行：股票个例 301

第二节 投资动机分析 306

第三节 投资准备和一般原则 310

第四节 投资策略与技巧 315

第五节 投资者心理 323

第九章 交易所管理 326

第一节 管理目标与管理机构 326

第二节 管理的方式 330

第三节 西方主要国家对证券交易所管制的概况 335

第一节 世界著名证券交易所 341

第十章 世界著名交易所介绍 341

第二节 世界著名商品交易所 366

第十一章 我国交易所的概况 371

第一节 概述 371

第二节 深圳证券交易所概况 373

第三节 上海证券交易所概况 379

附录一：中华人民共和国公司法 383

附录二：上海证券交易所章程 406

附录三：上海证券交易管理办法 409

附录四：深圳市股票发行与交易管理暂行办法 418

第三编 经纪人 429

第一章 市场营销、中间商与经纪人 429

第一节 市场经济与市场营销 429

第二节 市场营销与中间商 434

第二章 经纪人性质与功能 448

第一节 经纪人定义与性征 448

第二节 经纪人地位与作用 450

第一节 经纪人一般分类 452

第三章 经纪人种类 452

第二节 商品经纪人 453

第三节 劳务经纪人 453

第四节 法人经纪人与自然人经纪人 456

第五节 会员经纪人与非会员经纪人 468

第六节 场内经纪人与场外经纪人 472

第七节 现货经纪人与期货经纪人 477

第四章 经纪人素质要求 482

第一节 信息与经纪人 482

第二节 经纪业务与经纪人素质 483

第三节 素质层面之一：思维结构 484

第四节 素质层面之二：知识结构 485

第五节 素质层面之三：能力结构 488

第六节 素质层面之四：心理结构 490

第五章 经纪人资格条件 493

第一节 一般经纪人的资格获取 493

第二节 交易所经纪人资格获取 500

第一节 经纪人培训的意义与作用 508

第六章 经纪人的培训 508

第二节 经纪人培训的方法 509

第三节 经纪人培训的内容 513

第七章 经纪人的权利与义务 519

第一节 经纪人的法律地位与经纪活动的法律特征 519

第二节 经纪人的权利和义务 520

第三节 在市场经济条件下经纪人亟需注意和改善的事项 522

第八章 经纪人的佣金 525

第一节 佣金与回扣 525

第二节 经纪人佣金收取的标准 528

第九章 经纪人与经纪组织 532

第一节 经纪人与经纪人事务所 532

第二节 经纪公司 534

第三节 经纪人与交易所 540

第十章 经纪人与合同 550

第一节 经纪合同的一般原理 550

第二节 经纪合同分述 560

第三节 与经纪人相关的两类合同 564

第十一章 经纪业务管理 574

第一节 经纪业务管理的目的与内容 574

第二节 经纪人自律管理 575

第三节 对经纪人的规范管理 577

第四节 对经纪活动的技术管理 580

第十二章 国外经纪人简介 581

第一节 美国经纪人 581

第二节 英国经纪人 585

第三节 亚太地区经纪人 586

第十三章 国内经纪人简介 589

第一节 中国历史上的经纪人 589

第二节 中华人民共和国成立以来经纪人状况 595

第三节 问题、对策与措施 599

附录一：中华人民共和国技术合同法 603

附录二：中华人民共和国涉外经济合同法 608

附录三：中华人民共和国经济合同法 612

附录四：中华人民共和国经济合同仲裁条例 620

附录五：中华人民共和国民法通则（摘选） 624

第四编：财务分析筹资用资技术 629

第一章 财务资料的来源 629

第一节 当前的财务资料 629

第二节 股票行情、债券行情表 639

第三节 财务手册和会计制度 644

第四节 公司和企业资料的背景 652

第二章 基金流程体系 657

第一节 一般化的基金流程模式 657

第二节 实际经营的复杂性 659

第三节 分析基金流程的方法 662

第三章 企业绩效分析 664

第一节 概述 664

第二节 流动性分析 666

第三节 负债分析 671

第四节 收益性分析 673

第五节 市场分析 678

第六节 企业绩效的衡量 679

第四章 企业动态分析 683

第一节 财务杠杆 683

第二节 平衡点分析 684

第三节 财务杠杆与营业杠杆率程度 686

第五章 用资技巧 689

第一节 规避风险 689

第二节 用资方法 698

第三节 用资平衡 709

第六章 资本投资决策 712

第一节 资本成本 712

第二节 货币的时间价值和现金流分析 714

第三节 现金流分析的具体运用 718

第四节 企业投资方案决策 723

第五节 风险分析和风险投资决策 732

第七章 筹资技巧 740

第一节 筹资量的确定方法 740

第二节 筹资方式 747

第八章 外汇体制改革 763

第一节 人民币汇率变化的历史 763

第二节 改革后的外汇管理体制 764

第三节 进一步改革外汇制度的目标和方向 767

第四节 新的外汇体制与涉外企业经营 774

附录一：《股份制试点企业会计制度》 777

附录二：《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》 788

第五编：我国税制改革的实践与趋势 795

第一章 税收与税法总论 795

第一节 税收一般原理 795

第二节 我国税制改革的理论与实践 801

第三节 税制改革中的分税制问题 803

第四节 市场经济与依法治税 808

第五节 税法的三个基本问题 810

第二章 增值税法 817

第一节 增值税概述 817

第二节 增值税法的主要内容 819

第三节 增值税的会计处理方法 830

第三章 消费税法 834

第一节 消费税概述 834

第二节 消费税法的主要内容 836

第三节 消费税的会计处理方法 842

第四章 营业税法 844

第一节 营业税概述 844

第二节 营业税法的主要内容 844

第三节 营业税的会计处理方法 850

第五章 企业所得税法 852

第一节 企业所得税概述 852

第二节 企业所得税法的主要内容 853

第六章 外商投资企业和外国企业所得税法 858

第一节 外商投资企业和外国企业所得税概述 858

第二节 外商投资企业和外国企业所得税法的主要内容 859

第七章 个人所得税法 868

第一节 个人所得税概述 868

第二节 个人所得税法的主要内容 870

第八章 土地增值税法与资源税法 879

第一节 土地增值税法 879

第二节 资源税法 885

第九章 其他税法 892

第一节 社会保险税法 892

第二节 遗产税与赠与税法 897

第三节 证券交易税法 902

第十章 关税法与关贸总协定 906

第一节 关税概述 906

第二节 我国关税法律制度 910

第三节 关贸总协定中的税收法律制度 912

第四节 反倾销税法律制度 923

第五节 反补贴税法律制度 926

第十一章 避免国际重复征税与重叠征税法 929

第一节 国际重复征税概述 929

第二节 避免国际重复征税的法律制度 930

第三节 国际重叠征税概述 938

第四节 避免国际重叠征税的法律制度 939

第五节 我国有关避免国际重复征税和重叠征税的法律规定 941

第十二章 避税和反避税法 945

第一节 避税概述 945

第二节 国内法关于反避税的主要措施 950

第三节 国际法关于反避税的主要措施 951

第四节 我国的反避税立法 952

附录一：《全国人民代表大会常务委员会关于外商投资企业和外国企业适用增值税、消费税、营业税等税收暂行条例的决定》 955

附录二：《中华人民共和国增值税暂行条例》 956

附录三：《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》 959

附录四：《中华人民共和国消费税暂行条例》 964

附录五：《中华人民共和国消费税暂行条例实施细则》 967

附录六：《中华人民共和国营业税暂行条例》 970

附录七：《中华人民共和国营业税暂行条例实施细则》 972

附录八：《中华人民共和国企业所得税暂行条例》 976

附录九：《中华人民共和国土地增值税暂行条例》 978

附录十：《中华人民共和国资源税暂行条例》 980