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第一部分 3

第一章 证券投资功能分析 3

第一节 证券投资是市场经济的必然 3

一、证券涵义的界定 3

二、证券投资的产生 4

三、证券投资的功能 5

第二节 我国发展证券市场的必要 6

一、证券市场有助于我国企业经营机制的转变 6

二、证券市场有助于我国资源配置的优化 6

三、证券市场有助于我国金融市场的完善 7

第三节 证券投资与全球经济一体化 8

第四节 基本面变动对证券市场的影响 8

一、各类宏观经济指标对证券市场的影响 8

二、财政货币政策对证券市场的影响 8

三、货币政策对证券市场的影响 9

四、其他因素对证券市场的影响 9

第五节 股市走势与经济走势的异动 9

一、股指与经济走势异动的表现 9

二、股市与经济走势异动的原因 10

第一节 基本证券商品——股票 11

一、股票的基本概念 11

第二章 基本证券商品 11

二、股票的基本特征 12

三、股票的分类 12

四、股票的价格 13

五、我国股权的分类 13

第二节 基本证券商品——债券 14

一、债券的概念及分类 14

二、股票与债券的区别 15

三、债券与银行存款的区别 15

第三节 基本证券商品——基金 15

一、投资基金的分类 15

三、开放式基金与封闭式基金的不同 16

二、契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别 16

四、开放式基金的申购和赎回 17

五、我国投资基金管理与运作特点 18

第三章 基本证券商品交易 19

第一节 证券的发行与流通 19

一、证券发行方式和发行价格 19

二、证券流通市场 21

第二节 基本证券商品交易 21

一、股票交易程序 21

二、股票价格指数 22

二、金融衍生工具的分类 25

一、金融衍生工具的产生及发展 25

第一节 金融衍生工具概述 25

第四章 金融衍生商品交易分析 25

三、金融衍生工具的功能 26

第二节 期货交易 26

一、期货交易概述 26

二、金融期货 27

第三节 证券期权交易 28

一、期权交易概述 28

二、期权交易的案例分析 30

第四节 其他金融衍生商品介绍 34

一、权证的基本概念 34

二、备兑权证的概念 35

三、可转换债券 36

四、存托凭证 37

第五章 上市公司条件和情况分析 38

第一节 公司上市概述 38

一、股票上市 38

二、公司上市的条件 38

三、两地上市和第二上市 39

四、公司申请上市的程序 39

第二节 上市公司财务状况的分析 39

一、上市公司财务状况分析的信息与方法 39

二、上市公司财务状况分析的指标运用 40

第三节 公司质量对股票交易影响的分析 44

三、上市公司财务状况分析的缺陷 44

第一节 证券投资风险 46

一、证券投资风险的来源和类别 46

第六章 证券投资风险衡量与分析 46

第二节 证券投资风险的衡量 47

一、马柯威茨均值方差理论 47

二、资本市场线 49

三、证券市场线 50

第三节 证券投资的信用评级分析 51

一、证券信用评级的概念与内容 51

二、证券信用评级的功能 52

一、技术分析的基本假设 53

第七章 证券投资的技术指标应用 53

第一节 证券投资技术分析与基本分析的关系 53

二、基本分析与技术分析的区别 54

第二节 证券投资技术运作分析 54

一、道氏理论 54

二、K线指标的绘制与分析 55

三、切线理论 56

四、形态理论 56

五、移动平均线的绘制与分析 57

六、其他技术指标的应用与分析 58

一、内盘和外盘 62

二、委比 62

第三节 几种常用市场术语说明 62

三、量比 63

四、换手率 63

第八章 上市公司购并及其运作分析 64

第一节 上市公司购并的理论分析 64

一、上市公司购并的概念 64

二、上市公司购并的分类 65

三、上市公司购并动机的理论解释 66

第二节 上市公司购并的运作 67

一、购并运作过程的概括与分析 67

二、购并与反购并 68

第三节 我国上市公司的购并分析 69

一、我国上市公司购并的意义 69

二、我国上市公司购并方式的运用 69

三、我国上市公司购并的问题及对策 70

第九章 证券市场的监管 72

第一节 证券市场监管概述 72

一、我国证券市场监管的目的，规范与发展的关系 72

二、“三公”原则与“八字”方针 73

三、证券市场监管的方式与手段 73

四、证券市场监管模式介绍 74

二、对证券交易市场的监管 75

一、对证券发行市场的监管 75

第二节 证券市场监管的主要内容 75

三、对证券交易所的监管 76

四、对证券业从业人员的监管 76

五、对证券经营机构的监管 77

六、对证券投资者的监管 77

第三节 证券市场监管的处理 78

一、证券市场监管的法律规范 78

二、证券市场违法违规行为的分类 78

一、名词解释 81

二、填空题 81

第一章 证券投资功能分析 81

第二部分 81

三、单项选择题 82

四、判断题 83

五、简答题 85

第二章 基本证券商品 86

一、名词解释 86

二、填空题 86

三、单项选择题 89

四、判断题 94

五、计算题 95

六、简答题 96

二、填空题 97

一、名词解释 97

第三章 基本证券商品交易 97

三、单项选择题 98

四、判断题 101

五、计算题 101

六、简答题 103

第四章 金融衍生商品交易分析 104

一、名词解释 104

二、填空题 104

三、单项选择题 106

四、判断题 109

五、计算题 110

六、简答题 112

第五章 上市公司条件和情况分析 113

一、名词解释 113

二、填空题 113

三、单项选择题 116

四、判断题 120

五、计算题 121

六、简答题 122

第六章 证券投资风险衡量与分析 124

一、名词解释 124

二、填空题 124

三、单项选择题 125

四、判断题 129

六、简答题 130

五、计算题 130

第七章 证券投资的技术指标应用 132

一、名词解释 132

二、填空题 132

三、单项选择题 134

四、判断题 139

五、计算题 140

六、简答题 141

一、名词解释 143

二、填空题 143

第八章 上市公司购并及其运作分析 143

三、单项选择题 144

四、判断题 147

五、简答题 148

六、论述题 148

第九章 证券市场的监管 150

一、名词解释 150

二、填空题 150

三、单项选择题 151

四、判断题 154

五、简答题 155

六、论述题 155